畢業(yè)論文 EPC工程總承包項目常見法律風險與防范(完整版)

畢業(yè)設計（論文）

EPC工程總承包項目常見法律風

險與防范

CommonlegalriskandpreventionofEPCprojectgeneral

contractproject

班級工程造價131

學生姓名賈鵬學號1332354112

指導教師馬紅俠職稱副教授

導師單位徐州工業(yè)職業(yè)技術學院

論文提交日期二零一五年十一月十六日

徐州工業(yè)職業(yè)技術學院

畢業(yè)設計（論文）任務書

課題名稱EPC工程總承包項目常見法律風險與防范

課題性質工程設計類

班級工程造價131班

學生姓名賈鵬

學號1332354112

指導教師馬紅俠

導師職稱副教授

一．選題意義及背景：

EPC總承包模式作為在長期的國際工程實踐中形成并逐漸發(fā)展和成熟起來

的與國際接軌之承發(fā)包模式，一方面克服了傳統(tǒng)承發(fā)包模式完全忽視設計、采購

與施工的內在聯(lián)系，將其截然割裂開來的諸多弊端；另一方面也充分滿足了建設

單位期望獲得成本、工期、風險的確定性以及工程項目成功建設的強烈愿望和需

求，正越來越多地受到建設單位的青睞。雖然,EPC總承包模式對建筑安裝工

程項目有著諸多利好因素，但是，就作為實施主體的承包方來說，其間隱含的風

險則不可不重視之。法務處在結合公司推進“走出去"戰(zhàn)略過程中的幾個項目實

施經驗、參讀國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC）《設計、采購和施工合同條件》(99

年版)國際工程承包通用合同范本及參考中國建筑總公司等相關案例的基礎上，

擬就EPC總承包模式建設工程合同常見法律風險及其防范對策進行初步的分析，

希望為公司穩(wěn)步推進和實施“造船出海”戰(zhàn)略，開拓海外市場盡一份微薄之力。

二．畢業(yè)設計（論文)主要內容:

第一章EPC總承包模式的特點

1.1以發(fā)包人要求為核心管理要素

1.2以總承包商為履約核心

1。3根據(jù)實際項目需要，擴展合同范圍

1。4EPC/交鑰匙總承包的管理模式

第二章EPC總承包模式的適用

2.1以工藝過程為主要核心技術的工程建設領域

2。2總承包商在多領域擁有較高的技術和管理能力

2。3對總承包商項目組成人員的素質要求高

2。4一般適用于大型工業(yè)投資項目

第三章我國現(xiàn)行法律對EPC總承包模式的規(guī)定及政策引導

3。1《建筑法》的第二十四條規(guī)定

3。2[2003]30號《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導

意見》

第四章EPC總承包合同常見法律風險及其防范對策

4。1關于EPC總承包模式風險因素分析

4。2關于EPC模式控制和避免風險的策略

4。3關于EPC總承包項目的業(yè)主要求與合同變更問題

4.4關于業(yè)主審批設計文件效力及其法律后果問題

4.5關于EPC總承包項目的交付標準及其違約責任問題

4。6關于EPC總承包模式的擔保與保險問題

參考文獻

三．計劃進度：

10.17~10.22完成任務書

10.23～10。28完成論文第一稿

10。29～11。02交予老師修改第一稿

11.03～11。10完成論文第二稿

11.11～11。13交予老師修改第二稿

11.14~11。18論文定稿

11.19~11。23論文修訂、提交資料

11.24~11。28畢業(yè)論文答辯

四．畢業(yè)設計(論文）結束應提交的材料：

1、畢業(yè)設計（論文）任務書

2、畢業(yè)設計（論文）紙質文稿

3、畢業(yè)設計（論文)電子稿

指導教師馬紅俠

2015年11月16日2015

教研室主任張艷球

年11月16日

論文真實性承諾及指導教師聲明

學生論文真實性承諾

本人鄭重聲明：所提交的作品是本人在指導教師的指導下，獨立進行研究工

作所取得的成果,內容真實可靠，不存在抄襲、等學術不端行為。除文中已

經注明引用的內容外，本論文不含其他個人或集體已經發(fā)表或撰寫過的研究成

果。對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。如

被發(fā)現(xiàn)論文中存在抄襲、等學術不端行為，本人愿承擔本聲明的法律責任和

一切后果。

畢業(yè)生簽名：賈鵬日期：2015-11-16

指導教師關于學生論文真實性審核的聲明

本人鄭重聲明：已經對學生論文所涉及的內容進行嚴格審核，確定其內容均

由學生在本人指導下取得，對他人論文及成果的引用已經明確注明,不存在抄襲

等學術不端行為。

指導教師簽名：馬紅俠日期：2015-11-20

摘要：在項目管理當中，風險管理是一個非常重要的問題，特別是EPC項目,

這些風險通常包括政治、經濟、市場、業(yè)主、合同和自然條件等,其中導致EPC

項目的合同法律風險更為重要。EPC項目合同法律風險包括合同條款風險和合同

管理風險。合同條款應本著平等、公平、誠實信用、遵守法律和社會公德的原則.

每一條款都應仔細斟酌，避免出現(xiàn)不平等條款、定義和用詞含混不清、意思表達

不明的情況還應注意合同條款的遺漏,合同類型選擇不當。合同管理是承包商獲

利的關鍵手段，不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得理想的經濟效益的。

它主要是利用合同條款保護自己的合法利益，擴大受益,這就要求承包商具有淵

博的知識和嫻熟的技巧要善于開展索賠，否則，只能自己承擔損失。因此要注意

合同中的工程范圍、合同價格及其款項支付方式、保函條件和違約條款等合同內

容,并加強合同條款的審核.承包商企業(yè)對EPC工程總承包項目通過風險識別、風

險分析、風險控制和處理，通過以上各個方面調查研究,分析發(fā)生各種風險的可

能性及危害程度，對風險做出客觀的綜合評價，為制定和采取減輕和轉移風險的

措施提供依據(jù).

關鍵詞：EPC項目;風險管理；風險防范；合同

Abstract:Inprojectmanagement，riskmanagementisaveryimportantproblem，

especiallyinEPCproject，theserisksareusuallyincludepolitical,economicand

naturalconditions,market，theowner，contract，etc。,whichleadtotheEPC

jectcontractlegalrisks

includingthetermsofthecontractandcontractmanagementrisks。Thetermsofthe

contractshallbeinlinewiththeequality,fairness,honestyandcredibility，abideby

thelawsandtheprincipleofsocialmorality。Eachclauseshouldbecarefully，to

avoidunfairterms，definitions，andfuzzywords，themeaningofunknown

situationshouldalsopayattentiontothetermsofthecontractofomission,improper

ctmanagementisthekeytothecontractor'sprofit，are

notgoodatmanagementcontractthecontractorisabsolutelyimpossibletoobtainthe

idealeconomicefficiency。Itbasicallyistousethetermsofthecontracttoprotect

theirlegitimateinterests,expandthebenefit,thisrequiresthatthecontractorhasa

profoundknowledgeandadeptskillsmustbegoodattocarryouttheclaim，

otherwise,canonlytakealoss。Thereforeattentionshouldbepaidtotheproject

scopeinthecontract，thecontractpriceandpaymentmethodofpayment，letterof

guaranteeconditionandcontentofthedefaultclauseofthecontract,andstrengthen

ctorenterpriseofEPCprojectgeneral

contractingprojectsthroughriskidentification，riskanalysis,riskcontroland

processing,throughtheabovevariousaspectsofinvestigationandstudy,analyzedthe

possibilityofvariousrisksanddamagedegree，comprehensiveevaluationofriskis

objective，toformulateandprovidesthebasisforriskmitigationandtransfer

measures.

