2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案:法律法規(guī)(備考2)

2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：

法律法規(guī)（備考2）

導(dǎo)讀：

本文 2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（備

考2），僅供參考，如果覺得很不錯，歡迎點(diǎn)評和分享。

第21題

下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)的是()。

A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告

B.選舉監(jiān)事會成員

C.對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

D.檢查公司財(cái)務(wù)

參考答案：D

參考解析：創(chuàng)立大會行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦

情況的報告;②通過公司章程;③選舉董事會成員;④選舉監(jiān)事會成

員;⑤對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的

作價進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響

公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng)D屬于監(jiān)事會、不

設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權(quán)。

第22題

中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集

中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

參考答案：D

參考解析：中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證

券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

第23題

下列期貨中，不屬于商品期貨的是()。

A.金屬期貨

B.能源期貨

C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

D.股指期貨

參考答案：D

參考解析：期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種

可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;

金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨

和短期利率期貨)和股指期貨。

第24題

下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是()。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

參考答案：B

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和

國務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)

行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》

《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項(xiàng)A、C、D屬于法律。

第25題

根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營較大規(guī)模的，設(shè)

立監(jiān)事會，其成員()。

A.必須大于2人

B.不得少于2人

C.必須大于3人

D.不得少于3人

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東

人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不

設(shè)監(jiān)事會。

第26題

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

B.證券公司可以先替客戶墊付資金

C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價

D.證券公司不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險

參考答案：B

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不

分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例

的傭金作為業(yè)務(wù)收入。故選項(xiàng)B說法錯誤。

第27題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，

或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以

()的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從

事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不

足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30

萬元以下的罰款。

第28題

發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公

開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款。

A.10萬元以上20萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

參考答案：C

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司

的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金

的用途的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以

上30萬元以下的罰款。

第29題

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是

()。

A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益

C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券

D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他

內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密

參考答案：C

參考解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職

務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促

委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人

嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

第30題

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是

對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會

的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。

A.證券從業(yè)人員

B.證券機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

參考答案：C

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工

作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第31題

境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上

市交易，必須經(jīng)()依照國務(wù)院

的規(guī)定批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直

接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

第32題

下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是()。

A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正

常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

參考答案：B

參考解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕

信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉

及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重

大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信

息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述

交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證

券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信

息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己

或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為

人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件

上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資

人的合法利益。

第33題

證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是由()制

定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務(wù)委員會

C.國務(wù)院

D.證券監(jiān)管部門

參考答案：C

參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是

指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布

的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次

是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四

個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限

公司制定的自律性規(guī)則。

第34題

證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，

()有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

D.人民法院

參考答案：C

參考解析：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)

和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

第35題

我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行

證券累計(jì)超過()人的，為公開發(fā)行證券，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，有下列情形

之一的，為公開發(fā)行證券：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對

象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行

為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報

經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核

準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

第36題

根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大

資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的.應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，

并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，上市公司在

1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，

應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3

以上通過。

第37題

下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是()。

A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣2億元

D.自有資金不少于人民幣3億元

參考答案：D

參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有

資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需

的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第38題

證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)

構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對其進(jìn)行的處罰不包括()。

A.警告

B.沒收違法所得

C.1萬元以上3萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，

證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)

業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、

1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向

中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰;

構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第39題

證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷

毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處()以下有期徒刑或

者拘役，并處或者單處()罰金。

A.5年;1萬元以上10萬元以下

B.5年;1萬元以上5萬元以下

C.3年;3萬元以上30萬元以下

D.3年;5萬元以上50萬元以下

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、

期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期

貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息

或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，

造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1

萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下

有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單

位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5年以

下有期徒刑或者拘役。

第40題

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，()是指接受客戶委托、代客買賣證券

并以此收取傭金的中間人。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、

證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客

買賣證券并以此收取傭金的中間人。