江蘇省危險化學品企業安全生產標準化評審標準(依照蘇安監〔2018〕33號文修改)

附件1

江蘇省危險化學品企業安全生產標準化評審標準

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

1.建立識別和獲取適

用的安全生產法律法

評審標準

扣分項

1法法律、

律、法法規

1.識別和獲取的法

規和和標1.企業應建立識規、標準及政府其他

查文件：

標準準的別和獲取適用有關要求的管理制

1.識別和獲取適用

（100識別的安全生產法度；

的安全生產法律、

分）和獲律、法規、標準2.明確責任部門、獲取

法規、標準及政府

取及其他要求的渠道、方式；

其他要求的制度；

（50管理制度，明確3.及時識別和獲取適

2.適用的法律法規、

分）責任部門，確定用的安全生產法律法

標準及政府其他要

獲取渠道、方式規和標準及政府其他

求的清單和文本數

和時機，及時識有關要求；

據庫；

別和獲取，定期4.形成法律法規、標準

3.定期更新記錄。

更新。及政府其他有關要求

文本數據庫，扣5分。

的清單和文本數據

庫，并定期更新。

2.企業應將適用采用適當的方式、方查文件：

的安全生產法法，將適用的安全生1.文件發放記錄；

律、法規、標準產法律、法規、標準2.培訓記錄、告知

及其他要求及及其他要求及時傳達書、宣傳材料。

他要求向相關方進行

傳達，一項不符合扣

未及時將適用的法

律、法規、標準及其

4.未及時更新清單或

項）

數據庫，扣5分；

級否決

3.未形成清單或文本

50分。（B

分；

獲取，扣

別到條款，一項扣1

期識別和

政府其他要求未識

門部門定

2.法律法規、標準及

未明確專

符合扣1分；

府其他要求，一項不

律、法規、標準及政

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

時傳達給相關給相關方。

方。

詢問：

相關方是否接收到

企業傳達的相關信

息。

法律、

法規1.每年至少1次對適

評審標準

扣分項

1分。

1.未編制符合性評價

報告，扣5分；

2.未對所有適用的法

律、法規、標準及其

查文件：未進行符

他有關要求進行評

1.符合性評價報告、合性評

價，一項扣2分；

記錄；價，扣50

3.對評價出的不符合

2.不符合項整改記分。（B級

項未進行原因分析

錄。

性評價，消除違整改計劃和措施；

規現象和行為。3.編制符合性評價報

告。

否決項）

的，一項扣2分；未

制定整改計劃或整改

措施，或整改措施不

落實，一項扣2分。

和標企業應每年至用的安全生產法律、

準符少1次對適用的法規、標準及其他有

合性安全生產法律、關要求的執行情況進

評價法規、標準及其行符合性評價；

（50他要求的執行2.對評價出的不符合

分）情況進行符合項進行原因分析，制定

2機方針1.企業應堅持1.主要負責人組織制查文件：未制定安1.缺一項扣2分；

構和目標“安全第一，預定符合本企業實際的、安全生產方針，年全生產方2.安全生產目標不滿

職責（20防為主，綜合治文件化的安全生產方度安全生產目標。針或年度足標準要求，一項不

詢問：安全生產符合扣1分；（100分）理”的安全生產針；

分）方針。主要負責2.主要負責人組織制抽查從業人員是否目標，扣3.從業人員不了解安

人應依據國家法定符合企業實際的、文知道本企業安全生20分。全生產方針或安全

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

評審標準

扣分項

律法規，結合企件化的年度安全生產產方針和安全生產（B級否生產目標，1人次扣

業實際，組織制目標；目標。決項）1分；

4.沒有制定安全生產

工作指標或指標未

進行量化，扣2分；

5.發布安全生產目標

的方式不符合公眾

易于獲得的要求，扣

2分。

定文件化的安全3.安全生產目標應滿現場檢查：

生產方針和目足：安全生產方針和安

標。安全生產方(1)形成文件，并得到全生產目標告知情

針和目標應滿所有從業人員的貫徹況。

足：和實施；

(1)形成文件，并(2)符合或嚴于相關法

得到所有從業人律法規的要求；

員的貫徹和實(3)與企業的職業安全

施；健康風險相適應；

(2)符合或嚴于(4)根據安全生產目標

相關法律法規的制定量化的安全生產

要求；工作指標,量化指標應

(3)與企業的職包含人身傷害、責任事

業安全健康風險故，以及隱患排查、

相適應；“三違”查處等內容；

(4)目標予以量(5)應以公眾易于獲得

化；的方式發布安全生產

(5)公眾易于獲目標。

得。

2.企業應簽訂各1.將企業年度安全目查文件：未簽訂各1.每缺一個組織的安

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

