法律合規工作總結

法律合規工作總結

xx年上海分公司法律事務工作總結

xx年上海分公司以做大做強、促進公司長遠發展為目標，從完善

法律風險防范機制著眼，結合公司實際，堅持以法制教育為基礎，突

出加強了合同管理和制度建設，使公司法律事務工作提高到一個新的

水平。

今年是____制定的中央企業第二個法制工作三年目標的收官之

年，上海分公司在集團公司的指導下，法律意識進一步增強，法律風

險防范機制建設取得明顯進展，全體職工開拓創新、扎實工作，為保

障公司依法決策和依法經營管理作出了積極貢獻。通過實施第二個三

年目標，上海分公司法制工作邁上了一個新臺階：一是公司依法決策、

依法經營管理的理念進一步增強，合規文化成為分公司所有職工共同

的價值追求；二是公司法律組織機構進一步健全，逐步建立健全了部

門規章制度，；三是公司法律風險防范機制建設不斷推進，法律管理

工作逐步深化；四是公司法制工作領域不斷拓寬，在支撐保障工作經

營發展中的作用進一步顯現。明年是第三個法制工作三年目標的開局

之年，上海分公司將根據集團公司統一部署，認真組織實施第三個三

年目標，為建設一流企業提供堅實的法律保障。

xx年上海分公司認真學習和貫徹集團公司法律事務工作文件，在

法律教育、制度建設、合同管理等方面做了一定的工作。

1、法律組織體系基本建立

按照集團公司有關規定，分公司成立了法律事務部（暫設在綜合

辦公室），配備了兼職法律管理人員（綜合辦公室主任），制定了部

門職責，完善了規章制度，分公司所屬各項目經理部由項目經理負責

法律事務工作，至此，分公司法律事務組織體系已基本形成。

2、合同管理逐步走上了制度化和規范化的軌道

合同管理已成為預防法律事務風險工作中的重中之重。《中鐵十

局集團有限公司合同管理標準》（試行）正式公布實施后，分公司合

同管理人員參加了集團公司合同管理員培訓，通過這次培訓使分公司

的合同管理工作邁上了一個新臺階。首先根據分公司實際情況制定了

《上海分公司合同管理辦法》，其次組織分公司和所屬項目經理部相

關人員認真學習集團公司合同管理標準和分公司合同管理辦法。根據

集團公司要求，分公司進一步完善了合同專項管理、審查和__度。

今年以來，分公司綜合辦公室共審查和批準項目經理部上報的重大合

同6個，對合同的簽訂、履行進行全面監督與管理，針對合同的每一

項條款進行嚴格審查，仔細推敲，由于使用了集團公司合同示范文本，

使分公司的利益進一步得到了法律保證；分公司還把合同管理列入到

規章制度內，從上到下都嚴格執行，從而從源頭上規避了法律風險，

為企業避免了經濟損失。到目前為止分公司和所屬各項目經理部新簽

合同在履行過程中未發生一起__件，未出現重大合同風險，有效地

規避了法律風險。

3、注重法律風險管控

在競爭激烈的市場經濟中，加強公司依法決策與依法經營，不斷

提高防范法律風險能力，不僅是加強民主法制建設、推進依法治企、

提高企業競爭力的內在要求，更是完善社會主義市場經濟體制、建設

和諧社會的時代要求。

（1）加強法律法規、市場規則的學習，增強防范法律風險意識。

隨著社會主義法制建設和市場經濟體制的不斷完善，市場經濟“講法

規、講規則”的特性尤為彰顯而重要，誰不依法決策與經營管理，誰

不遵守市場規則，誰就容易發生法律風險。從另一方面看，人是企業

的心臟，也是風險管理的首要因素。從員工開始，以人為本，提高員

工的法律意識和法律素養，營造出良好的法律風險文化，進而才能提

高員工的風險自控能力。上海分公司定期組織全體職工學習相關法律

法規：一是國家頒布的法律法規，如《建筑法》、《合同法》、《勞

動法》、《招投標法》、《安全生產法》等等；二是國家機關部門發

布的法規條例，如：《建設工程質量管理條例》、《建設工程價款結

算暫行辦法》等等；三是國家部門或地方政府出臺的強制性條文，

如《上海市工程建設地方標準強制性條文》；四是與建設方（業主）

簽訂的具體工程項目承包合同、補充協議以及招投標文件資料等。

再次，由于工程發包方與施工承包方在簽訂合同時往往會就結算

方式、款項撥付、設計變更、材料采供以及工期、質量、安全，甚至

情勢變更等要求作出事先的約定，施工企業在履行合同中如果不遵守

或不執行這些約定與要求，就會存在諸多風險。因此，分公司還組織

相關人員學習具體工程合同及相關資料，有效地提高了防范法律

風險能力。

（2）加強過程管理與監控，確保防范法律風險落實到位。

法律風險存在于管理的全過程，其中哪個環節管理有缺陷，監控

不力，哪個環節就容易出風險。因此，要把防范法律風險落實到位，

監控到位，應對得當，其中很重要的一條就是要加強全過程的管理與

監控。上海分公司堅持以事前防范，事中控制為主，事后補救為輔的

全過程進行嚴格認真的管理與監控，使公司的管理活動合法、規范、

有序，最大限度地規避風險和減少風險損失。

做好事前防范。事前防范主要是識別、分析、評估風險，并提出

防范風險的措施與對策。上海分公司主要把好三關：一是把好審核關。

在重大事項決策前或重要合同簽訂前，吃透政策法規，調查市場信息，

了解合同相對人基本情況，摸清自家底細；二是把好決策關。重要規