Keyword:EPCproject;Riskmanagement;Riskprevention；Thecontract

目錄

第一章EPC總承包模式的特

點...。..。.........。....。。.。.。.。.。。。.。。.。...。。.。.....。..。...。。。。.......。。....1

1。1以發(fā)包人要求為核心管理要

素.。。。....。..。.......。..。。..。.。。。..。。。..。...。。。。..。.....。.....。1

1。2以總承包商為履約核

心.。。.....。。。。.。。.。..。。..。.。。..。.。..。..。.。.。。。.。..。.。。。。。.。。。.。.。..。。。。.。..1

1。3根據(jù)實際項目需要，擴展合同范

圍..。.。....。。.。.。..。。。.。。.。。...。..。。。。。.。..。。。..。。..。.。2

1。4EPC/交鑰匙總承包的管理模

式...。..。..。...。。.....。.。....。。.。.。.....。。..。。。。.。。.。。。..。。.。.。

3

第二章EPC總承包模式的適

用。。。.。。。。。。.....。。.。...。.。...。.。.。。。.。。..。.。。.。..。。。..。..。。.。....。.。。。..。..4

2。1以工藝過程為主要核心技術的工程建設領

域.。.。。..。。。。.。.。...。。。..。...。。。......。4

2.2總承包商在多領域擁有較高的技術和管理能

力.。。。..。。..。.。。。。.。。。.。.。.。.。。。。..4

2.3對總承包商項目組成人員的素質要求

高。..。。。。..。...。.。。....。。。。。....。.。..。。........4

2.4一般適用于大型工業(yè)投資項

目.。。。。。.。..。..。.。..。..。。。。.。。。。..。。。..。.....。.。。。。。。。。。.。。..。.4

第三章我國現(xiàn)行法律對EPC總承包模式的規(guī)定及政策引

導..。。。.。.。...。。。...。..。...5

3.1《建筑法》的第二十四條規(guī)

定.。.。.。。.。.。..。。..。......。。。.。.。..。.。。....。。...。。.。.。。.....。。。

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3。2［2003]30號《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導

意

見》......。.。...。。.。。.。。.。..。。.。..。。...。..。..。。。...。.。。。.。。

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第四章EPC總承包合同常見法律風險及其防范對

策。.。.。.。....。..。.。。。。。。。.。。...。.....。..6

4.1關于EPC總承包模式風險因素分

析..。。。。。。。。..。.。.。.。。。。。。。..。.。。。.。.。......。.。。.。.。..7

4.2關于EPC模式控制和避免風險的策

略.。..。....。..。.。。.....。。。。。。.。..。。。。。.。.。。...。。.。8

4.3關于EPC總承包項目的業(yè)主要求與合同變更問

題。。.。。.。。。.。...。。...。.。。。。。。。。8

4.4關于業(yè)主審批設計文件效力及其法律后果問

題。。..。.....。。.。.。.。...。.....。..。。.8

4.5關于EPC總承包項目的交付標準及其違約責任問

題。.。。。。。。。.。.。.。。.。。..。。.。8

4.6關于EPC總承包模式的擔保與保險問

題。.。。。。。。.。。..。。....。..。。。.。。。....。。.。。...9

參考文

獻.。。。....。。。.。....。。....。.。..。.。。...。..。。。.。...。。。.。..。.。

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致

謝..。。.。..。。.。.。。..。。。.。...。。...。.。。。..。。...。..。。。.....。.。

.。...。.。。.。。.....。。。。....。。。...。...。。。。.。。..。...。.。。。。.。。。....。.11

引言

EPC總承包模式是當前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在

當前國內建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行《建筑法》積極倡導、推廣的一種承

包模式。這種承包模式已經開始在包括房地產開發(fā)、大型市政基礎設施建設等在

內的國內建筑市場中被采用.作為一種全新的建設工程承包模式，在保持與傳統(tǒng)

建設工程承包模式相似的部分法律特征之同時,亦存在諸多完全不同的個性法律

特征.探究、了解、解答這一承包模式及其相關法律問題,對于這一模式的順利推

廣、應用，促進基于這一模式下的市場交易，在實踐層面不無裨益！

第一章EPC總承包模式的特點

1.1以發(fā)包人要求為核心管理要素

發(fā)包人在招標文件中明確提出該要求。該發(fā)包人的要求為發(fā)包工程的基本指

標,一般包括功能、時間、質量標準等基本，并非詳細的技術規(guī)范。各投標的承

包商根據(jù)業(yè)主要求，在驗證所有有關的信息和數(shù)據(jù)、進行必要的現(xiàn)場調查后，結

合自己的人員、設備和經驗情況提出初步的方案，業(yè)主通過比較評估，選定中標

的EPC總承包商，并簽訂合同。

1。2以總承包商為履約核心

由總承包人自行完成對整個工程項目的設計與采購施工一體化的策劃，并對

發(fā)包人提供的全部數(shù)據(jù)信息進行復核和論證，設計、生產(制造）及生產產品所

需物資的采購、調配和EPC項目的試運行管理，直至符合并滿足業(yè)主在合同中規(guī)

