監(jiān)控錄像

xxxx銀行錄像監(jiān)控管理工作實施細則

第一章總則

第一條為加強我行安全防范和內(nèi)控合規(guī)工作，及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)行

為和安全隱患，防范案件發(fā)生，根據(jù)內(nèi)部控制辦法相關要求，結(jié)合我

行實際，特制定本實施細則。

第二條本細則適用于xxxx銀行總行監(jiān)控室和營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)

控管理工作。其指導思想是：貫徹執(zhí)行xxxx銀行內(nèi)控工作要求，通

過查看錄像監(jiān)控，對網(wǎng)點柜臺、金庫、重點部位的異常行為進行監(jiān)督

檢查，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患、違規(guī)行為和案件苗頭，明確責任，及時整

改，加強支行內(nèi)部控制，防范操作風險和案件，進一步弘揚合規(guī)文化，

促進各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

第二章日常管理

第三條我行錄像監(jiān)控監(jiān)督檢查工作由我行錄像監(jiān)控檢查領導小

組統(tǒng)一組織實施，安全安全保衛(wèi)部具體負責，全程進行指導、監(jiān)督、

管理，各支行錄像監(jiān)控管理工作必須遵循“統(tǒng)一組織、健全機構、專

人負責、分工明確、逐級管理、全面覆蓋、突出重點、強化合規(guī)、防

范風險的”工作原則，確保錄像監(jiān)控檢查工作的順利進行，促進業(yè)務

的合規(guī)發(fā)展。

(一)統(tǒng)一組織。由總行和各支行統(tǒng)一組織轄內(nèi)錄像監(jiān)控檢查工作，

充分發(fā)揮監(jiān)控設備在加強支行內(nèi)控方面的重要作用。

(二)明確分工。安全安全保衛(wèi)部牽頭負責對監(jiān)控設備安全運轉(zhuǎn)情

況、網(wǎng)點安全管理情況進行監(jiān)督檢查。各支行也要明確分工、責任到

人、全面負責，做好營業(yè)網(wǎng)點的錄像監(jiān)控檢查工作。

(三)逐級管理。錄像監(jiān)控檢查工作實行總行、支行逐級管理制度，

總行對各支行的營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控檢查工作負有指導、監(jiān)督責任。支

行實行“一把手”負總責，分管領導具體負責，錄像監(jiān)控管理員具體

實施所轄營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控監(jiān)督檢查工作。

(四)突出重點。查看錄像監(jiān)控要突出重點網(wǎng)點(新組建的網(wǎng)點、面

臨撤銷的網(wǎng)點和問題較多的網(wǎng)點)、重點崗位(事中復核、通勤門的管

理和箱包交接等)、重點人員(新入行員工、情緒不穩(wěn)定員工等)、重點

時段(早、中、晚及節(jié)假日)、重點交易(重要業(yè)務交易、異常業(yè)務交易

等)。

(五)全面覆蓋。全轄錄像監(jiān)控檢查周期為一個季度，周期內(nèi)總行

查看營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控的覆蓋面須達到網(wǎng)點總數(shù)的100%和柜員總數(shù)

的100%。各支行錄像資料覆蓋面必須達到柜員總數(shù)的100%。

(六)強化合規(guī)。總行、各支行錄像監(jiān)控檢查工作要著眼解決員工

違規(guī)操作行為，通過技術監(jiān)控手段和檢查活動，不斷強化員工合規(guī)操

作意識、防范違規(guī)操作。

(七)防范風險。在錄像監(jiān)控檢查工作中，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題及異常情

況應及時報告、及時反饋、及時整改，達到及時防范員工道德風險、

業(yè)務操作風險和各類案件、事故的目的。

第四條錄像監(jiān)控檢查工作嚴格落實責任制，建立相應的獎懲機

制，并嚴格進行考核和評價。對通過錄像查看發(fā)現(xiàn)問題和案情的，視

情況給予獎勵。對明顯違規(guī)現(xiàn)象或應該發(fā)現(xiàn)的異常情況未能發(fā)現(xiàn)的，

追究錄像查看人員責任。

第三章崗位設置及職責分工

第五條各支行安全員兼職錄像監(jiān)控管理員。

第六條錄像監(jiān)控管理員任職條件：

(一)政治過硬、思想穩(wěn)定、愛行敬業(yè)、作風嚴謹、堅持原則、責

任心強、業(yè)務素質(zhì)好、遵守保密原則;

