變更

－1－

企業(yè)制度—管理辦法

制度

名稱燕山石化變更管理規(guī)定

制度

編號

QZ/YSSH。AJ。009.2016

制度

版本

2016年版

制度

文號

燕化企〔20××〕×號

制定

部門

安全監(jiān)察部

制度

管理

人

吳賢

所屬業(yè)務(wù)類別

健康安全環(huán)境管理/

HSE管理/HSE體系管

理

會簽

部門

發(fā)展計劃部、工程管理部、

生產(chǎn)管理部、煉油事業(yè)部、

化工事業(yè)部、機械動力部、

人力資源部、組織干部部、

能源管理與環(huán)境保護部、

科技部、信息部、法律事

務(wù)部

廢止說明

《燕山石化變更管理

規(guī)定》（QZ/.

009.2014)同時廢止

簽發(fā)

日期

2016年月日

制定目的

對生產(chǎn)運行、作業(yè)活動中的工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施和管理

中的永久性或暫時性的變更進行控制，以防范因變更引

發(fā)的風險

制定依據(jù)

《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB∕T-28001—

2011）、《集團公司HSE管理體系標準》（QSHS0001。

1—2001）、《煉化企業(yè)HSE管理規(guī)范》（QSHS0001.3

—2001）、《危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標

準》、《中國石油化工集團公司安全管理手冊》

適用范圍燕山石化公司

涉及業(yè)務(wù)流程

1、變更管理業(yè)務(wù)流程

2、危害辨識和風險評價管理業(yè)務(wù)流程

涉及的相關(guān)制度燕山石化危險源辨識與風險評價管理規(guī)定

1總則

1.1術(shù)語解釋

－2－

1。1.1變更是指任何在公司范圍內(nèi)技術(shù)上的(如工藝、

設(shè)備、設(shè)施等）或組織管理上的(如程序、人員或機構(gòu)等）修

改.

1。1。2臨時變更是指在規(guī)定的時間恢復原始狀態(tài)或

原設(shè)計條件的任何變更.如臨時管道的裝配、測試設(shè)施、裝置

試生產(chǎn)、臨時切換備用設(shè)施、DCSSISPLC系統(tǒng)臨時旁路等，

臨時變更的期限最長為6個月。

1。1.3永久變更是相對臨時變更而言的，其終結(jié)點是

下次提交正式變更時.

1。1.4緊急變更是指任何為避免緊急情況所采取的措

施.必要性由公司主管領(lǐng)導/廠長（中心經(jīng)理）判斷.緊急變更

僅限于特殊情況，如避免不安全狀態(tài)、避免對環(huán)境產(chǎn)生重大

影響、避免重大產(chǎn)品中斷等。

1。1.5同類型替換是指滿足現(xiàn)有設(shè)計規(guī)范的替換。如

果要用不同供應商的設(shè)備來替換，除了要符合設(shè)計規(guī)范外，

還必須確保供應商已是中石化系統(tǒng)中的合格供應商。

1。1.6變更類型

按照集團公司《煉化企業(yè)HSE管理規(guī)范》

（QSHS0001.3-2001）,變更類型主要分為工藝技術(shù)變更、

設(shè)備設(shè)施變更、管理變更.變更類型舉例見附件5.2，公司相

關(guān)制度涉及的變更(其制度要求與《燕山石化變更管理規(guī)定》

要求相互補充）及不需要執(zhí)行此規(guī)定的變更見附件5。3。

1.1.7變更風險等級

通過風險等級評估,將變更分為等級1、等級2、等級3。

－3－

1。2按照誰主管誰負責、誰變更誰負責、誰審批誰負

責的原則，各變更管理部門應對變更從嚴控制，杜絕不必要

的變更.

1。3變更管理實行分類管理、分級負責。

2職責分工

2.1安全監(jiān)察部是變更業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理部門，負責變更

管理規(guī)定的制訂與修訂，負責對變更的流程符合性進行監(jiān)督,

負責與本專業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的變更控制.

2。2發(fā)展計劃部負責固定資產(chǎn)投資新、改、擴建項目

前期設(shè)計階段的變更控制及實施階段重大設(shè)計變更審核。

2.3工程管理部負責本部門主管的新、改、擴建項目施

工過程即基礎(chǔ)設(shè)計批復后至項目建成中交階段的變更控制。

2.4生產(chǎn)管理部負責本部門主管的生產(chǎn)技術(shù)、工藝、項

目施工過程和驗收階段等業(yè)務(wù)的變更控制.