評審標準

扣分項

級組織的安全目標分解到各級組織（包1.企業的年度安全級組織的全生產目標責任書，

標責任書，確定括各個管理部門、車生產目標和安全生安全目標扣2分；

量化的年度安全間、班組），簽訂安全產工作計劃；

工作目標，并予生產目標責任書；

責任書，2.安全生產目標責任

2.各級組織的安全扣20分。書內容與本組織的

以考核。企業各2.定期考核安全生產生產目標責任書；（B級否安全生產職責不符，

級組織應制定年目標完成情況；3.各級組織年度安決項）。扣1分；

3.企業未制定年度安

全生產工作計劃，扣

4分；各級組織未制

定年度安全生產工

作計劃，缺一個組織

扣2分；

4.未定期考核，扣4

分；考核與安全生產

目標責任書內容不

符，扣2分；

5.未落實安全生產目

標考核獎懲，扣2分；

6.有關人員不了解本

組織的安全生產目

標，1人次扣1分。

負責1.企業主要負責1.明確企業主要負責查文件：1.未明確1．主要負責人對本

度安全工作計3.企業及各級組織應全生產工作計劃；

劃，以保證年度制定切實可行的年度4.安全生產目標責

安全工作目標的安全生產工作計劃。任書的考核與獎懲

有效完成。記錄。

詢問：

1.主要負責人及各

級組織負責人是否

了解各自安全生產

目標；

2.抽查從業人員是

否了解本組織的安

全生產目標。

A級

要素

B級

要素

人

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

評審標準

扣分項

人是本單位安全人是安全生產第一責1.安全生產責任制；第一責任單位的危險化學品安

2.履職情況報告及人，或不全管理工作情況、對（20生產的第一責任任人；

分）人,應全面負責2.主要負責人對本單

安全生產工作,位的危險化學品安

落實安全生產基全管理工作全面負

礎和基層工作。責，落實安全生產基

礎與基層工作；

3.化工企業應按照規

安監部門出具的回符合規安全生產基礎管理工

執。

詢問：

定，扣20作情況不清楚，扣5

分。分；

1.主要負責人的安（B級否2.三年內主要負責人

全生產職責；

2.對本單位的危險

化學品安全管理工

監部門報

作情況；

送主要負

3.本單位安全生產

責人安全

基礎和基層工作情

生產履職

況和做法。

情況報

4.對主要負責人進

告,扣20

行現場考核。

分。

（B級否

決項）

3.主要負

責人現場

考核不合

格，扣

決項）

2.未向安

履職情況報告，未能

提供或報告不符合要

求，1份扣5分。定頻次，定期書面向

當地安監部門報告

主要負責人安全生

產履職情況。

4.主要負責人經現場

考核合格。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

100分。

（A級否

決項）

1.主要負責人組織開

查文件：

展安全生產標準化建

1.查企業安全生產

設；

標準化實施方案；

2.制定安全生產標準

2.主要負責人組織

化實施方案，明確實施

和參與安全生產標

時間、計劃、責任部門

準化建設的記錄；

和責任人；

3.安全文化建設計

3.制定安全文化建設

2.企業主要負責

計劃或方案。

人應組織實施安

二級企業

全標準化，建設

企業安全文化。

查文件：

未初步形

安全文化體系有關

成安全文

文件。

二級企業應初步形

詢問：

成安全文化體系。

主要負責人及有關

分。

人員對安全文化內

（A級否

容掌握情況。

決項）

一級企業有效運行

安全文化體系。

查文件：一級企業

扣100

化體系，

劃或方案。

評審標準

扣分項

1.安全生產標準化實

施方案內容，一項不

符合扣2分；

2.無主要負責人組織

或參與安全生產標準

化記錄，扣3分；

3.未制定安全文化建

設計劃或方案，扣2

分。

安全文化體系有關未有效運

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

文件；

詢問：

行安全文

化體系，

100

評審標準

扣分項

主要負責人及有關扣

人員對安全文化內分。

容掌握情況。

現場檢查:

現場檢查安全文化

運行效果。

查文件：

1.主要負責人安全

1.主要負責人未做出

承諾書；

安全承諾，扣10分；

2.資源配備文件及

3.企業主要負責

1.安全承諾的內容應使用記錄。

人應做出明確

明確、公開、文件化；詢問：

的、公開的、文

2.主要負責人應確保1.主要負責人如何

件化的安全承

安全生產標準化所需提供資源支持；

諾，并確保安全

的資金、人員、時間、2.從業人員是否知

承諾轉變為必需

設備設施等資源。

的資源支持。

全承諾。

要負責人的安全承

現場檢查:

諾，1人次扣1分。

安全承諾告知情

況。

道主要負責人的安

4.從業人員不清楚主

2分；

充分，一項不符合扣

3.資源支持、配備不

不符合扣2分；

公開、文件化，一項

2.安全承諾未明確、

（A級否

決項）

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

查文件：

評審標準

扣分項

1.主要負責人未定期

1.查安委會會議記

4.企業主要負責主要負責人定期組

錄或紀要；

人應定期組織召織召開安委會會議，

2.安全生產工作匯

開安全生產委員或定期聽取安全生

報資料。

會或領導小組會產工作情況匯報，了

詢問：

議（以下簡稱安解安全生產狀況，解

主要負責人聽取安

委會）。決安全生產問題。

全生產工作匯報的

扣2分。

情況。

1.領導干部無故不參

查文件：

1.領導干部帶班制

未實施領

度；

1.落實領導干部帶班

2.領導干部帶班記

制度；

2.主要負責人要對領

詢問：

導干部帶班負全責。

主要負責人等有關

決項）

負責人了解和執行

帶班制度的情況。

4.主要負責人不清楚

領導干部帶班情況，

扣2分。

職責1.企業應制定安制定安委會和各管理查文件：

（30委會和管理部門部門及基層單位的安安全生產責任制文門或基層單位的安

1.缺少一個管理部

（B級否

核，扣2分；

錄及考核記錄。

分。

帶班制度執行情況考

班，扣20

3.未按規定進行領導

導干部帶

合扣1分；

2.帶班記錄一項不符

加帶班，1人次扣2

分；

時解決，一項不符合

3.安全生產問題未及

紀要，扣2分；

2.未形成會議記錄或

取匯報，扣10分；

召開安委會會議或聽

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

全職責。件及內容。

詢問：

各管理部門及基層

單位負責人是否清

楚本部門安全職

責。

評審標準

扣分項

全職責，扣2分；

2.安全生產責任制內

容與部門安全職責不

符合，一項扣2分；

3.主要負責人不清楚

安委會安全職責，扣

10分；

4.有關人員不了解本

部門安全職責，1人

次扣2分。

5.缺安委會安全職

責,扣10分。

1.明確主要負責人安查文件：

全職責，對《安全生產安全生產責任制。

法》規定的主要負責人詢問：

2.企業應制定主

安全職責進行細化；1.主要負責人是否

要負責人、各級

2.明確各級管理人員了解《安全生產法》

管理人員和從業

的安全職責，做到“一規定的安全職責和

人員的安全職

崗一責”；

責。

3.明確從業人員安全內容；

職責，做到“一崗一2．各級管理人員、

責”。從業人員對各自職

細化后的安全職責

1.未建立

安全生產

責任制，

扣100

1.安全職責與其所在

崗位職責不符合，一

項扣2分；

2.其他人員對其安全

職責不清楚，1人次

扣2分。

分）的安全職責。

分。

（A級否

決項）

2.主要負

責人對其

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

責是否清楚。安全職責

不清楚，

扣30分。

（B級否

決項）

3.企業應建立安

查文件：

全生產責任制考

1.建立安全生產責任1.安全生產責任制未建立安

核機制，對各級

制考核機制；

管理部門、管理

2.對企業負責人、各級2.考核、獎懲決定文考核機

人員及從業人員

管理部門、管理人員及件，及獎懲兌現情制，扣30

安全職責的履行

從業人員安全生產責況。

情況和安全生產

任制進行定期考核，予現場檢查：

責任制的實現情

以獎懲。

況進行定期考

件。

核，予以獎懲。

不符合，

二級企業建立了健全查文件：

扣

的安全生產責任制和安全生產責任制和

安全生產規章制度體安全生產規章制度

（A級否

系，并能夠持續改進。文件。

決項）

組織1.企業應設置安1.設置安委會；查文件：

分。

100

財務記錄、行政文決項）

（B級否

分。

考核制度；全責任制

評審標準

扣分項

未按考核制度對企業

負責人、各級管理部

門和從業人員的安全

責任制進行定期考

核，予以獎懲，一項

不符合扣2分。

1.未設置1.專職安全管理人員

機構委會，設置安全2.設置安全管理機構1.安委會、安全生產安委會、配備不符合要求，一

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

評審標準

扣分項

（20生產管理部門或或配備專職安全管理管理部門或專職安安全生產項扣2分；

分）配備專職安全生人員。安全生產管理機全管理人員配備文管理部門2.未按規定配備注冊

產管理人員，并構要具備相對獨立職件。或配備專安全工程師，或未按

按規定配備注冊能。專職安全生產管理2.注冊安全工程師職安全管規定委托中介機構，

安全工程師。人員應不少于企業員配備或委托文件。理人員，扣2分；

工總數的2%（不足503.安全生產管理人扣1003.注冊安全工程師不

具有化工安全生產經人的企業至少配備1員的學歷、工作經分。

人），要具備化工或安歷。（A級否歷，扣1分。

全管理相關專業中專4.與提供安全生產決項）

以上學歷，有從事化工管理服務的中介機2.未按規

生產相關工作2年以構簽訂的協議(合定施行安

上經歷；同)。全總監制

3.按規定配備注冊安5.安全總監的任命度或未賦

全工程師，且至少有一文件。

名具有3年化工安全

生產經歷；或委托安全

生產中介機構選派注

冊安全工程師提供安

全生產管理服務。

4.從業人員在100人

及以上或年主營業務

收入2000萬元及以

予分管安

全生產負

責人安全

總監的職

責，扣20

分。（B級

否決項）

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

上的企業應當試行安

全總監制度。

1.根據生產經營規模

查文件：

設置相應管理部門；

2.企業應根據生

2.生產、儲存劇毒化學

產經營規模大

品、易化學品的單

小，設置相應的

位，應當設置治安保衛

管理部門。

機構,配備專職治安保

人員配置文件。

衛人員。

查文件：

置及專職治安保衛

2.治安保衛部門設

件；

1.管理部門設置文

評審標準

扣分項

1.機構設置與企業生

產經營規模不符，扣

2分；

2.未設置治安保衛機

構或配備專職治安保

衛人員，一項扣1分。

1.未建立安全生產管

1.建立安全生產委

理網絡，扣2分。

建立從安全生產委

3.企業應建立、員會到管理部門、車

健全從安委會到間、基層班組的安全

基層班組的安全生產管理網絡，各級

生產管理網絡。機構要配備負責安

全生產的人員。

員會、管理部門、

2.安全生產管理網絡

車間、基層班組的

中每缺1個單位或1

安全生產管理網絡

的文件。

理人員，一項扣2分；

詢問：

3.有關人員不清楚安

有關人員是否了解

全生產管理網絡構

安全生產管理網絡

成，1人次扣1分。

構成。

安全1.企業應依據國根據國家及當地政府查文件：未按有關安全生產費用管理制

個單位未明確安全管

生產家、當地政府的規定，建立和落實安全安全生產費用管理規定投入度內容不符合有關規

投入有關安全生產費生產費用管理制度，確制度。安全生產定，一項扣1分。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

