2023年11月25日發(作者：我想大聲告訴你歌詞)證券從業《證券市場基本法律法規》第二章第一節-11
客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求如下：
（1）證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業注冊； （2）申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件； （3）投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，并提交的材料； （4）協會在收到完整申請材料后 20 日內完成注冊，不得注冊為投資主辦人的情形； （5）協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每 2 年檢查一次不予通過年檢的情 形；
（6）投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在 10 日內向協會 進行離職備案；
（7）投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專 業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者 合法權益；
（8）投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或 其他違反規定的操作；
（9）投資主辦人應當按照所在證券公司的規定和勞動合同的約定履行保密義務； 簡介：
（1）證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業注冊； （2）申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件； （3）投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，并提交的材料； （4）協會在收到完整申請材料后 20 日內完成注冊，不得注冊為投資主辦人的情形； （5）協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每 2 年檢查一次不予通過年檢的情 形；
x0c（6）投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在 10 日內向協會 進行離職備案； （7）投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專 業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者 合法權益； （8）投資主辦人不得進行內幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或 其他違反規定的操作； （9）投資主辦人應當按照所在證券公司的規定和勞動合同的約定履行保密義務； 詳解： 表 2-6 客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求
例題 1. 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（）。 A. 取得證券從業資格 B. 取得證券經紀人資格
x0cC. 具備良好的誠信記錄及職業操守 D. 具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷 答案：B 解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2) 具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄 及職業操守，且最近 3 年內沒有受到監管部
門的行政處罰。 2. 中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每（）年檢查一次。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案：B 解析：按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的要求，中國證券業協會對投資主 辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。 3. 有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。 I. 被監管機構采取重大行政監管措施未滿 2 年 II.未通過證券從業人員年檢 III.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內 IV.已取得證券從業資格 A. I 、II 、III B. II、 III 、IV C. I、 III 、IV D. I 、II 、III 、IV
x0c答案：A
解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人 注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿 2 年。(3)被中國證券業 協會采取紀律處分未滿 2 年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定 或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。
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