2.5煉油事業(yè)部負責本部門主管的生產(chǎn)技術(shù)、工藝、項

目施工過程和驗收階段等業(yè)務(wù)的變更控制。

2。6化工事業(yè)部負責本部門主管的生產(chǎn)技術(shù)、工藝、

項目施工過程和驗收階段等業(yè)務(wù)的變更控制。

2.7機械動力部負責機械、設(shè)備、設(shè)施、電氣、儀表類

設(shè)備及其技術(shù)參數(shù)的變更和檢維修施工過程的變更控制.

2.8組織干部部、人力資源部負責人員的變更控制;人

力資源部負責組織機構(gòu)的變更控制.

2.9企業(yè)管理部負責管理體系所涉及的管理標準的變

化、因組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變更而引起的管理體系調(diào)整的變更控

－4－

制。各專業(yè)管理部門是專業(yè)管理體系建立的主責部門,負責專

業(yè)體系的變更控制。

2。10能源管理與環(huán)境保護部負責能源、碳排放、環(huán)

境保護相關(guān)的變更控制。

2。11科技部負責由科研資本化建成的工業(yè)試驗裝置

（含中試裝置和工業(yè)側(cè)線裝置等）的新建、改建和運行方案

以及驗收環(huán)節(jié)的變更控制，負責產(chǎn)品企業(yè)標準的變更控制.

2。12各專業(yè)部室負責本部門主管業(yè)務(wù)變更的組織與

實施，組織主管領(lǐng)導和相關(guān)職能部門參與討論評估變更風

險。各專業(yè)部室負責本專業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)的變更控制。

2。13安全管理部門（包括公司和二級單位）職責

2。13.1開展與變更管理相關(guān)的培訓;

2。13。2在安全方面為變更申請單位提供技術(shù)支持；

2。13。3參與變更的會簽；

2.13。4根據(jù)需要，參加開車前安全條件確認。

2。14各部門領(lǐng)導(包括公司和二級單位）職責

2。14。1確保本專業(yè)嚴格執(zhí)行本規(guī)定;

2。14.2為本部門設(shè)置一名兼職變更管理協(xié)調(diào)員；

2。14.3負責所有相關(guān)人員接受變更管理工作流程和

要求的培訓;

2。14.4審核變更方案和變更的的可行性（必要性）（除

緊急變更外）；

2.14.5識別申請的內(nèi)容是變更還是同類型替換;

2。14。6組織專業(yè)小組對變更進行風險評價；根據(jù)風

－5－

險評價結(jié)果制定控制措施；

2。14.7審批風險等級為1的管理變更；

2.14.8確保安全方面滿足政府和公司規(guī)章制度要求；

2。14.9工藝技術(shù)變更的風險等級為2和等級為3時,

組織進行開車前安全條件確認；

2。14.10在開車前或在變更后首次進行作業(yè)前，確保

通知和培訓所有涉及的員工、承包商、維護人員；

2。14.11確保及時更新所有受影響的技術(shù)文檔和程

序。

2.15變更管理協(xié)調(diào)員職責

2。15.1發(fā)起變更申請;

2。15。2監(jiān)管本專業(yè)所有變更,及時更新變更清單（見

附件5。6）；

2.15。3對申請的變更進行分類（屬于工藝技術(shù)變更、

設(shè)備設(shè)施變更還是管理變更）;

2。15.4確定需要參與變更的人員；

2.15。5進行變更風險等級評估；

2。15.6識別受變更影響的所有文檔、程序和人員；

2.15.7規(guī)定臨時變更的預期時限并跟蹤狀態(tài)；

2.15。8變更實施后組織現(xiàn)場檢查并記錄結(jié)果；

2。15.9在變更關(guān)閉后存檔變更表格和記錄。

3管理的內(nèi)容與方法

3.1變更管理步驟

3。1.1變更申請

－6－

變更管理協(xié)調(diào)員提出變更申請，填寫變更申請審批表

（見附件5.4）、編制變更方案。

3。1.1。1變更管理協(xié)調(diào)員描述所申請工作的內(nèi)容和

原因；

3.1.1。2變更管理協(xié)調(diào)員對所申請的變更按要求進行

分類，確定是否為臨時變更，在變更申請審批表中打“√”；

3。1.1。3申請部門領(lǐng)導識別所申請工作是變更還是

同類型替換，審核變更方案.

3.1.2可行性（必要性）分析

變更管理協(xié)調(diào)員評估變更的可行性(必要性）,部門領(lǐng)導

審核變更的可行性（必要性）。

3。1.3風險等級評估

變更管理協(xié)調(diào)員通過回答附件5.5中的問題來進行風險

等級評估，不同的表格分別適用于工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施

變更和管理變更。

3.1.4風險評價

針對所有的工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更及風險等級高

于1級的管理變更，變更申請部門組織專業(yè)小組開展風險評

價，可采用《燕山石化危險源辨識和風險評價管理規(guī)定》中

提出的分析方法進行評價,并出具變更風險評價結(jié)論。

3.1.5制定控制措施

變更申請部門根據(jù)風險評價情況制定相應的控制措施,

安全管理部門參與控制措施的制定，并監(jiān)督控制措施的執(zhí)行.