費用，扣

10分。（B

級否決

項）

查文件：

1.安全生產費用管

評審標準

扣分項

（10用提取規定，自保安全生產需要。

分）行提取安全生產

費用，專項用于

安全生產。

1.未規定安全生產費

理制度；

用使用范圍，扣5分；

2.安全生產費用臺

2.企業應按照規1.按照國家及地方規

帳。

定的安全生產費定合理使用安全生產

詢問：

用使用范圍，合費用；

安全生產費用管理

理使用安全生產2.建立安全生產費用

部門對安全生產費

費用，建立安全臺帳，載明安全生產費

用使用情況。

生產費用臺賬。用使用情況。

現場檢查：

情況與臺帳記錄不

安全生產費用使用

符，一項扣1分。

情況與臺帳記錄是

否符合。

3.企業應依法參

未參加工傷社會保

加工傷保險或安依法參加工傷保險，為查文件：

險，扣5分；每漏繳

全責任險，為從全體從業人員繳納保企業為從業人員交

工傷保險費1人次扣

業人員繳納保險險費。

費。

納保險憑證。

1分。

4.安全生產費用使用

符，一項扣1分；

內容與規定要求不

3.安全生產費用臺帳

用臺帳，扣2分；

2.未建立安全生產費

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

評審標準

扣分項

按規定繳存安全風險

抵押金，或參加包括雇

主責任險和公眾責任查文件：

險在內的安全生產責繳存風險抵押金或

未足額繳存安全風險

抵押金或未按規定參

加安全生產責任險，

扣5分。

任保險，投保的賠償限投保安全責任保險

額標準不低于每人30的相關憑證。

萬元和每次事故100

萬元。

3風險范圍

管理與評查文件：

風險評價管理制

度，各部門和有關

1.制定風險評價管理

（10

1.企業應組織制制度，并明確風險評價

分）

定風險評價管理的目的、范圍、頻次、

詢問：

制度，明確風險準則及工作程序；

1.企業負責人組織

評價的目的、范2.明確各部門及有關

開展風險評價工作

圍和準則。人員在開展風險評價

的情況；

過程中的職責和任務。

2.從業人員是否了

解風險評價制度的

有關內容。

務。

人員的職責與任

1.未制定風險評價管

理制度，或未明確風

險評價的目的、頻次、

準則及工作程序，一

項不符合扣1分；

2.未明確各部門及有

關人員的職責和任

務，一項不符合扣1

分；

3.企業負責人沒有組

織開展風險評價工

作，或不了解風險評

價工作情況，一項不

符合扣2分；

（100價方

分）法

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

評審標準

扣分項

4.從業人員不了解風

險評價制度內容，1

人次扣1分。

2.企業風險評價

的范圍應包括:

(1)規劃、設計和

建設、投產、運

行等階段；

(2)常規和非常

規活動；

(3)事故及潛在

查文件：

的緊急情況；

風險評價范圍滿足標1.風險評價記錄；

(4)所有進入作

準要求。

業場所人員的活

度。

動；

(5)原材料、產品

的運輸和使用過

程；

(6)作業場所的

設施設備、車輛、

安全防護用品；

(7)丟棄、廢棄、

2.風險評價管理制

分。

標準要求，一項扣1

風險評價范圍不符合

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

拆除與處置；

(8)企業周圍環

境；

(9)氣候、地震及

其他自然災害

等。

3.企業可根據需

要，選擇科學、

有效、可行的風1.可選用JHA法對作

險評價方法。常業活動、SCL法對設備

查文件：

用的評價方法設施（安全生產條件）

1.風險管理制度；

有：進行危險、有害因素識

2.風險評價記錄；

(1)工作危害分別和風險評價；

3.選用的風險評價

析（JHA）；2.可選用HAZOP法

方法。

(2)安全檢查表對危險性工藝進行危

詢問：

分析（SCL）；險、有害因素識別和風

有關人員對風險評

(3)預危險性分險評價；

價方法的掌握和運

析（PHA）；3.選用其他方法對相

用情況。

(4)危險與可操關方面進行危險、有害

作性分析因素識別和風險評價。

評審標準

扣分項

1.未規定選用何種風

險評價方法，扣2分；

2.有關人員不清楚或

未掌握選定的風險評

價方法，1人次扣1

分。

（HAZOP）；

(5)失效模式與

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

影響分

（FMEA）；

(6)故障樹分析

（FTA）；

(7)事件樹分析

（ETA）；

(8)作業條件危

險性分析（LEC）

等方法。

4.企業應依據以

下內容制定風險

評價準則：

1.根據企業的實際情

(1)有關安全生

況制定風險評價準則；

產法律、法規；

2.評價準則應符合有查文件：

(2)設計規范、技

關標準規范規定；

術標準；

3.評價準則應包括事

(3)企業的安全

件發生可能性、嚴重性

管理標準、技術

的取值標準以及風險

標準；

等級的評定標準。

(4)企業的安全

生產方針和目標

等。

取值標準的內容。

險評價準則和相關

風險管理制度、風

析

評審標準

扣分項

1.未根據實際制定風

險評價準則，扣2分；

2.風險評價準則不符

合標準規定，一項扣

1分。

3.風險評價涉及的事

件發生可能性、嚴重

性的取值標準不明

確，或風險等級評定

標準不明確，一項扣

2分。

A級

要素

B級

要素

風險

和設備、設施清單；

評價

2.根據規定的頻次（每

（10

和時機開

展風險評

價，扣10

分。（B級

否決項）

查文件：

法，定期和及時境等三個方面的可能

1.作業活動清單、設

對作業活動和設性和嚴重性進行評價。

備、設施清單；

備設施進行危4.涉及“兩重點一重

2.風險評價記錄；

險、有害因素識大”的危險化學品生

3.風險評價報告。

別和風險評價。產、儲存企業每5年

分析報告。

企業在進行風險應開展一次危險與可

現場檢查：

評價時，應從影操作性分析

從業人員參與風險

響人、財產和環（HAZOP）。

評價活動的情況。

境等三個方面的5.首次使用的新工藝、

可能性和嚴重程新配方投入工業化生

度分析。產的以及國外首次引

進的新工藝且未進行

過反應安全風險評估

的，應開展反應安全風

險評估；涉及重點監管

否決項）

3.企業中

涉及國內

首次使用

的新工

藝、新配

方投入工

分。（B級

P），扣10

（HAZO

析

操作性分

危險與可

頻次開展

2.未按照

定的頻次

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

1.建立作業活動清單1.未按規

評審標準

扣分項

月至少一次）和時機，

分）

1.企業應依據風開展危險、有害因素辨

險評價準則，選識、風險評價；

定合適的評價方3.從影響人、財產和環

1.未建立作業活動清

單、設備設施清單，

每一項不符合扣1

分；

2.危險、有害因素識

別、評價不全面或不

正確，一項扣1分。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

危險化工工藝和金屬

有機物合成反應（包括

格氏反應）的間歇和半

間歇反應，現有的工藝

路線、工藝參數或裝置

能力發生變更，或因反

應工藝問題發生過生

產安全事故的，應開展

反應安全風險評估。

業化生產

的以及國

外首次引

進的新工

藝且未進

行過反應

安全風險

評估的，

以及重點

監管危險

化工工藝

和金屬有

機物合成

反應（包

括格氏反

應）的間

歇和半間

歇反應，

有以下情

形之一且

未開展反

應安全風

評審標準

扣分項

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

險評估：

現有的工

藝路線、

工藝參數

或裝置能

力發生變

更，因反

應工藝問

題發生過

生產安全

事故的，

扣100

評審標準

扣分項

分。（A級

否決項）

查文件：

1.廠級評價組織應有

2.企業各級管理

企業負責人參加；

人員應參與風險

2.車間級評價組織應

評價工作，鼓勵

有車間負責人參加；

從業人員積極參

3.所有從業人員應參

與風險評價和風

與風險評價和風險控

險控制。

制。

議記錄或紀要。

3.風險評價有關會

分。

險評價報告；

價工作，1人次扣1

2.風險分析記錄、風

業人員未參與風險評

文件；

2.各級管理人員及從

展風險評價的有關

2分；

1.各級機構組織開

評價的文件，一項扣

1.沒有組織開展風險

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

詢問：

有關企業負責人及

從業人員是否參與

風險評價工作。

風險

險評價結果及經

控制

營運行情況等，

（15

確定不可接受的

分）

風險，制定并落

1.根據風險評價的結

實控制措施，將

果，建立重大風險清

風險尤其是重大

單；

風險控制在可以

2.結合實際情況，確定

接受的程度。企

優先順序，制定措施消

業在選擇風險控