定的性能標準。

總承包商在此合同項下的風險較施工總承包合同要大很多，包括發(fā)包人在招

標文件以及其后程序中提供的全部資料和數(shù)據(jù)信息,總承包人均需要復核，發(fā)包

人對此類文件和數(shù)據(jù)的完整性、準確性不承擔責任，除非合同另有約定或屬于總

承包人無法復核的情況。

業(yè)主對工程項目的工作控制是有限的,一般不得干涉承包商的工作，但可對

其工作進度、質量進行檢查和控制.發(fā)包人和總承包人在EPC合同中的分工見表。

項目階段業(yè)主

組建項目機構,籌集資金，選定項目地址，確

承包商

項目實施準備定工程承包方式，提供功能性要求，編制招標

文件。

發(fā)包方案確定

對承包商提供的招標文件進行技術和財務評

估，簽訂合同。

遞交投標文件,簽訂合同。

項目實施

檢查并控制進度、成本和質量目標，分析變更

和索賠，并根據(jù)合同進行支付.

設計與優(yōu)化，設備材料采購和施工單位選

擇，全面進行設計與采購、施工的管理與協(xié)

調，控制造價.

移交和試運行

竣工檢驗和竣工后檢驗,接受工程,聯(lián)合承包

商進行試運行。

接受單體和整體工程的竣工檢驗，培訓業(yè)主

人員,聯(lián)合業(yè)主進行試運行,移交工程，修補

工程缺陷。

1.3根據(jù)實際項目需要，擴展合同范圍

合同實施完畢時，業(yè)主獲得一個可投產或者運行的工程設施。有時，

在EPC總承包模式中承包商還承擔可行性研究的工作。EPC總承包如果加入了項

目運營期間的管理或維修，還可以擴展為EPC加維修運營（EPCM）模式。

1.4EPC/交鑰匙總承包的管理模式

如圖１。可以看出，采用EPC模式有如下特點:

(1）項目整體經濟性較高.EPC總承包模式基本出發(fā)點在于促成設計和施工

的早期結合，以充分發(fā)揮設計和施工的優(yōu)勢，從而提高項目的經濟性,便于進度

控制和投資控

制，促進項目的集成管理.

(2）業(yè)主易于控制。EPC總承包商負責全部設計、采購和施工,提供全部完

全裝備好的設施，直

至做好運行準備,即“交鑰匙"，承擔了全部設計和實施工程的義務；業(yè)主在

工程實施過程中合同管理

相對簡單，極大地減少了工作量。

（3)業(yè)主權力受到更多限制.EPC模式的承發(fā)包關系與傳統(tǒng)的承發(fā)包關系

不同，在簽訂合同以后

的實施階段角發(fā)生變換,承包商處于主動地位.例如，銀皮書第3。5條規(guī)