3。1.6會簽及審批

－7－

3。1.6.1對于“風險等級1”及以下的變更，由部門

領(lǐng)導簽字批準,見附件5。5風險等級評估表；

3。1。6.2對于“風險等級2和等級3”的變更，應

由公司領(lǐng)導/廠長（經(jīng)理)批準，見附件5。5風險等級評估表。

3。1.6。3未經(jīng)風險評價不得予以審批，未經(jīng)批準禁

止實施變更。

3。1。6。4臨時變更應當規(guī)定預期時限。

3。1。7更新所有受到影響的文檔和程序

變更管理協(xié)調(diào)員識別所有受到影響的文檔、程序和人員,

并在變更實施前、實施中、實施后及時更新所需文檔和程序。

主要文檔及程序如下：

3。1.7。1設(shè)備信息（工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更）

3.1.7。2流程圖(工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更）

3.1。7。3安全信息（如：安全閥工況、危險區(qū)域劃

分等，工藝技術(shù)變更、設(shè)備設(shè)施變更）

3。1.7.4生產(chǎn)程序,包括操作程序和維護程序

3。1。7.5其他受影響文檔（如平面布置圖）

3。1。8告知和培訓受影響人員

3。1。8。1變更管理協(xié)調(diào)員應對所有受到變更影響的

人員包括員工、承包商、維護人員進行告知；

3.1。8。2變更管理協(xié)調(diào)員應對所有受到影響的人員

在開車前或在變更后首次開始作業(yè)前進行所涉及變更的培

訓。

3。1。9變更項目的實施

－8－

3.1。9。1對評為風險等級1的工藝技術(shù)變更,變更申

請部門應實施現(xiàn)場檢查。檢查結(jié)果及整改措施應有書面記

錄。

3。1.9。2對風險等級2和等級3的工藝技術(shù)變更，

變更申請部門應組織實施開車前安全條件確認。

3.1。9.3所有變更經(jīng)批準后按專業(yè)要求進行實施。

3。1。10變更項目的驗收

3。1.10.1變更實施結(jié)束后，應由變更申請部門對變更

的實施情況進行驗收。驗收的內(nèi)容應包括項目的完整性、適

用性、有效性、安全可靠性及對環(huán)境的影響等方面的效果評

估,并記錄評估過程和結(jié)論.

變更申請部門應對變更的實施做出評估，以確定變更是

否符合要求.對不符合要求的變更應找出原因，提出改進方

案，并要求設(shè)計單位和施工建設(shè)單位再次實施變更，實施完

成后再由變更申請部門組織復審,并填寫驗收結(jié)果,可附驗收

報告.

3.1.10。2驗收合格的變更項目，由變更申請部門納入

正常管理范圍進行管理。

3。1。10.3已批準的變更應在規(guī)定時間內(nèi)按規(guī)定程序

完成并驗收。

3.1。11變更的撤銷

經(jīng)判斷不屬于變更、變更的必要性未被采納或變更未被

批準，須撤銷變更申請;

未被批準的、正在實施的緊急變更須直接撤銷。

－9－

3.2臨時變更

3。2.1第3。1條款所描述的所有步驟都適用.

3.2.2臨時變更恢復到原始狀態(tài)時，要執(zhí)行本規(guī)定,以

確保之前所有的改變已識別并復位。

3.2.3對于需要申請延期的臨時變更要執(zhí)行本規(guī)定.

3。3緊急變更

3.3.1在特殊情況下需要進行緊急變更，變更管理協(xié)調(diào)

員組織填寫附件5。4緊急變更申請審批表。部門領(lǐng)導必須

到現(xiàn)場審核。

3.3。2如果有電儀或機械方面的任務(wù)，變更申請部門

應通知相應專業(yè)部門領(lǐng)導到現(xiàn)場,并在變更申請審批表中相

應專業(yè)欄上簽字。

3。3。3在變更執(zhí)行前,變更申請部門會同相關(guān)專業(yè)進

行基本的風險評價并記錄。變更申請部門領(lǐng)導負責該要求得

到執(zhí)行.公司主管領(lǐng)導/廠長（中心經(jīng)理）判斷緊急變更必要

性，并簽字批準。

3。3.4緊急變更實施后,需盡快補充所有未執(zhí)行的變更

步驟。如果變更未被批準為臨時或永久變更,則需要立即撤銷

已經(jīng)實施的變更.