減風險，將風險控制在

制措施時：

可以接受的程度；

1）應考慮：

3.風險控制措施符合

⑴可行性；

標準要求。

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）應包括：

⑴工程技術措

施；

現場落實情況。

重大風險控制措施

決項）

現場檢查：

險評價報告。

3.風險評價記錄，風

2.風險控制措施；

1.重大風險清單；

查文件：

未將重大

1.企業應根據風

評審標準

扣分項

風險降到1.未建立重大風險清

可以接受單，扣1分；

的程度，2.風險控制措施缺乏

扣15分。針對性、可操作性和

（B級否可靠性，一項扣1分。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

⑵管理措施；

⑶培訓教育措

施；

⑷個體防護措

施。

查文件：

2.企業應將風險

評價的結果及所

1.風險管理培訓教

育計劃；地區架空

評審標準

扣分項

采取的控制措施1.制定風險管理培訓2.風險管理培訓教電力線路1.沒有風險管理培訓

對從業人員進行計劃；育記錄。穿越生產教育計劃，或培訓教

區且不符育記錄缺少風險評價宣傳、培訓，使2.按計劃開展宣傳、培詢問：

其熟悉工作崗位訓。從業人員是否知道合國家標內容，一項扣2分；

和作業環境中存3.地區架空電力線路本崗位的危險、有準要求，2.從業人員不了解本

在的危險、有害與其生產區距離應符害因素及應采取的扣

因素，掌握、落合國家標準要求。

實應采取的控制

措施。

控制措施。

現場檢查：

生產區周邊地區架

空電力線路情況

隱患

評價出的隱患項2.對查出的每個隱患1.隱患治理制度；

排查

目,下達隱患治都下達隱患治理通知，2.隱患治理臺賬；

與治

理通知，限期治明確責任人、治理時3.隱患治理記錄；隱患治理通知,一項

2.未向相關部門下達

賬扣5分；

1.企業應對風險1.建立隱患治理臺賬；查文件：1.未建立隱患治理臺

100崗位風險及其控制措

分。（A級施，1人次扣2分。

否決項）

A級

要素

B級

要素

理

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

理，做到定治理限；4.重大隱患治理工

評審標準

扣分項

扣2分；

3.通知內容不符合要

求，一項扣1分；

4.重大隱患項目未做

到“五到位”，一項

扣1分；

5.隱患項目未按期治

理，一項扣5分。

2.企業應對確定

的重大隱患項目

建立檔案，檔案

內容應包括：

(1)評價報告與

技術結論；

(2)評審意見；

建立重大隱患項目檔

查文件：

案，包括隱患名稱、標

重大隱患項目檔

(3)隱患治理方準要求內容及“五到

案。

案，包括資金概位”等內容。

預算情況等；

(4)治理時間表

和責任人；

(5)竣工驗收報

告；

一項扣2分。

2.檔案內容不全，缺

目檔案，扣5分；

1.未建立重大隱患項

（20措施、定負責人、3.重大隱患項目做到作“五到位”落實

分）定資金來源、定整改措施、責任、資金、情況。

治理期限。企業時限和預案“五到

應建立隱患治理位”；

臺賬。4.按期完成隱患治理。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

(6)備案文件。

未書面向

1.暫時無力解決的重

3.企業無力解決

大事故隱患，應制定并

的重大事故隱

落實有效的防范措施；查文件：

患，除應書面向

2.書面向主管部門和1.重大事故隱患的

企業直接主管部

當地政府、安全監管部防范措施；

門和當地政府報

門報告，報告要說明無2.書面報告。

告外，應采取有

力解決的原因和采取

效防范措施。

的防范措施。

決項）

1．不具備

1.不具備整改條件的

整改條件

重大事故隱患，必須采

的重大事

取防范措施；

4.企業對不具備

2.納入隱患整改計劃，

整改條件的重大

限期解決或停產；

事故隱患，必須

3.書面向主管部門和

采取防范措施，

當地政府、安全監管部

并納入計劃，限

門報告，報告要說明不

期解決或停產。

具備整改條件的原因、

決或停

整改計劃和防范措施

產，一項

等。

不符合扣

未限期解

2.隱患整改計劃。計劃，或

防范措施；或未納入

1.重大事故隱患的范措施，

查文件：未采取防

故隱患，

（B級否

20分。

報告扣

監管部門

府、安全

和當地政

主管部門

評審標準

扣分項

未采取有效防范措

施，扣5分。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

20分。

（B級否

決項）

2．未書面

向主管部

門和當地

政府、安

全監管部

門報告扣

20分。

（B級否

決項）

二級企業

查文件：本要素若

評審標準

扣分項

本要素涉及的文失分，或

二級企業符合本要素

件。

要求，不得失分，不存

現場檢查：

在重大隱患。

現場檢查是否存在100分。

重大隱患。（A級否

決項）

一級企業建立安全生查文件：

產預警預報體系。安全生產預警預報未建立安

一級企業

隱患，扣

存在重大

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

體系有關文件。

現場檢查：

全預警預

報體系，

100

評審標準

扣分項

現場檢查體系運行扣

情況。分。

（A級否

決項）

重大

危險

源

（20

分）

1.企業應按照

1.按照GB18218辨識

并確定重大危險源；

2.建立重大危險源檔

案，包括：辨識、分級

查文件：

記錄；重大危險源基本

1.重大危險源管理

特征表；區域位置圖、

GB18218辨識

平面布置圖、工藝流程

并確定重大危險

圖和主要設備一覽表；

源，建立重大危

重大危險源安全管理

險源檔案。

制度及安全操作規程；

3.重大危險源檔案。

安全監測監控系統、措

施說明；事故應急預

案；安全評價報告或安

全評估報告。

2.企業應按照有根據危險化學品種類、查文件：重大危險

（A級否

決項）

安全評估報告；

100分。

1分。

2．安全評價報告或

險源，扣

一項或一項不符合扣

情況；

定重大危

3.檔案內容，每遺漏

制度的建立和執行

辨識、確

檔案，扣5分；

度，或未

2.未建立重大危險源

管理制

分；

未建立重

大危險源

1.每遺漏一處扣5

1.未按有關規定設置