章制度建立、重大投資、重要經營活動、資產處置等重大事項決策前

或決策時，不但了解實情，而且還注重民主決策，注意傾聽職代會、

工會和廣大職工__，請黨組織參與決策，集眾人之智慧，走民主決

策之路；三是把好實施準備的評審關。重大事項決策的具體實施方案

和合同擬簽訂前，組織相關職能部門和領導進行評審，認真識別、分

析、評估具體實施方案和合同履行中可能出現的風險，作出調整和修

正，提出防范風險控制風險的應對措施和辦法，為實施方案和履行合

同做好準備。

做好事中控制。事中控制主要是依據具體實施方案和合同約定，

認真執行防范與控制風險的措施與辦法，隨時隨勢監測風險情況的變

化，并根據監測數據和情況，調整防范與控制風險的應對措施與辦法，

確保防范風險的目標實現。因此，在重大事項和合同的實施履行中，

分公司__和管理服務的職能部門經常深入基層，深入工地，嚴格管

理，嚴格監控，檢查督促所屬各項目經理部認真執行防范與監控風險

的措施，幫助他們解決項目經理部解決不了的難題，確保防范與控制

風險的措施落實到位，實現預期目標。

做好事后補救。由于風險具有不確定性的本質特征，因此一旦發

生風險，應當采取積極的穩妥的恰當的補救措施。因此，上海分公司

為了防范于未然，制定了應急預案：對公司外部而言，一是從建設和

諧社會大局出發，積極地誠懇地與對方溝通傾訴，講明風險發生的主

客觀原因，以求得對方寬容涼解：二是本著友好、互利、合作的原則，

積極與對方協商談判，以求公平合理化解風險；三是即使到了起訴應

訴等階段，無論是索賠的還是反索賠的都要采取積極主動的措施，能

庭外和解的庭外和解，以減少訴訟成本，不能和解的，也要積極做好

起訴應訴準備，以求得到公正判決，最大限度減少公司損失。對公司

內部而言，要認真識別分析風險發生的原因，總結發生風險的教訓，

提出應對辦法與整改措施，同時要按公司規章制度，分別不同情況，

該批評的批評，該處分的處分，該承擔經濟責任的承擔經濟責任，該

承擔法律責任的報請有關部門處理，決不遷就放過，避免以后再次發

生同類風險。

人保財險XXXXxx年度

合規工作報告

省公司：

xx年是機遇與挑戰并存的一年，合規工作責任重大，使命光榮。

我市分公司系統學習十八大精神，深入實踐科學發展觀，全面落實保

險監管部門、上級公司工作會議精神，緊緊圍繞“轉方式促發展、強

合規增效益”的工作主基調，扎實推進公司新時期發展戰略，貫徹落

實總公司xx年合規工作會議和省公司xx年全省工作會議精神，狠抓

“三道防線”責任落實，提升我市系統合規執行力和履職能力，大力

推進合規文化宣導和內控缺陷改進等重點工作，初步實現了內控合規

與風險管理工作的規范化和信息化，加強內控合規風險管理，為推進

公司高質量有效益可持續發展提供了重要保障。現就我市系統xx年

合規工作情況報告如下：

一、xx年合規工作面臨的形勢回顧

近年來，隨著公司經營管理模式的轉型，公司經營管理水平取得

明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監

管要求相比、與上級公司對未來發展的目標要求相比，以及從當前內

外部檢查發現的問題的嚴重程度來看，公司合規工作依然面臨較大壓

力，一些制約依法合規經營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較

突出，合規工作所面臨的形勢還__，合規工作任務依然十分艱巨。從

外部監管形勢來看，整體監管將長期保持高壓態勢。當前的保險監管，

呈現出不同以往的特點，一是更加注重上

下聯動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更

加注重分類監管、整體評價。可以看出，監管機構的監管理念和思路

也在發展，監管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監管工作會

議上，中國保監會將xx年保險監管的基本思路確定為“抓服務、嚴

監管、防風險、促發展”，從監管和合規的角度看，主要體現出一個

“嚴”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、違規問題較多

和整改不力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續嚴肅

查處經營數據不真實、中介業務違法違規和理賠難等問題。三是責任

追究更加嚴格，把處罰責任人、停業、吊銷許可證和追究上級領導責

任作為主要手段，強化上級公司對分支機構的管控責任。四是消費者

利益導向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項

重點監管工作之首，把保護消費者利益作為監管重要目標及衡量工作

成效的重要標準。

從公司合規管控要求來看，公司對內控合規的相關要求將進一步

提高，管理力度將進一步加大。xx年，是公司實現“十二五”規劃