3。4變更記錄

變更相關(guān)資料由變更申請部門創(chuàng)建、使用、保存,原則上

保存期限6年，或者按照其他規(guī)定要求存檔更長時間。

變更相關(guān)資料包括但不限于：

A．變更申請審批表原件(針對周期性修訂的內(nèi)容，如有

－10－

臨時變更，申請審批表原件可只保存一個周期，如工藝卡片、

操作規(guī)程、崗位操作法、儀表聯(lián)鎖變更等）;

B．可行性(必要性）分析報告;

C．風險等級評估表；

D．第3。1。6條款描述的信息；

E．風險評價或會議紀要；

F．驗收報告。

3。5對本規(guī)定中沒有列明的變更類型，經(jīng)過初步判斷

后存在風險，也按本規(guī)定執(zhí)行。

4監(jiān)督考核

公司安全監(jiān)察部按照制度執(zhí)行情況檢查底稿對變更流

程符合性進行監(jiān)督,公司各專業(yè)部室負責變更情況的專業(yè)檢

查，對變更實施過程進行監(jiān)督,并按照公司績效考核要求實施

考核.

5附件

5.1變更管理范圍

5。2變更類型舉例

5。3相關(guān)制度覆蓋或不需要執(zhí)行此規(guī)定的變更

5.4變更申請審批表

5.5風險等級評估表（工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理）

5。6變更清單

5.7變更管理業(yè)務(wù)流程圖

5.8變更操作流程

5.9制度執(zhí)行情況檢查底稿

附件5.1

－11－

變更管理范圍圖

以下情況不需要提交變更申請

1。同類型替換（見1.1。4）

2.辦公室/樓中不涉及增加指定人員并且不影響職業(yè)健康、安全、環(huán)保、安保事項的變更。

職業(yè)健康、安全、環(huán)保、安保事項如：緊急通道和出口、消防設(shè)施、煙霧探頭、應急廣播系

統(tǒng)、門的鎖閉系統(tǒng)。

3。附件5.3中相關(guān)制度覆蓋或不需要執(zhí)行此規(guī)定的變更.

4.作業(yè)所需使用的工具和備件。該作業(yè)包括使用的工具和備件的風險評估須由作業(yè)許可證管

理制度控制(如：焊機、氣瓶、吊車等）。

附件5.2

變更類型舉例

序號變更類型同類型替換變更

1

工藝技術(shù)

變更

在預先確定的限值內(nèi)（有相應證明文

件）提高反應溫度

1.原料變化、介質(zhì)變化

2.工藝流程、操作方法、操作參

數(shù)更改

3。新產(chǎn)品開發(fā)

4。三劑替換

5.使用或生產(chǎn)危化品超過限值

6.操作條件改變超出預先許可的

安全操作極限、安全相關(guān)的報警

聯(lián)鎖設(shè)定值改變(對于1年內(nèi)多個

非安全相關(guān)的報警聯(lián)鎖設(shè)定值的

改變可作為一個變更）

7.改變聯(lián)鎖邏輯

8。改變最大進料量

9。引入新的設(shè)施用于生產(chǎn)或使用

10。調(diào)整工藝過程生產(chǎn)不同的產(chǎn)

品，但不包括：新產(chǎn)品之前已經(jīng)

生產(chǎn)過并且生產(chǎn)工藝進行過危害

識別且有存檔記錄；對于生產(chǎn)新

產(chǎn)品有合適的操作程序和培訓并

且操作程序中明確說明重置設(shè)備

生產(chǎn)新產(chǎn)品的必要步驟

2

設(shè)備設(shè)施

變更

1。使用在制造上完全符合原設(shè)計和

規(guī)范或現(xiàn)有批準的設(shè)計的設(shè)備（容

器、攪拌器、換熱器等）并且安裝在

原始位置

2.使用被批準的符合標準規(guī)范的供應

商制造的設(shè)備和原料，如螺栓、墊片、

法蘭、疏水器、管道、保溫、鋼結(jié)構(gòu)

使用相同規(guī)格量程的儀表（變送器、

壓力溫度表等）

1.新建建筑物、儲存構(gòu)筑物

2.現(xiàn)有建筑改變用途或技術(shù)設(shè)置

上的改變

3.使用新的設(shè)備或儀表，不論是

否涉及固定資產(chǎn)投入

4。管道重新布局

5.將一段管道用軟管替代

6.改變建造材料

7.改變設(shè)計參數(shù)