安全檢測報警系統，關規定對重大危數量、生產工藝（方式）安全監控報警設施源的化工

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

險源設置安全監或者相關設備、設施等臺賬。

控報警系統。

生產裝置

未裝備滿

評審標準

扣分項

1項不符合扣2分；

安全檢測監控報警系實際情況，對重大危險現場檢查：

源設置必要的安全監1.重大危險源安全足安全生統不符合國家標準或

控系統：監控報警系統，重產要求的行業標準，1項不符

合扣2分；

2.重要參數沒有遠傳

和連續記錄，扣2分；

3.毒性氣體、劇毒液

體和易燃氣體等重點

設施未設置緊急切斷

裝置扣2分；

4.毒性氣體未設置泄

漏物緊急處置裝置及

獨立的安全儀表系

統，1項不符合扣2

分；5.儲存劇毒物質

的場所、設施，未設

置視頻監控系統，扣

2分。

(1)重大危險源涉及的要參數遠傳和連續自動化控

溫度、壓力、液位等重記錄、視頻監控系制系統；

要參數有遠傳和連續統等；一級或者

記錄，可燃氣體和有毒2.毒性氣體、劇毒液二級重大

有害氣體設置泄漏檢體和易燃氣體等重危險源，

測報警裝置；點設施緊急切斷裝未裝備緊

急停車系(2)構成一級、二級重置；

大危險源的化工生產3.毒性氣體泄漏物統；

裝置，裝備緊急停車系緊急處置裝置及安對重大危

統；全儀表系統；險源中的

(3)重大危險源中的毒4.構成一級、二級毒性氣

性氣體、劇毒液體和易重大危險源的毒性體、劇毒

燃氣體等重點設施，設氣體、劇毒液體和液體和易

置緊急切斷裝置；易燃氣體罐區在儲燃氣體等

(4)毒性氣體的設施，罐根部緊急切斷重點設

設置泄漏物緊急處置閥。

裝置；

(5)涉及毒性氣體、液

施，未設

置緊急切

斷裝置；

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

化氣體、劇毒液體的一

級、二級重大危險源配

備獨立的安全儀表系

統（SIS）；

(6)重大危險源中儲存

劇毒物質場所或者設

施，設置視頻監控系

統；

(7)安全監測監控系統

符合國家標準或者行

業標準的規定。

毒性氣體

的設施，

未設置泄

漏物緊急

處置裝

置。涉及

毒性氣

體、液化

氣體、劇

毒液體的

一級或者

二級重大

危險源，

未配備獨

立的安全

儀表系統

（SIS）；

重

大危險源

中儲存劇

毒物質的

場所或者

評審標準

扣分項

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

設施，未

設置視頻

監控系

統；

安

全監測監

控系統不

符合國家

標準或者

行業標準

的規定，

扣100

分。（A級

否決項）

評審標準

扣分項

1.未建立重大危險源

查文件：

3.企業應按照國1.建立、明確定期評估

1.重大危險源定期

家有關規定，定的時限和要求等；

評估制；

期對重大危險源2.定期對重大危險源

2.定期安全評估報

進行安全評估。進行安全評估。

告。3.無重大危險源安全

評估報告，扣2分。

4.企業應對重大1.定期檢查、維護重大查文件：重大危險1.未定期檢查、維護，

估，扣10分；

2．未按要求定期評

求，扣10分；

定期評估制度或要

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

評審標準

扣分項

危險源的設備、危險源的設備、設施，1.重大危險源的設源有重大扣2分；

設施定期檢查、包括檢測儀表、附屬設備、設施定期檢查事故隱2.未定期檢驗，1臺

檢驗，并做好記備及配件；

錄。

記錄；患，且未次扣2分；檢驗不合

2.按國家有關規定進2.設備、設施的檢驗采取安全格仍在使用，扣2分；

行定期檢測、檢驗，取報告或檢驗合格防范措施3.無檢驗報告或檢驗

得檢驗合格證。證。的，扣合格證，1份扣2分。

現場檢查：重大危100分。4.設備、設施完整性

險源的設備、設施（A級否或有效性一處不符

的完整性和有效決項）

性。

1.按要求編制重大危查文件：

險源應急救援預案；1.重大危險源應急

5.企業應制定重2.根據重大危險源的救援預案；

1.沒有重大危險源應

大危險源應急危險特性配備必要的2.重大危險源應急

急救援預案，扣2分；

救援預案，配備救援器材、裝備；預案演練記錄；

2.救援器材裝備不符

必要的救援器3.涉及吸入性有毒、有3.應急救援器材臺

材、裝備，每年害氣體的重大危險源，賬。

3.從業人員對應急救

至少進行1次重應配備便攜式濃度檢詢問：

援預案不清楚，1人

大危險源應急測設備、空氣呼吸器、抽查有關人員對應

次扣2分。

救援預案演練。化學防護服、堵漏器材急救援預案的掌握

等；情況、對應急援救

合要求，一項扣2分；

合，扣2分。

4.涉及劇毒氣體的重器材、裝備使用情

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

大危險源，應配備兩套況。

以上氣密性化學防護現場檢查：

服；應急救援器材、裝

評審標準

扣分項

5.重大危險源應急救備的現場狀況。

援預案演練按規定頻

次進行。

6.企業應將重大

危險源及相關

重大危險源及相關安

安全措施、應急

全措施、應急措施形成

措施報送當地

報告，報所在地縣級查文件：

縣級以上人民

人民政府安全生產監備案資料。

政府安全生產

管部門和有關部門備

監督管理部門

案。

和有關部門備

案。

7.企業重大危險1.危險化學品的生產查文件：防護距離

1.整改計劃、措施不

源的防護距離裝置和儲存危險化學1.重大危險源安全不符合規

符合要求，一項扣2

應滿足國家標品數量構成重大危險評估報告；定要求，

分；

準或規定。不符源的儲存設施的防護2.重大危險源防護且無防范

2.未按期整改或防范

合國家標準或距離應滿足國家規定距離存在問題的整措施，一

措施不落實，一項扣

規定的，應采取要求；改計劃、措施，包處扣20

4分。

切實可行的防2.防護距離不符合國括防范措施。分。

分。

符合要求，一項扣2

未備案或備案內容不

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

范措施，并在規家規定要求的，應采現場檢查：（B級否

評審標準

扣分項

定期限內進行整取切實可行的防范措1.重大危險源現場決項）

改。施，并在規定期限內進測量距離；

行整改。

涉及“兩

2.重大危險源防范重點一重

措施的落實情況。大”的生

產裝置、

儲存設施

外部安全