定,發(fā)包人就任何事項對承包人表示同意或不滿意時，他應該與承包人商量，促

使其做出努力，達成協(xié)議；如不能達成協(xié)議，則發(fā)包人應按合同做出一個公平的

終止，并接管所有有關環(huán)境。他的這些通知和決定，應該用書面表達同意或不同

意,并附有支持材料。各方應對發(fā)包人的同意或不同意加以實施。在發(fā)包人發(fā)出

通知14d

內，承包人可以通知發(fā)包人,表示失望和不支持。此時，就應該啟動合同爭

議解決程序。

（4)EPC總承包商在項目實施過程中處于核心地位。在項目實施過程

中,EPC總承包商對于設計、

施工和采購全權負責,指揮和協(xié)調各分包商，處于核心地位。同時，該模式

要求其具有很高的總承包能力和風險管理水平。

第二章EPC總承包模式的適用

2。1以工藝過程為主要核心技術的工程建設領域

這些項目的共同特點是工程土建施工、設備采購與安裝同設計緊密相

關，成為投資建設的最重要最關鍵的過程。總承包有關合同條件所確立的責任、

權利和義務對業(yè)主和總承包商影響極大，總承包商的全面專業(yè)技術知識和經營管

理能力提出了更高的要求。

2.2總承包商在多領域擁有較高的技術和管理能力

由于在EPC模式中總承包商承擔的責任涉及從設計、采購、施工等多個

領域、多個專業(yè)，EPC模式成功的關鍵是總承包商能有效地利用其在多領域技術

上的專業(yè)優(yōu)勢和在管理上協(xié)調、控制的豐富經驗，以使項目按時、保質、保量的

完成，達到業(yè)主的預期。

2.3對總承包商項目組成人員的素質要求高

通常情況下，EPC總承包商只是在項目設計、施工某個方面非常擅長，而且

EPC項目通常也非常的龐大，總承包商總是根據(jù)實際情況將部分設計、施工、采

購等工作分包給其它專業(yè)分包商，總承包商項目組成員更多的是負責各個關鍵環(huán)

節(jié)的質量、進度、成本、HSE的監(jiān)控以及與外部相關單位的協(xié)調和溝通，這就要

求其成員不僅使專業(yè)上的技術專家，同時也是管理協(xié)調、人際溝通、對新情況的

應變、對大局的把握方面的能手。

2.4一般適用于大型工業(yè)投資項目

主要集中在石油、化工、冶金、電力工程。采用該模式建設的項目都有投資

規(guī)模大、專業(yè)技術要求高、管理難度大等特點。在這類工程中，設備和材料占總

投資比例高，采購過程中很多設備需要根據(jù)項目的特殊要求而單獨訂制合制造，

只有設計工作和設備采購、工程施工同時進行來不會將整個工期才不會拖得很長,

而采用EPC模式,正是充分實現(xiàn)了在設計的同時進行設備材料的采購，而且設計

和施工實現(xiàn)了深度交叉,從而有效地縮短了工程工期,同時也利于這三個環(huán)節(jié)之

間的相互協(xié)調和匹配。建設工期在EPC項目中，設計工期所占比例較高，而施工

工期所占比例相對較低。

第三章我國現(xiàn)行法律對EPC總承包模式的規(guī)定及政策引導

3.1《建筑法》的第二十四條規(guī)定

建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發(fā)

包給一個工程總承包單位,也可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購的

一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位；但是,不得將應當由一個承包單位完

成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位。為此，本法規(guī)定,提倡對建

筑工程實行總承包，發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一

并發(fā)包給一個工程總承包單位,即采取工程總承包的方式發(fā)包；也可以將建筑工

程的勘察、設計、施工、設備采購的一項或多項發(fā)包給一個工程總承包單位，即

采取分專業(yè)總承包的方式發(fā)包。當然，對建筑工程采取總承包方式，由于總承包

單位需要承擔較多的項目建設的組織管理工作，同時往往還需要對其總包的工程

進行必要的分包,并對分包工程承擔責任，因此，一般來說，總承包的承包費用

可能會比按單項任務承包的總承包費用要高一些。建設單位可以根據(jù)具體情況，

決定采取何種發(fā)包方式。

3.2［2003]30號《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的

指導意見》

（一）推行工程總承包和工程項目管理的重要性和必要性

（二）規(guī)定工程總承包的基本概念和主要方式

（三）規(guī)定工程項目管理的基本概念和主要方式

（四)進一步推行工程總承包和工程項目管理的措施

第四章EPC總承包合同常見法律風險及其防范對策

4.1關于EPC總承包模式風險因素分析

FIDIC關于EPC交鑰匙合同的風險分擔規(guī)定

從銀皮書相關條款中可以看出，在EPC合同條件中承包商的風險要比在新

紅皮書和黃皮書中多。

比如，在EPC合同條件第4.12款〔不可預見的困難〕中規(guī)定:

（1）承包商被認為已取得了可能對投標文件或工程產生影響或作用的有關

風險、意外事故及其他

情況的全部必要的資料。

(2）在簽訂合同時,承包商應已經預見到了今后為圓滿完成工程而可能發(fā)生

的一切困難和費用。

（3）不能因任何沒有預見的困難和費用而進行合同價格的調整。

在新紅皮書和新黃皮書中相應條款第4.12款中卻規(guī)定:如果承包商在工程

實施工程中遇到了一個

有經驗的承包商在提交投標書之前無法預見的不利條件，則就有可能得到工

期和費用方面的補償。

2.2EPC總承包商特有的風險因素

在工程項目實施過程中，采用EPC總承包模式的主要風險因素有:

(1）進入新市場決策風險。不同國家和地區(qū)的政治、經濟、自然環(huán)境、市場

行情、外匯和稅收等

政策及法律規(guī)定以及招標的業(yè)主、資金來源均在很大程度上直接影響到總承

包項目的實施,且對標價的高低有相當大的影響。

（2)投標報價失誤風險.由于總承包商在投標前對工程所在地的市場行情以

及工程現(xiàn)場條件的了

解有限,業(yè)主所提供的資料粗略,設計與施工方案的不確定，實際工程量可能

與預估有較大差異，設備、材料、勞動力費用上漲超出估計,施工中發(fā)生工程變

更或出現(xiàn)不可預見的情況等不確定因素的存在，總包報價容易出現(xiàn)失誤。

（3）項目早期管理風險.對總承包而言，項目早期管理指工程規(guī)劃、初步設

計階段的管理。在這

一階段，總承包商要根據(jù)業(yè)主所提供的設計要求進行規(guī)劃、初步設計。這一

階段所花費的資金只占總承包項目合同價的很小一部分,但決定了項目合同價絕

大部分的花費.規(guī)劃、初步設計階段的管理工作至關重要，但常常容易被忽視.

（4）選擇分包商的風險。由于EPC項目規(guī)模大，涉及的技術專業(yè)多，一般

由一家公司總承包或采

取聯(lián)合體方式總承包后再分包，因此，各分包商的履約情況對于項目目標的

實現(xiàn)具有非常大的影響.