－12－

3。使用批準供應商提供的相同規(guī)格

的電機、保險絲和斷路器

4。使用相同尺寸、材質(zhì)、法蘭連接

和走向的管道替換現(xiàn)有管道

5.使用同一型號的設(shè)備和配件

8.改變消防設(shè)計能力

9.改變設(shè)備規(guī)格、型號

10.在基本的安全系統(tǒng)拆除的情

況下，生產(chǎn)裝置繼續(xù)運行,但沒有

提供可替代的保護措施

11.設(shè)備設(shè)施聯(lián)鎖保護摘除、聯(lián)鎖

值修改

3

管理變更

1.對操作或維護規(guī)程進行編輯上的微

小改動或?qū)ζ渲械腻e別字進行修改

2.用公司其他合格承包商進行替代

3。在保持相同的基本人員結(jié)構(gòu)的情

況下，將員工從一個倒班班組調(diào)換到

另一個班組

3.用一個合格的人員來替代原先的員

工（或在離崗員工離開前為新員工提

供適當?shù)木彌_期以使新員工獲得所

需的資格)

1。改變涉及防止人員、設(shè)備損失

的應急方案

2.改變安全作業(yè)程序

3。改變關(guān)鍵的取樣計劃（HSE相

關(guān)）

4。修改先前制定的操作規(guī)程中的

安全、質(zhì)量或操作限制

5.改變輪班的最低人數(shù)

附件5.3

公司相關(guān)制度涉及的變更

序號公司相關(guān)制度涉及的變更執(zhí)行的制度

1

已登記備案存儲劇毒化學

品、民用爆炸物品的單位變

更、撤銷、合并等

《燕山石化劇毒、易制毒化學品和民用爆炸物品管理

規(guī)定》

2

工程建設(shè)項目設(shè)計變更

《燕山石化工程建設(shè)項目實施階段變更管理規(guī)定》、

《燕山石化工程建設(shè)限上項目設(shè)計變更管理規(guī)定》、

《燕山石化工程建設(shè)項目詳細工程設(shè)計管理規(guī)定》、

《燕山石化固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法》、《燕

山石化工程建設(shè)項目竣工圖管理規(guī)定》

3

建設(shè)工程的總圖變更《燕山石化土地管理實施細則》

4

新建、改擴建工程施工階段

總圖運輸設(shè)計變更

《燕山石化總圖管理規(guī)定》

5

工藝技術(shù)規(guī)程變更；

崗位操作法變更；

工藝卡片指標變更;

《燕山石化工藝技術(shù)管理規(guī)定》

6

三劑變更《燕山石化三劑管理辦法》

7

廠際管線用途變更《燕山石化廠際管網(wǎng)管理規(guī)定》

8

關(guān)鍵裝置使用的原材料供應

商的變更；原材料的驗收方

法變更

《燕山石化原材料質(zhì)量管理辦法》

9

大宗原料/燃料月度需求計劃

變更

《燕山石化大宗原料采購管理辦法》

10

工藝防腐蝕措施變更《燕山石化防腐蝕絕熱管理規(guī)定》

－13－

11

機泵及配件的型號、材質(zhì)、

制造廠家等變更

《燕山石化機泵管理規(guī)定》

12

繼電保護運行方式變更《燕山石化繼電保護管理規(guī)定》

13

特種設(shè)備技術(shù)參數(shù)變更《燕山石化特種管理規(guī)定》

14

特種設(shè)備使用單位發(fā)生變更《燕山石化特種管理規(guī)定》

15

DCS、SIS、PLC等儀表系統(tǒng)的

組態(tài)修改、儀表供電方案變

更、增減儀表回路及關(guān)鍵儀

表回路

《燕山石化儀表作業(yè)工作票管理規(guī)定》

16

聯(lián)鎖保護變更《燕山石化大型機組管理規(guī)定》

17

聯(lián)鎖變更《燕山石化聯(lián)鎖保護系統(tǒng)管理規(guī)定》

18

儀表變更《燕山石化儀表設(shè)備管理規(guī)定》

19

地下管道防腐施工的設(shè)計變

更或材料代用

《燕山石化地下管道管理規(guī)定》

20

環(huán)保設(shè)施變更《燕山石化環(huán)保設(shè)施管理規(guī)定》

21

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備變更《燕山石化網(wǎng)絡(luò)管理辦法》

22

信息基礎(chǔ)設(shè)施變更《燕山石化信息基礎(chǔ)設(shè)施運行維護管理辦法》

23

合同變更《燕山石化合同管理實施細則》

24

授權(quán)委托變更《燕山石化授權(quán)管理辦法》

25

統(tǒng)計系統(tǒng)相關(guān)設(shè)置變更；統(tǒng)