(二)具備高中以上文化，能夠熟練使用計算機，正確操作系統(tǒng)程

序，熟知柜臺業(yè)務操作、文明優(yōu)質(zhì)服務及營業(yè)網(wǎng)點安全管理有關要求;

(三)錄像監(jiān)控管理員由各支行選拔上報,由總行人事教育部和安

全安全保衛(wèi)部審核批準。

第七條錄像監(jiān)控管理員調(diào)離崗位時，必須經(jīng)總行人事教育部和

安全安全保衛(wèi)部批準同意后，方可辦理調(diào)離手續(xù)，調(diào)離后要遵守保密

義務。

第八條錄像監(jiān)控管理員職責:

(一)認真檢查電視監(jiān)控安全運行、員工合規(guī)操作和網(wǎng)點安全防范

等方面的情況，并詳實記錄情況。

(二)認真分析錄像過程中發(fā)現(xiàn)員工異常行為和重點部位的安全等

情況。

(三)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時報告領導和相關部門，由相關部門

依據(jù)領導指示和有關規(guī)定做出處理，遇有重大情況可越級報告。

(四)依據(jù)錄像情況，定期對重點部位和網(wǎng)點合規(guī)操作、安全防范

和安全管理等情況進行綜合分析與評價，并形成書面工作報告報相關

職能部門進行處理。

(五)按照工作要求，向被檢查單位負責人反饋有關情況,督促其

整改，并跟蹤監(jiān)控整改落實情況。

(六)協(xié)助總行安全安全保衛(wèi)部、支行進行案件調(diào)查取證工作。

(七)按照工作要求，協(xié)助司法機關進行調(diào)查取證工作。

(八)完成領導和有關部門交辦的其他監(jiān)控檢查工作任務。

(九)總行、各支行錄像資料必須遵循“授權有限”原則，無關人

員不得隨意調(diào)閱監(jiān)控錄像資料。錄像監(jiān)控管理員只能對電視監(jiān)控錄像

進行回放、實時查看或檢索,不得擁有其它操作權限；未經(jīng)授權，錄

像監(jiān)控管理員不得向無關人員泄露相關信息。對通過錄像監(jiān)控檢查發(fā)

現(xiàn)的問題各級應進行詳實記錄，并將記錄資料建檔留存保管；錄像監(jiān)

控管理員要嚴格履行職責，不得委托他人代管，如發(fā)現(xiàn)舞弊代管行為,

總行將按照有關規(guī)定嚴肅處理。

第九條錄像監(jiān)控管理員應定期參加各項技能的培訓和學習。

第四章查看工作操作管理

第十條錄像監(jiān)控查看工作流程:

(一)每日一抽查

錄像監(jiān)控管理員對錄像監(jiān)控進行回放自查，要將自查情況詳細記

錄在《xxxx銀行錄像監(jiān)控每日必查登記簿》上，如發(fā)現(xiàn)異常問題，

交主管領導進行處理。支行分管行長每周對錄像監(jiān)控進行抽查。每次

抽查時間不少于60分。

(二)每月一復查

各支行分管安全保衛(wèi)的行長每月對本單位錄像監(jiān)控工作進行復

查，對錄像監(jiān)控管理員的檢查情況進行檢查；各支行分管領導每月對

所轄網(wǎng)點錄像監(jiān)控進行抽查，可采取現(xiàn)場抽查或按照統(tǒng)一的時間段、

內(nèi)容對營業(yè)網(wǎng)點錄像資料進行檢查。

(三)每季一督查

1、安全安全保衛(wèi)部每季度對各支行營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控情況進行

檢查，并抽查支行對錄像監(jiān)控的檢查情況，覆蓋面必須達到100%。

2、總行職能部門要切實履行各自職能，負起監(jiān)督檢查責任，要

充分利用到支行進行業(yè)務檢查、培訓、開會時機對支行營業(yè)網(wǎng)點錄像

監(jiān)控現(xiàn)場查看一次，如發(fā)現(xiàn)異常問題報分管領導進行處理。

各支行在營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或疑點，要

及時向上級進行匯報，對某些可能會產(chǎn)生負面影響或一時無法分清責

任的事件要刻錄成光盤，予以保存。主管部門負責把有關違規(guī)情況通

報全轄，并追究、查處有關責任人的責任，同時要研究制定整改落實

措施。

第五章網(wǎng)點錄像監(jiān)控檢查的主要內(nèi)容

第十一條營業(yè)網(wǎng)點錄像監(jiān)控的主要內(nèi)容包括業(yè)務合規(guī)操作情

況、箱包管理情況、安全防范情況、員工異常行為等。各行根據(jù)本行

管理要求和實際情況，錄像監(jiān)控檢查應包括但不限于以下內(nèi)容。

(一)柜臺業(yè)務合規(guī)操作情況

1、柜員營業(yè)中離崗是否簽退電腦?是否存在無關人員接觸柜員終

端的情況?

2、員工離柜時，是否按規(guī)定將箱包鑰匙、印章(包括個人私章)

隨身攜帶或入柜(箱)并加鎖保管?是否將重要憑證入柜(箱)并加鎖保

管?

3、是否存在代他人辦理業(yè)務的情況?

4、柜員交接班是否雙人清點現(xiàn)金和重要空白憑證?

5、營業(yè)終了，業(yè)務印章是否入庫(箱包)保管?營業(yè)終了是否雙人

盤點庫存并封包上鎖?

6、其它業(yè)務合規(guī)操作情況

(二)箱包管理情況

1、網(wǎng)點箱包交接人接到送達的箱包時是否仔細查驗箱包鎖、封

的完好情況?

2、箱包是否實行雙人雙鎖?是否在錄像監(jiān)控下進行箱包交接?

3、員工離柜時箱包是否及時加鎖?

4、是否存在柜員挪用箱包現(xiàn)金現(xiàn)象?

5、是否按規(guī)定對箱包進行監(jiān)點、監(jiān)封?

(三)網(wǎng)點安全防范情況

1、營業(yè)網(wǎng)點安全員是否嚴格履行網(wǎng)點一日安全工作要求?

2、早晚接送款時，運鈔車是否按規(guī)定停放?押運人員是否按規(guī)定

著裝和警戒護衛(wèi)?跟車調(diào)款員與網(wǎng)點交接員是否按規(guī)定辦理交接登

記?

3、網(wǎng)點接送箱包時是否認真確認押運員工作證、號碼、運鈔車

牌號情況?

4、通勤門是否按規(guī)定嚴格管理?出入通勤門時員工是否高度警惕?

非當班人員進入營業(yè)室是否按規(guī)定驗證、登記?是否有無關人員進出

營業(yè)室?

5、營業(yè)期間現(xiàn)金保險柜鑰匙是否拔下?

6、營業(yè)期間監(jiān)控設備是否按時開啟并正常運行?錄像資料保存時

間是否達到規(guī)定要求?是否專人管理監(jiān)控設備?

7、網(wǎng)點保安人員是否嚴格履行職責?

8、是否落實營業(yè)室三人以上臨柜?

9、營業(yè)大廳或網(wǎng)點大門外是否有形跡可疑人員?

10、下班時是否按規(guī)定進行安全檢查？

11、其它安全措施落實情況。

(四)員工異常行為

1、是否無客戶時單獨在崗辦理空存空取或空存實取等非真實性

業(yè)務?是否存在白紙過機的情況?

2、是否私自取用他人的柜員卡、授權卡、私章、空白憑證等?

3、是否有將密碼器拿進柜臺或?qū)⑹稚斐龉衽_輸入密碼的行為?

是否有偷窺客戶密碼或私自留存、復制客戶資料行為?

4、是否存在業(yè)務用計算機上使用其它軟件的行為?是否存在將

我行業(yè)務資料數(shù)據(jù)、文檔等帶出網(wǎng)點的行為?