（5）在實施過程中的項目管理風險。在實施過程中經常由于各分包商只考

慮自身利益,而造成工

作分散、全過程費用較大，對于項目管理能力要求更高。

EPC總承包模式流程如圖２所示，事件之間交錯影響。很多事件（如談判、

政府批準手續(xù)、國際

采購等)所需時間不能確定，特別在采購過程中設備圖紙、重要設備的技術

規(guī)范可能影響到其他的設備供應，供應商之間需要進行溝通交流信息，加大了采

購時間的不確定性，更容易造成費用增加和工期拖延［2］。在時間方面，為壓

縮工期各實施階段經常相互交疊,加大了溝通和信息傳遞的難度。

(6)合同責任不清的風

險.EPC總承包商要對整個工程的完整性、穩(wěn)定性、安全性、可靠性及有效

運行承擔全部責任。在工程設計、施工、設備采購等總承包中，完成前期項目開

發(fā)、融資、征地、支付總承包商的工程款均是業(yè)主的責任。項目前期研究的深度、

征地情況、融資的可靠性及工程款的支付均影響總承包項目的設計、施工、設備

采購以及總承包商的結算收入.在總承包合同中如果此類屬于業(yè)主的責任義務不

清,將給總承包商帶來工程實施、驗收及結算收入等風險。

4。2關于EPC模式控制和避免風險的策略

（1）注重市場調查和現(xiàn)場考察

市場調查除了要了解工程所在地的政治、經濟、社會風俗、自然環(huán)境,以及

出入境、進出口、外

匯、稅收等政策和法律規(guī)定外，還應充分了解勞動力、材料、設備的市場價

格及其變化規(guī)律，分析市場的潛力與前景。現(xiàn)場考察應與業(yè)主所提供的有關工程

資料和設計要求結合起來分析，以便預先發(fā)現(xiàn)設計與施工中可能出現(xiàn)的不利情

況，采取相應的措施并反映在報價中。

（2）重視投標決策與編標報價

充分考慮項目前期資料不確切、不可預見情況、工程變更、物價上漲、新技

術新設備的采用、工

期過短等風險因素，分析合同條件中的責權利條款及風險分擔條款,充分理

解總承包的工作范圍，審核業(yè)主對承包商的設計要求、施工要求，以及任務量與

工期的吻合性，提出合理報價。

3。3選擇聯(lián)營體合作伙伴和分包商時規(guī)避風險

有時承包公司以聯(lián)營體方式承擔工程項目總承包。聯(lián)營體合作伙伴應能共擔

風險。在調查聯(lián)營體

伙伴信譽、經驗、優(yōu)勢、資金與實力的同時要分析其不足之處，合作伙伴與

自己應有良好的互補性。

總承包商應嚴格分析計劃,對關鍵性的工作應自己施工，不宜分包。為防止

拖延工期，影響質量，

還應注意分包比例不應過大。

（3）綜合考慮措施，努力降低成本

在投標階段總承包商所投的技術標，一定要為實施階段的設計、施工及設備

采購留有余地。設計階段應該用“價值工程”優(yōu)化設計，在滿足業(yè)主要求工程功

能的前提下,革新挖潛，合理降低成本，使功能和成本達到科學配置.選擇可靠、

信譽較好的供應商,以簡化、縮短采購過程，有利于控制工期。同時，做好供應

商之間的協(xié)調工作，設備最好直接從供應商運到施工現(xiàn)場。在施工中應盡可能減

少設計變更，減少工程變更費用，合理組織施工,加強成本、質量、進度控制。

將項目的設計、采購、安裝有機地結合在一起,以確保總承包商的實施效益。

4。3關于EPC總承包項目的業(yè)主要求與合同變更問題

EPC總承包項目中，業(yè)主對未來的項目的理解可能還只是一些概念、技術要

求和標準等原則性的內容，沒有相應的設計圖紙，對項目的設計、采購、施工的

具體環(huán)節(jié)并不明確。因此，EPC總承包工作內容不象單獨的施工合同那樣，在合

同簽訂時就非常明確、具體。這就要求總承包商能夠充分理解業(yè)主提出的項目建

設意圖，并依據(jù)業(yè)主對功能、設計準則等的基本要求，以及業(yè)主提供的事先勘測

考察現(xiàn)場情況的基本資料和數(shù)據(jù)來完成設計任務。設計任務在得到業(yè)主批準后，

總承包商再確定工程實施細節(jié)，進而編制施工計劃并完成整個工程.EPC總承包

的這一特點決定了業(yè)主強調最終項目使用功能；業(yè)主承擔支付義務的是固定合同

總價.

業(yè)主對項目的這種抽象要求、以及合同雙方對于項目僅有文字約定而無圖紙

約定的事實，常常導致總承包商的承包范圍難以確定,業(yè)主對總承包商設計文件

的一些修改意見，往往被業(yè)主視為是符合工程預期目的的設計優(yōu)化而不是設計內

容的變更.為避免糾紛，合同雙方應當具體定義業(yè)主的項目要求并以此作為調整

合同價款的依據(jù)。業(yè)主的項目要求應該采用具體與概括相統(tǒng)一的辦法，明確竣工

工程在功能方面的特定要求，包括范圍、質量以及要求承包人供應的材料、設備

等。

4.4關于業(yè)主審批設計文件效力及其法律后果問題

EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不

免除總承包人承擔的設計、采購、施工責任。總承包人被認為在投標前已經仔細

地審查了業(yè)主要求.除合同另有約定外，發(fā)包人不對業(yè)主要求的準確性、完整性

負責，總承包人應該對業(yè)主要求（包括設計標準和計算）的正確性負責。在下列

情況下,發(fā)包人對業(yè)主要求中的下列數(shù)據(jù)和資料準確性、完整性負責：（a）對工

程或其任何部分預期目的的說明；(b）竣工工程的檢驗標準和性能標準;（c）一

個有經驗的盡責的總承包人無法核實的數(shù)據(jù)和資料;（d）合同其他部分明確約定

由發(fā)包人負責的數(shù)據(jù)和資料。"