防護距離

不符合標

準規范要

求且無防

范措施，

或者外部

與重要目

標和敏感

場所安全

防護距離

不符合標

準規范要

求，扣

100分。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

（A級否

決項）

若失分，

扣

二級企業應符合本要按照以上評審方

素要求，不得失分。法。

（A級否

決項）

涉及重點

監管危險

化工工藝

的裝置未

實現自動

8.涉及重點監管

化控制或

危險化工工藝的涉及重點監管危險化現場檢查：

自動化控

裝置自動化控制工工藝的裝置自動化涉及重點監管危險

分。

100

評審標準

扣分項

制未達到

應達到規范要控制應達到規范要求，化工工藝的裝置自

規范要

求，實現緊急停實現緊急停車功能。動化控制情況。

求，系統

車功能。

未實現緊

急停車功

能，或裝

備的自動

化控制系

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

統、緊急

停車系統

未投入使

用，扣

100分。

（A級否

決項）

變更

行變更管理制序及要求：

（10

度，履行下列變（1)變更申請：按要

分）

更程序：求填寫變更申請表，由

1.企業應嚴格執嚴格履行以下變更程

評審標準

扣分項

（1)變更申專人進行管理；

查文件：

請：按要求填寫（2)變更審批：變更

1.變更管理制度；

變更申請表，由申請表應逐級上報主

2.變更管理記錄。

專人進行管理；管部門，并按管理權限

現場檢查：

（2)變更審報主管領導審批；

查看變更實施現

批：變更申請表（3)變更實施：變更

場。

應逐級上報主管批準后，由主管部門

部門，并按管理負責實施。不經過審

權限報主管領導查和批準，任何臨時

審批；性的變更都不得超過

1.未按程序實施變

更，一項扣5分；

2.履行變更程序過

程，一項不符合扣2

分；

3.變更實施現場一項

不符合，扣2分。

（3)變更實原批準范圍和期限；

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

施：變更批準（4)變更驗收：變更

后，由主管部門實施結束后，變更主管

負責實施。不經部門應對變更的實施

審查和批準，任情況進行驗收，形成報

何臨時性的變告，并及時將變更結果

更都不得超過通知相關部門和有關

原批準范圍和人員。

期限；

（4)變更驗收：

變更實施結束

后，變更主管部

門應對變更的實

施情況進行驗

收，形成報告，

并及時將變更結

果通知相關部門

和有關人員。

1.對每項變更過程產查文件：

2.企業應對變更

生的風險都進行分析，1.變更的風險分析變更過程

過程產生的風險

制定控制措施；

進行分析和控

2.變更實施過程中，認2.變更風險的控制險進行分

制。

真落實風險控制措施。措施；析和控

記錄；產生的風

企業未對

評審標準

扣分項

對變更過程的風險未

進行分析或控制措施

不落實，一項不符合

扣2分。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

3.變更實施驗收報制，扣10

告。分。（B級

否決項）

風險1.企業應適時組

信息織風險評價工非常規活動及危險性查文件：

更新作，識別與生產作業實施前，應識別危1.風險評價記錄或

（10經營活動有關的險、有害因素，排查隱報告；

分）危險、有害因素患。

和隱患。

2.企業應定期評

每年評審或檢查風險查文件：

審或檢查風險評

評價結果和風險控制年度評審或檢查報

價結果和風險控

效果。

制效果。

3.企業應在下列

情形發生時及時

進行風險評價：

(1)新的或變更在標準規定情形發生查文件：

的法律法規或其時，應及時進行風險評風險評價報告、記

他要求；

(2)操作條件變

化或工藝改變；

(3)技術改造項

價。錄。

告，或者評審記錄。

2.作業許可證。

評審標準

扣分項

未按規定進行危險、

有害因素識別，一項

扣2分；識別不充分，

一項不符合扣1分。

未定期對風險評價結

果和風險控制效果進

行評審或檢查，扣2

分。

未及時進行風險評

價，一項不符合扣2

分。

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

目；

(4)有對事件、事

故或其他信息的

新認識；

(5)組織機構發

生大的調整。

供應

企業應嚴格執行

1.建立供應商名錄、檔

商

供應商管理制

案（包括資格預審、業

（5

度，對供應商資

績評價等資料）；

分）

格預審、選用和

2.對供應商資格預審、

續用等過程進行

選用、續用進行管理；

管理，并定期識

3.定期識別與采購有

別與采購有關的

關的風險。

風險。險信息。

4.與采購有關的風

用、評價記錄；

3.供應商選用、續

檔案；

2.合格供應商名錄、

1.供應商管理制度；

查文件：

評審標準

扣分項

1.未建立合格供應商

名錄、檔案，一項扣

2分；

2.未對供應商進行規

范管理，一項不符合

扣1分；

3.未定期識別與采購

有關的風險，1次扣

2分。

4管安全1.企業應制定健1.通過識別和評估，將查文件：1.未制定1.未將法律法規的有

理制生產全的安全生產規適用于本企業的有關1.適用的法律法規動火作業關規定和標準的有關

度規章章制度，至少包法律法規和有關標準和標準、規章制度管理制度要求轉化為企業安全

規定轉化為企業安全和安全操作規程清或進入受生產規章制度或安全

限空間管操作規程的具體內

（100制度括下列內容：

分）（40(1)安全生產職生產規章制度或安全單。

分）責；操作規程的具體內容，2.企業安全生產規理制度，容，一項不符合扣2

章制度簽發文件。扣100分；(2)識別和獲取并嚴格落實；

A級

要素

B級

要素

標準化要求企業達標標準評審方法

否決項

適用的安全生產2.安全生產規章制度詢問：分。

評審標準

扣分項

2.責任部門、職責、

法律法規、標準內容應符合標準要求；有關人員對法律、（A級否工作要求、可操作性

及其他要求；3.明確責任部門、職法規和標準規范的決項）等內容，一項不符合

(3)安全生產會責、工作要求；

議管理；

了解、掌握情況。2.未制定扣1分；

以下規章3.缺少相關內容的管4.安全生產規章制度現場檢查：

(4)安全生產費應具有可操作性；

用；

法律、法規和標準制度之理制度，一項扣2分；

一，扣404.有關人員不清楚法