5、是否私自調(diào)試、遮擋、測試、調(diào)閱或關閉監(jiān)控錄像?

6、是否攜帶包裹或不明物品進出現(xiàn)金業(yè)務區(qū)?

7、是否明顯情緒異常或坐立不安?或頻繁通過電話與外界聯(lián)

系?

8、是否有其它異常舉止和行為

(五)其它

1、營業(yè)時桌面是否擺放大量現(xiàn)金?

2、員工有無擅自離崗現(xiàn)象?

3、是否從事與工作無關的事情?

第六章系統(tǒng)安全管理

十二條各支行錄像監(jiān)控管理員負責監(jiān)控系統(tǒng)的日常開關機（總

行監(jiān)控室24小時值班）、維護保養(yǎng)，要妥善保管好監(jiān)控的鑰匙，并嚴

格按操作規(guī)程進行操作，其他人員不得亂用亂動。

第十三條錄像監(jiān)控管理員掌管監(jiān)控密碼并不定期修改密碼，要

認真檢查監(jiān)控錄像情況，發(fā)現(xiàn)問題及時上報安全安全保衛(wèi)部，并排除

一般故障，其他任何人員不得隨意調(diào)整預設程序。

第十四條營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控開機時間為上班開門后第一時間開機，

關機時間為下午營業(yè)終了；各窗口工作人員的業(yè)務操作，必須在系統(tǒng)

有效監(jiān)控范圍內(nèi)進行，不得故意躲藏攝像機或在監(jiān)控范圍外操作業(yè)

務；柜臺對講機要正確使用，營業(yè)終了時要關閉電源開關，以防損壞。

第七章集中網(wǎng)絡監(jiān)控中心

第十五條集中網(wǎng)絡監(jiān)控中心管理規(guī)定

一、集中網(wǎng)絡監(jiān)控中心屬我行安全保衛(wèi)要害部門，除有關領導及

安全安全保衛(wèi)部人員檢查外，無關人員嚴禁入內(nèi)。如遇上級檢查必須

持分管領導和安全安全保衛(wèi)部主任介紹信方可入內(nèi)，并做好詳細登

記。

二、監(jiān)控中心實行24小時輪流值班，監(jiān)控值班人員要堅守崗位，

不準離崗、脫崗、睡崗、確保監(jiān)控目標的安全。

三、監(jiān)控值班員必須服從領導的檢查、監(jiān)督和指揮，嚴格按照監(jiān)

控員崗位職責開展工作。

四、監(jiān)控值班員要始終監(jiān)視屏幕，注意監(jiān)視、監(jiān)聽各部位的情況，

發(fā)現(xiàn)異常要立即與守護室人員通過對講機進行聯(lián)系，并及時向領導匯

報，及時處理并做好詳細登記。

五、監(jiān)控值班員嚴格遵守操作規(guī)程，正確使用、管理設備，定期

檢查系統(tǒng)各部件、線路等；監(jiān)聽設備調(diào)制正常音量，不得無故調(diào)低或

關閉監(jiān)聽器。

六、監(jiān)控值班員必須保證錄像資料的完整性，不得無故遮擋、刪

除錄像資料。

七、嚴格使用音頻，不得隨意用音頻與下聊天、喊話，特殊情況

除外。

八、注意各辦事處的錄像畫面，如有違規(guī)違紀行為除用音頻提醒

外，要認真做好記錄。

九、畫面出現(xiàn)搶劫、盜竊、火災等安全事故，要及時與公安系統(tǒng)

和消防部門聯(lián)系。

十、不準酒后上崗或崗上飲酒。

十一、不準使用監(jiān)控設施搞娛樂活動和其它于工作無關的事項。

十二、做好領導查崗記錄及交接班登記手續(xù)。

十三、值班人員每次下班前15分鐘進行打掃衛(wèi)生，做好交接班

準備工作。

十四、認真貫徹執(zhí)行我行各項規(guī)章制度。

第八章附則

第十六條本實施細則由安全保衛(wèi)部負責解釋、修訂。

第十七條本實施細則從下發(fā)之日起施行。