計系統(tǒng)模型變更

《燕山石化技術(shù)經(jīng)濟指標系統(tǒng)運行管理辦法》

26

信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位的工作人

員變動

《燕山石化信息系統(tǒng)關(guān)鍵崗位安全管理實施細則》

27

ERP系統(tǒng)主數(shù)據(jù)變更《燕山石化ERP系統(tǒng)運行管理制度》

28

信息化項目重大技術(shù)方案或

其他變更；系統(tǒng)變更

《燕山石化信息化管理辦法》

29

供應商準入及產(chǎn)品目錄變更《燕山石化供應商管理細則》

注：對于公司相關(guān)制度涉及的變更,其制度要求與《燕山石化變更管理規(guī)定》要求應相互補

充。

可以不執(zhí)行此規(guī)定的變更

序號變更類型執(zhí)行相關(guān)要求

1

定期性的修改(如吹掃時使用

短接等）

裝置操作規(guī)程或作業(yè)指導書控制并且進行過危害分

析

2

制度、操作規(guī)程等按計劃修

訂

執(zhí)行公司有關(guān)制度和操作規(guī)程的制度

3

法律法規(guī)變化

按照《法律法規(guī)政策研究初步分析材料》進行法律法

規(guī)解讀

4

設(shè)備維修、維護維修維護方案，對維修維護進行過危害分析

5

直接作業(yè)環(huán)節(jié)執(zhí)行公司相關(guān)作業(yè)許可制度

6

清掃容器、管線或其他設(shè)備執(zhí)行公司相關(guān)制度

7

日常的設(shè)備設(shè)施防腐保溫處

理

執(zhí)行公司相關(guān)制度

－14－

8

修理或重新標定的儀器、儀

表

執(zhí)行公司相關(guān)制度

附件5。4

變更申請審批表

□工藝技術(shù)變更□設(shè)備設(shè)施變更□管理變更□臨時變更

變更申請名稱變更申請時間

變更內(nèi)容和原

因

可行性（必要

性）分析

(可附報告）

風險等級□風險等級1□風險等級2□風險等級3

控制措施

申請人變更有效期限

申請部門領(lǐng)導

意見

年月日

機電儀部門領(lǐng)

導意見

年月日

安全管理部門

意見

年月日

公司主管領(lǐng)導/

廠長（經(jīng)理）意

見

（風險等級1可不填)

年月日

驗收結(jié)果

（可附報告）

年月日

緊急變更申請審批表

－15－

□工藝技術(shù)變更□設(shè)備設(shè)施變更□管理變更

變更申請名稱變更申請時間

緊急變更情形

□避免不安全狀態(tài)□避免對環(huán)境產(chǎn)生重大影響□避免重大產(chǎn)品中斷

□其他:

變更內(nèi)容和原

因

可行性（必要性)

分析

（可附報告）

風險評價

控制措施

申請人

申請部門領(lǐng)導

意見

年月日

機電儀部門領(lǐng)

導意見

年月日

安全管理部門

領(lǐng)導意見

年月日

公司主管領(lǐng)導/

廠長（經(jīng)理）意

見

年月日

附件5.5

風險等級評估表（管理變更）

管理變更（組織/程序/人員）是否

1

變更是否影響裝置中任何涉及安全的開停車、緊急情況或吹掃凈化過程

的步驟？(如跳過氮氣吹掃步驟,關(guān)不安全閥的手閥)

□□

2

變更是否影響職工在應對系統(tǒng)或工藝故障時接入設(shè)備或控制機構(gòu)的方

法？

□□

3

變更是否影響該裝置在設(shè)計階段通過風險評價確定的現(xiàn)有安全保護設(shè)□□

－16－

施?（如改變需要遵從的加料順序，改變復雜盲板切換的檢查清單)

4

變更是否影響該裝置通過日常風險分析確定的現(xiàn)有安全保護設(shè)施？（如

改變控制失控反應的組織安全保護措施，改變PPE的適用性、維護、使用

時限等)

□□

5

變更是否在工藝或系統(tǒng)中加入新的安全保護設(shè)施？□□

6

變更是否影響人員在相關(guān)活動中的角色和責任？（如標準操作、應急處

置、安全作業(yè)、維護/檢查作業(yè)等)

□□

7

變更是否影響作業(yè)執(zhí)行標準？□□

8

變更是否過度增加操作人員身體或心理上的工作負荷？□□

9

變更是否影響在設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和系統(tǒng)控制中所需考慮的人員能力和

數(shù)量？

□□

10

變更是否導致新的任務(wù)任命的需要?（如新任命義務(wù)消防隊員、義務(wù)急救

人員等)

□□

11

變更是否導致新的取證工作的需要？（如新的取證培訓、特殊體檢等）□□

12

變更是否導致新的批準/簽字任命的需要？（如需增加開作業(yè)票人員)□□

風險等級

6–12任何一項選擇“是”□等級1

1–5任何一項選擇“是”或6–12任何

兩項選擇“是”

□等級2

根據(jù)風險等級所必需完成的任務(wù)

風險評價

公司/二級單位部門領(lǐng)導

批準

公司主管領(lǐng)導/廠長

批準

等級1●

等級2●●●

風險等級評估表（設(shè)施變更）

設(shè)施變更是否

1

變更是否影響建筑物的抗爆設(shè)計？□□

2

變更是否影響緊急通道和出口，消防設(shè)施/通道，泄漏控制設(shè)施,應急廣播系

統(tǒng)?