目標的關鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出xx年實現保

費XX以上的增長、規模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費

增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經營目標。作為地市級分公

司的后臺支持部門，合規條線應當在公司改革發展轉型中提供強有力

支持和保障。

xx年，合規戰線的工作人員，面臨的形勢十分嚴峻，

合規工作千頭萬緒，任務十分艱巨。總公司在年初新推出的專項

合規工作就多達近二十項，包括規章制度清理、合規履職評價、內控

自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警指標體系建設、專項風險業

務排查、內控流程梳理等一系列內控合規工作，這對我們的工作責任

心和積極性是一次重大的考驗，xx年我市緊跟形勢，有所作為，既

堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規手段，推動了合規理念

提升，實現了合規創造價值。

二、xx年合規工作重點

（一）抓好一條主線，持續完善三道防線體系

一是細化合規履職范圍。公司基層經營單位是第一道防線和第一

責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經營過程中的內控

合規職能。第一道防線對經營和業務流程中的風險主動進行識別、評

估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司縣市兩級產品線

和管理部門是第二道防線和本條線的管理責任人，通過業務管理、監

督檢查、組織整改履行業務條線的內控合規職能。第二道防線對本業

務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調整業務政策。市公司監

督部門是第三道防線。其中合規部門通過制定內控合規管理的政策、

標準和要求，為第一、二道防線提供內控合規管理的方法、工具、流

程，促進內控合規管理的一致性和有效性；執行第一、二道防線業務

自查檢查標準，執行合規信息收集、分析和報告制度，評估和監控第

一、二道防線內部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。

二是學習執行創新合規管理工具。1.落實開展關鍵崗位檢查標準

制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據，

逐步探索標準化的自查流程，促使市縣兩級機構通過持續自我檢查實

現關鍵控制環節的落實到位。2.學習上級公司正在研發的信息系統，

提高合規服務能力，實現合規審核、行政處罰、反處理的標準化；

強化內控評價運作，實現內控測試、內控報告、缺陷改進的規范化；

加強操作風險預警，實現事件報告、數據收集、指標監控的流程化。

3.執行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監督檢查

工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環處理機制。全面梳理各職能部門監督檢查、問題整

改工作的報告流程，執行并細化合規信息分類標準，執行并落實統一

發現問題描述語言，規范信息報送內容要素、嚴格問題整改時限要求，

整合各環節職能，以內控合規與風險管理信息平臺為載體，形成問題

報告、方案確定、整改跟進的閉環處理機制，促進違規問題、內控缺

陷、操作風險等各類風險事件的動態化、實時化管控，進一步發揮合

規部門的統籌協調作用。

（二）抓隊伍建設，創新合規工作機制

目前，公司合規條線人手不足、力量不強、兼職過多、專業化程

度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司改革轉型時期對合

規保障的需求。今年，我市采取以下方式來加強合規條線的組織體系

建設，充實合規部門的力量：一

是撤銷原來與理賠中心合署辦公的法律部/合規部，并入工作更加

綜合的市分公司辦公室，與辦公室/紀檢監察合署辦公，并配備擁有

專職律師背景的綜合素質較強的專職人員，確保崗位設置和職責履行

到位。二是在市級公司各職能部門和各經營單位之間建立兼職合規崗

制度，橫向負責本部門，縱向負責下級公司本業務條線的合規工作，

層層落實，逐級推進，延伸合規管理的寬度和深度。明確了兼職合規

崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規工作。同

時，由于合規工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續完

善和創新，通過開展多種形式的學習、培訓、交流和溝通，在動態發

展中去解決問題，實現了合規工作開展與人才隊伍建設的互動契合。

（三）抓培訓宣導，提高全員合規意識