由此可見，EPC總承包商依約承擔著嚴格的設計責任,這是業(yè)主批準設計文

件不免除其設計責任的重要原因。

需要明確的是，如果業(yè)主在項目實施過程中的批準影響到合同中業(yè)主項目要

求的實質性變化，也可能引起合同條款內容的變更。為避免合同履行過程中

產生不必要的分歧和異議，在EPC總承包項目中,業(yè)主與總承包商應當事前明確

約定業(yè)主批準對承包商的具體影響，包括對承包范圍的影響,對施工質量的影響，

對工期、對工程價款的影響等。

4。5關于EPC總承包項目的交付標準及其違約責任問題

EPC總承包項目中，除了詳細約定業(yè)主要求外，還應詳細約定最低性能標準

條款和竣工后檢驗條款.“最低性能標準”條款對總承包商提出了更高的技術和

管理要求，需要總承包商對項目更大程度的把握,無論是設計能力還是材料設備

采購、土建、安裝都要滿足最低性能的標準，否則將會承擔相應的違約責任.與

最低性能標準條款相對應的是竣工后檢驗條款。竣工后檢驗條款的內容是指，某

些大型工業(yè)項目在工程或區(qū)段竣工交付運行一段時間后，工程或設備的各項技術

指標參數(shù)是否達到業(yè)主項目要求中規(guī)定的“最低性能標準”。

4.6關于EPC總承包模式的擔保與保險問題

為進一步轉移和分散建設過程中的風險，在擬定大型市政工程建設的總承包

合同條款時，要特別強調承發(fā)包雙方的履約擔保措施.在承發(fā)包合同條款中，要

設定承發(fā)包雙方的互相擔保措施,合同條款內容中既應設定承包商的履約保證、

出具預付款和進度款保函；也應設定發(fā)包商即業(yè)主的支付保函條款。在此前提下，

應注重要求承包商的同業(yè)擔保的同步適用,即承包商在提供各種保證、保函的同

時，還應設定具有相同資質、相同履約能力的承包商作為萬一出現(xiàn)違約事件承包

合同被解除時隨時可替代的備選的承包商。同業(yè)擔保從法律上來看，實質上就是

預先設定替代履行人，在發(fā)生解約的情況下，替代履行人代為履行被解約的承包

商沒有完成的工程承包任務。同業(yè)擔保人一般由投標入圍的未中標人承諾設定，

以確保建設項目按合同約定的期限和質量要求順利完工。

在承包商提供有效擔保措施的同時，還應要求承包商購買必要的、完備的工

程保險.工程保險包括：建筑工程一切險和安裝工程一切險，人身事故保險、第

三者責任險和材料、設備的貨物運輸險、盜搶險等，并且在招標文件和合同中對

保險的購買主體、費用承擔和相應義務予以明確約定。

總結語

總之，EPC工程總承包合同文件是根據(jù)市場的要求而訂立、發(fā)布和實施的，

將會在實踐的基礎上進一步改進和完善。對于承包商來說，總承包項目無疑是對

自己管理水平和能力的一項挑戰(zhàn),有機遇也充滿法律風險。承包商只有在合同法

律風險管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中處于有利的地位。

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工業(yè)大學.2013。

［10]黃偉典.建設工程工程量清單計價實務[M］.北京：中國建筑工業(yè)出版社。

2013。

致謝

本論文的工作實在我的導師馬紅俠老師的悉心指導下完成的，馬紅俠老師嚴

謹?shù)闹螌W態(tài)度和科學的工作方法給了我極大的幫助和影響.在此衷心感謝馬紅俠

老師二個月的關心和指導。

感謝各位老師三年來的循循善誘，使我能夠很好的掌握專業(yè)知識，并在畢業(yè)

論文中得以體現(xiàn)。感謝我的同學和朋友,在我寫論文的過程中給予我了很多素材,

還在論文的撰寫和排版等過程中提供熱情的幫助.

感謝這篇論文所涉及到的各位學者。本文引用了數(shù)位學者的研究文獻，如果

沒有各位學者的研究成果的幫助和啟發(fā)，我將很難完成本篇論文的寫作。

最后再一次感謝所有在畢業(yè)設計中曾經幫助過我的良師益友和同學,以及在

設計中被我引用或參考的論著的作者。

賈鵬2015。11。16