□□

3

變更是否增加新的人員占用設(shè)施？□□

4

變更是否增加新的儲存危險物料的設(shè)施？□□

5

變更是否涉及廢水/廢氣/固廢排放？□□

6

變更是否增加用電設(shè)施？□□

7

變更涉及的設(shè)施是否在防爆區(qū)內(nèi)或是否影響現(xiàn)有防爆區(qū)域的劃分?□□

8

變更是否涉及任何政府許可事項？□□

風險等級

1–8任何一項選擇“是”□等級2

根據(jù)風險等級所必需完成的任務(wù)

風險評價現(xiàn)場檢查

公司/二級單位

部門領(lǐng)導批準

公司主管領(lǐng)導/

廠長批準

等級1●●

等級2●●●●

－17－

風險等級評估表（技術(shù)變更)

第一部分：關(guān)鍵安全因素(任何“是”上打勾即要求職業(yè)健康安全環(huán)保審查）是否

A1

變更是否引入高度放熱反應或具有高度放熱分解傾向的不穩(wěn)定物質(zhì)/或者

改變他們的條件？(如次硫酸鈉遇熱、濕、空氣強烈放熱分解）

□□

A2

變更是否使工藝參數(shù)超出“允許操作范圍”，即：壓力、溫度、轉(zhuǎn)速、催化

劑濃度、腐蝕/沖蝕速率等？（如提高中間緩沖罐的高高液位報警以提高可

用容積）

□□

A3

變更是否改變/旁路一個安全保護設(shè)施或安全儀表系統(tǒng)？□□

第二部分：危險程度是否

B1

變更是否導致危害物質(zhì)或反應物質(zhì)儲量或生產(chǎn)中的用量顯著增加?（如超過

當?shù)匾?guī)定/國家法規(guī)所規(guī)定的存儲限值）

□□

B2

變更是否引入新的危害物質(zhì)、反應性物質(zhì)或不相容物質(zhì)？（如使用新的溶

劑對某段管線除垢)

□□

B3

變更是否引入新化學反應或改變化學反應條件？（如降低反應溫度導致不

完全轉(zhuǎn)換，如果下游工藝對進料組分不適就可能引起事故）

□□

B4

變更是否顯著增加人員接觸有害物質(zhì)的可能性？（如變更將封閉系統(tǒng)改變

為人工操作)

□□

B5

變更是否顯著增加對公眾產(chǎn)生負面影響的可能性?（如釋放難聞氣味、增加

噪音）

□□

危險規(guī)則：任何一項選擇“是”代表“高"危險程度危險程度：□高□低

第三部分：變更的重要性是否

C1

變更是否增加/跳過裝置工藝步驟？(如將需要檢修的蒸餾塔旁路)□□

C2

變更是否改變爆炸危害性？（如提高的操作溫度接近容器中有機物的閃點，

由于改變供應商使用了更精細的有機粉末）

□□

C3

變更是否顯著改變能量/質(zhì)量平衡，包括改變能量的來源，即:化學的、機

械的、熱能或電能？(如使用蒸汽加熱器替代電加熱器）

□□

C4

變更是否要求執(zhí)行變更的技術(shù)人員得到專業(yè)的培訓？(如新進設(shè)備涉及進

入受限空間）

□□

C5

變更是否涉及環(huán)境/消防/政府審批事項？(如是否涉及三廢排放）□□

重要性規(guī)則：任何一項選擇“是”代表“高”重要性變更的重要性：□高□低

第四部分：風險等級

所申請變更的重要性

低高

危險程度

低等級1等級2

高等級2等級3

根據(jù)風險等級所必需完成的任務(wù)

