基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考習題及答案

基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考習題

1.20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授(B)決定為市場有效性建立一套標準。依據(jù)時間維

度，把信息劃分為歷史信息、公開得到信息以及內部信息。

A.馬克威茨

B.尤金法瑪

C.威廉夏普

D.費雪布萊爾

2.關于基金公司投資管理部門設置，以下表述正確的有(C)。

A.投資決策委員會向交易部下達交易指令

B.交易部是基金投資運作的基礎部門，負責建立股票池，提出行業(yè)資產配置建議

C.研究部是基金投資運作的基礎部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議

D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構

3.關于做市商與經紀人，以下表述正確的是(D)。

A.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與經紀人做交易，而買賣價格由投資者報出

B.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由投資者報出

C.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與經紀人做交易，而買賣價格由經紀人報出

D.在報價驅動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由做市商報出

4.關于交易指令在基金公司內部的執(zhí)行，以下表述正確的是(B)。

A.一般情況下，基金經理為提高效率都直接向交易所下達指令

B.交易系統(tǒng)可以對違規(guī)指令進行攔截

C.交易員應優(yōu)先執(zhí)行規(guī)模更大的基金的投資指令

D.相關負責人員在交易完成后審核投資指令的合法性，并反饋給基金經理

5.(A)是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價格，交易量

等。

A.弱有效市場

B.半強有效市場

C.半弱有效市場

D.強有效市場

6.關于操作風險，以下表述正確的有(A)。

A.操作風險來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風險

B.人為失誤引起的風險不屬于操作風險

C.流程出錯引起的風險不屬于操作風險

D.系統(tǒng)失靈引起的風險不屬于操作風險

7.股票型基金風險管理可以從以下幾個方面(C)進行管理。I.基金投資范圍和個股持有最高

比例II.基金投資風格以及行業(yè)集中度III.基金股票換手率

A.I、II

B.I

C.I、II、III

、III

8.某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出來的貝塔系數(shù)為1.3，則以下說法錯誤的是(B)。

A.該基金的凈值變動方向與市場一致

B.該基金是一只防御性基金

C.當市場上漲1%時，該基金凈值上漲幅度為1.3%

D.該基金的凈值變動浮動比市場大

9.(B)進一步否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎，但沒有完全否認基本分析，因為

價格對信息的反應需要一個過程。

A.弱有效市場假設

B.半強有效市場假設

C.強有效市場假設

D.市場異常理論

10.關于基金業(yè)績評價的意義，以下表述錯誤的是(A)。

A.基金評價就是對基金投資回報率的簡單排序

B.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣

C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

D.基金評價可以幫助投資者更好的了解基金獲取超過市場收益的情況

11.全球投資業(yè)績標準(GIPS)的作用是(A)。I.通過制定表現(xiàn)報告確保投資結果獲得充分的聲

明和披露II.確保不同的投資管理機構的投資業(yè)績具有可比性

A.I和II

B.I或II

C.I

12.關于申請合格機構投資者應當具備的條件，以下表述錯誤的是()。

A.如果是資產管理機構，其經營資產管理業(yè)務應在2年以上

B.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好

C.申請人所在國家或地區(qū)的證券監(jiān)管機構必須已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄

D.申請人近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

13.計算存貨周轉率，不需要用到的財務數(shù)據(jù)是(C)。

A.年末存貨

B.銷售成本

C.銷售收入

D.年初存貨

14.關于申請合格機構投資者應當具備的條件，以下表述錯誤的是(D)。

A.如果是資產管理機構，其經營資產管理業(yè)務應在2年以上

B.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好

C.申請人所在國家或地區(qū)的證券監(jiān)管機構必須已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄

D.申請人近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

15.我國上海證券交易所和深圳交易所都采用(D)。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.會員制

16.銀行間公開市場的一級交易商是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定選符合條件的債券二級市場

參與者作為(C)的對手方，與之進行債券交易。

A.上海清算所

B.中央結算公司

C.中國人民銀行

D.財政部

17.影響(C)的因素與影響市盈率的因素相同。

A.市盈率

B.市凈率

C.市現(xiàn)率

D.企業(yè)價值倍數(shù)

18.《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金估值的第一責任主體是(C)。

A.基金份額登記機構

B.中國登記結算公司

C.基金管理人

D.基金托管人

19.關于債券的估值方法，以下表述正確的是(C)。

A.交易所上市交易的債券采用收盤價估值

B.中小企業(yè)私募債采用第三方估值機構提供價格估值

C.全國銀行間債券市場交易的債券采用第三方估值機構提供價格估值

D.對在交易所上市交易的可轉換債券按當日收盤價作為估值凈價

20.開放式基金的會計分期以(C)為單位。

A.季

B.年

C.日

D.月

21.下列關于資產負債率的說法，錯誤的是(D)。

A.資產負債率是使用頻率最高的債務比率

B.資產負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的

C.資產負債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價值

D.資產負債率=資產/負債

22.關于封閉式基金利潤分配的表述，不符合規(guī)定的是(B)。

A.年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%

B.分紅方式選擇分紅再投資

C.收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.符合分紅條件時，每年不得少于一次收益分配

23.關于貨幣基金的利潤分配，以下表述錯誤的是(B)。

A.收益分配后的份額凈值通常保持為1.00元

B.T日申購T日即可享受收益

C.每日進行收益分配

D.收益分配的方式通常為紅利再投資

24.股份有限公司所有者權益不包括(B)。

A.盈余公積

B.利潤總額

C.資本公積

D.股本

25.商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率(D)，比同期國債利率()。

A.高;高

B.低;低

C.高;低

D.低;高

26.公司主要的財務報表不包括(D)。

A.資產負債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.利潤分配表

27.以下不屬于資產負債表基本作用的是(C)。

A.為分析收入來源性及其穩(wěn)定性提供了基礎

B.列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質

C.揭示了企業(yè)獲取利潤的能力

D.反映了企業(yè)的融資來源和去向

28.現(xiàn)代企業(yè)最重要的經營目標就是最大化股東財富，因而(A)是衡量企業(yè)最大化股東財富能

力的比率。

A.凈資產收益率

B.內部報酬率

C.總資產收益率

D.銷售利潤率

29.(A)是一種最簡單的衍生品合約。

A.遠期合約

B.互換合約

C.期貨合約

D.期權合約

30.(A)是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦省?/p>

A.名義利率

B.實際利率

C.浮動利率

D.固定利率