中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則

2024年3月24日發(fā)(作者：小樹葉)

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則

文章屬性

? 【制定機(jī)關(guān)】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

? 【公布日期】

? 【文 號】

? 【施行日期】2002.05.01

? 【效力等級】行業(yè)規(guī)定

? 【時效性】已被修改

? 【主題分類】證券

正文

*注：本篇法規(guī)第3.6條已被《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改＜證券賬

戶管理規(guī)則＞第3.6條的通知》（發(fā)布日期：2004年10月20日 實(shí)施日期：

2004年10月20日）修改

*注：本篇法規(guī)已被：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的通知(2013)（發(fā)布日期：2013年3月9

日，實(shí)施日期：2013年4月1日）修訂

*注：本篇法規(guī)已被：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《證券賬戶管

理規(guī)則》及《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)自律管理措施實(shí)施細(xì)則》的通知(2013)

（發(fā)布日期：2013年3月25日，實(shí)施日期：2013年3月25日）修訂

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

證券賬戶管理規(guī)則

第一章 總則

1.1 為加強(qiáng)對證券賬戶的管理，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民

共和國證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。

1.2 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)

一管理，本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）及本公司委托的開戶代理機(jī)

構(gòu)為投資者開立證券賬戶。

1.3 本規(guī)則所稱開戶代理機(jī)構(gòu)，是指本公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證

券公司、商業(yè)銀行及本公司境外B股結(jié)算會員。

1.4 本規(guī)則所稱證券賬戶，是指由本公司為申請人開出的記載其證券持有及

變更的權(quán)利憑證。

1.5 本規(guī)則所稱境內(nèi)投資者，是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外

所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民、注冊在境內(nèi)的法人。

1.6 本規(guī)則所稱境外投資者，是指外國的法人、自然人以及中國香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人、自然人。

持有中國護(hù)照并獲得境外國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民，視同境外投

資者管理。

1.7 投資者開立證券賬戶必須提交有效身份證明文件及復(fù)印件，申請開戶時

注冊的證券賬戶持有人名稱必須與身份證明文件中記載的名稱一致。

境內(nèi)投資者為自然人的，有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；境

內(nèi)投資者為法人的，有效身份證明文件為工商營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人注冊登記證書、

機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等。

境外投資者有效身份證明文件，是指境外所在國家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證

明，有效商業(yè)登記證明文件，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照，香

港、澳門特區(qū)居民身份證，臺灣同胞臺胞證等。

1.8 本規(guī)則適用于本公司管理的所有證券賬戶的開立、注冊資料的查詢與變

更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等相關(guān)業(yè)務(wù)。

1.9與第1.8條所述相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的各方當(dāng)事人均應(yīng)遵守本規(guī)則。

第二章 開戶代理機(jī)構(gòu)