風險評價

開車前安全條件

確認

公司/二級單位部

門領(lǐng)導批準

公司主管領(lǐng)導/廠長

批準

等級1●●

等級2●●●●

等級3●●●●

附件5.6

－18－

變更清單

序號變更內(nèi)容變更時間變更類型

風險

等級

備注（永久變更、

臨時變更、緊急變

更）

－19－

附件5.7變更管理業(yè)務(wù)流程圖

－20－

是

是

是

否

否

否

附件5.8變更操作流程

序號申請審批流程步驟職責完成時限

提出變更申請

分析變更必要性

評估風險等級

選擇變更類型

風險評價

會簽

反饋變更申請人

告知和培訓

變更

必要/可行

審批

變更實施

變更驗收

變更管理協(xié)調(diào)員

變更管理協(xié)調(diào)員

變更管理協(xié)調(diào)員

變更管理協(xié)調(diào)員

申請部門領(lǐng)導

申請部門領(lǐng)導

變更申請部門

涉及的專業(yè)部門領(lǐng)導

公司主管領(lǐng)導/二級

單位廠長（經(jīng)理）

變更管理協(xié)調(diào)員

變更管理協(xié)調(diào)員

變更申請部門

變更申請部門

變更申請審批表、

變更方案

變更申請審批表

變更申請審批表

風險等級評估表

撤銷

需要更新的資料

實施相關(guān)資料

驗收相關(guān)資料

或返回申請人修改

－21－

1提出變更申請

變更管理協(xié)調(diào)員提出合理的變更申請,寫明變

更原因和內(nèi)容,填寫《變更申請審批表》、編制

變更方案。

1個工作日

2選擇變更類型

變更管理協(xié)調(diào)員對變更進行分類;對變更進行

風險等級評估,填寫《變更申請審批表》。

3

分析變更可行性（必要

性）

變更管理協(xié)調(diào)員負責編制可行性（必要性)的

相關(guān)材料，填寫《變更申請審批表》,可附可

行性（必要性)報告。

4評估風險等級

變更管理協(xié)調(diào)員對變更進行風險等級評估，

填寫《風險等級評估表》。

5判斷是否屬于變更

變更申請部門領(lǐng)導判斷所申請內(nèi)容是變更還

是同類型替換，填寫《變更申請審批表》，如

果屬于同類型替換則撤銷申請.

1個工作日

6

審核變更可行性（必要

性）、審核變更方案

變更申請部門領(lǐng)導審核變更可行性（必要

性），如需要修改，則返回申請人;如判斷沒有

必要進行變更，則撤銷申請；變更申請部門

領(lǐng)導審核變更方案，如需修改則返回申請人。

7風險評價

變更申請部門領(lǐng)導組織專業(yè)小組開展風險評

價。

根據(jù)變更類

型5—15個

工作日

8制定控制措施

變更申請部門領(lǐng)導根據(jù)風險評價結(jié)果制定控

制措施，填寫《變更申請審批表》，并簽字確

認。根據(jù)項目風險大小，可制定實施方案。

2個工作日

9會簽變更申請

與變更相關(guān)的電氣儀表等部門領(lǐng)導會簽,如不

涉及可不簽字.

1個工作日

10審批變更申請

公司主管領(lǐng)導/廠長（經(jīng)理）負責審批《變更

申請審批單》,不審批風險等級為1的變更。

1個工作日

序號實施流程步驟職責完成時限

11變更申請反饋到申請人

變更管理協(xié)調(diào)員識別所有受到影響的文檔、

程序和人員，并在變更實施前及時更新所需

文檔和程序。

2個工作日

12變更培訓和告知

變更管理協(xié)調(diào)員負責對涉及的人員(包括承包

商）開展培訓和告知。

1個工作日

13變更實施

變更申請部門負責人組織變更實施，按照本

專業(yè)規(guī)定開始實施。

根據(jù)變更類

型30個工作

日內(nèi)完成

14更新相關(guān)資料

變更管理協(xié)調(diào)員及時更新變更實施過程中和

實施完成后所需文檔和程序。

結(jié)合實施過

程隨時更新

15

現(xiàn)場檢查或開車前安全

條件確認

變更實施完成后，變更申請部門組織對風險

等級為1的工藝技術(shù)變更進行現(xiàn)場檢查，并

記錄檢查結(jié)果和整改措施;對風險等級為2、3

的工藝技術(shù)變更,進行開車前安全條件確認。

2個工作日

－22－

序號驗收流程步驟職責完成時限

1變更驗收

變更申請部門組織變更驗收，填寫《變更申

請審批表》，可附驗收報告.驗收的內(nèi)容應包括

項目的完整性、適用性、有效性、安全可靠

性及對環(huán)境的影響等方面的效果評估。

根據(jù)變更類

型10個工作

日內(nèi)完成

2變更結(jié)果告知

變更管理協(xié)調(diào)員向相關(guān)部門和人員告知變更

結(jié)果

1個工作日

3更新和存檔相關(guān)資料

變更管理協(xié)調(diào)員及時更新變更實施后的相關(guān)

資料，并存檔;形成變更清單。

5個工作日