深入開展內控合規文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合

規宣導深度和廣度。一是基本健全合規培訓體系。分層次、分需求，

基本建立起了面向管理者、各職能部門和合規條線的多維度合規培訓

體系。一是對部門管理者和縣支公司管理層，市分公司依托市分公司

法律合規培訓部開展培訓工作；市分公司采取不定期加強對法律法規

和最新保險監管政策的學習，吃透監管精神，增強合規意識與法紀觀

念；二是對廣大員工，分公司繼續開展核保核賠考前合規培訓和新員

工入司合規培訓；分公司每年都會結合各部門各崗位履職要求，通過

案例分析、警示教育、普法宣傳、合規承諾等方式，培育全員合規意

識，引導各級干部員工夯實內控合規的

法務工作總結

XX房地產集團上海公司成立近一年來，法務工作在集團公司法律

合規部和上海公司領導關心和支持下，從合同管理、四項審核、法律

風險防控、法律培訓到普法宣傳等各方面開展了大量深入和扎實的工

作。現將近一年來上海公司主要法務工作和今后的法務工作思路總結

如下：

一、加強制度建設，健全人員配置。

（一）成立內部控制和風險管理領導小組

為建立和健全“財務、審計、紀檢、法務與保密”五位一體的內

部控制和風險管理機制，提高公司內部控制與風險管理水平，防范風

險，促進公司又好又快發展，上海公司成立了以總經理為組長的內部

控制與風險管理領導小組，負責內部控制和風險管理工作，增強了公

司在重大經營上的決策和保障能力。

（二）聘請外部法律顧問，配備專職法務人員

上海公司成立后，為保障公司持續、穩定、健康發展，從源頭上

杜絕各類法律風險，上海公司與XX律師事務所簽訂了常年法律顧問

服務合同，就有關經營管理、各類經濟合同、融資、審查合作方資信、

法律培訓等事項提供法律咨詢服務。隨后，在集團公司支持下，上海

公司配置了專職法務人員負責公司日常法律事務處理，包括合同審核、

案件處理、法律問題處理、風險內控、法律培訓以及與外聘法律顧問

接洽等事宜。通過外部法律顧問和內部法務人員相結合的方式，保障

公司依法經營合規管理。

（三）出臺法律事務管理辦法

上海公司法務人員在配合其他部門完成制度建設的同時，不斷完

善自身法律事務制度建設，參照集團公司有關法律事務的管理辦法，

制定了《法律事務管理辦法》（試行），對四項法律審核工作、外聘

法律顧問管理、法律宣傳等工作從制度上作了規范，逐步建立起了法

律風險防范機制。

二、積極開展法律工作，為公司穩健經營保駕護航。

（一）貫徹落實四項審核工作。

按照集團公司要求，上海公司不斷建立健全法律風險防范機制，

推進規章制度、經濟合同、重要決策、授權委托書的法律審核工作。

在經濟合同審核中，明確外部法律顧問和內部法務人員的職責分工，

優化了審核流程，提高了審核效率。

（二）法律風險防控報表工作

在推進法律風險防控工作中，上海公司積極加強事前防范體系建

設。公司領導針對上海地區市場環境復雜，客戶權利意識強等特點，

提出了建立風險防控報表的構想。法務人員根據公司業務經營情況，

通過報表形式事先向相關部門提示風險，并通過反饋機制跟蹤法律風

險的處理結果，從流程上提升了法律風險防范能力。

（三）法律培訓工作。

上海公司以“六五”普法為依托，積極開展法律培訓工作。今年

上半年，在外聘法律顧問的協助下，上海公司組織全體員工學習了與

房地產經營相關的法律法規，提高了員工的法制觀念和對依法治企的

認識。下半年，針對公司項目即將開盤銷售的情況，上海公司針對銷

售代理公司進行了法律風險的培訓，提高了代理公司銷售人員的風險

意識，從源頭上降低法律糾紛發生的可能性。

三、法律事務管理工作存在的問題

（一）法務人員經驗不足

企業法律事務工作具有專業性強的特點，對法律理論知識和從業

經驗要求較高，特別是房地產的法務人員還需要熟悉房地產行業知識。

上海公司作為新成立的公司，法務人員的知識和經驗比較欠缺，還需

要進一步提高。

（二）合同審核執行力度較弱

上海公司成立后，從前期規劃到營銷開盤，大量合同需要審核，

時間緊，任務重。在開展業務過程中，有些部門存在著先實施后簽合

同的問題，無形中提高了法律風險。在以后的工作中，需要進一步加

強合同審核，按照合同審核制度，防范風險。

四、xx年上海公司法務工作計劃

（一）完善企業內部風險防控體系

xx年，在內部控制與風險管理領導小組領導下，上海公司將按照

股份公司和集團公司風險管理制度的要求，進一步完善企業風險管理

體系建設，制訂風險管理具體流程，提高企業風險管理水平。

（二）加強四項法律審核工作

在xx年的基礎上，按照上海公司《法律事務管理辦法》（試行）

的要求，進一步加強四項法律審核工作，提高審核水平，加強審核力

度，杜絕事后審核情況發生，為企業合規經營保駕護航。

（三）提高法律培訓和法律宣傳水平

xx年，上海公司將進進一步提升法律培訓水平，提高培訓的針對

性。依托“六五”普法要求，繼續加強法律__，提高上海公司全體

人員依法治企的水平。

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