研究生學術道德與學術規范作業答案整理修改(全)

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一

1. 【簡答題】請結合本專業的學習和研究，談談你對

開展學術道德和學術規范教育的必要性的認識。

①我的專業是食品加工與安全，是屬于農業類型的專

業。既然已經成為研究生，在本專業的學習中少不了

對一些學術問題的探討和研究。比如說，可以針對三

農問題的現狀，聯系過去和聯想未來的發展趨勢，可

以進行相應的探討。這時候，通過本課程《研究生學

術道德與學術規范》的學習，一方面可以更加嚴格的

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2. 【簡答題】學術活動中可能觸犯刑律，構成犯罪的

行為主要有哪些？

構成犯罪的行為主要有一下三種：侵犯著作權罪、假

冒專利罪、泄露國家秘密罪。

①侵犯著作權罪：是指以營利為目的，違反著作管理

法規，未經著作權人許可，侵犯他人的著作權，違法

所得數額較大或者有其他嚴重情節的行為。《刑法》第

217、220條規定，個人犯該罪，違法所得數額較大或

者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役，

并處或者或者單處罰金；情節嚴重者處3年以上7年

以下有期徒刑；并處罰金。單位犯該罪實行雙罰制。

②假冒專利罪：是指違反國家專利法規，假冒他人專

利，情節嚴重的行為。本罪侵犯的對象是專利，同時

也包括專利標記和專利號。本罪侵犯的客體是復雜客

體，包括他人的專利權和國家的專利管理制度。《刑法》

第216條規定，假冒他人專利，情節嚴重的，處3年

以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。這條規

定是對假冒專利行為的定罪及量刑，即享有獨占權的

技術，而不是針對專利侵權行為的。

③泄露國家秘密罪：國家機關工作人員違反保守國際

秘密法的規定，故意或者過失泄露國家秘密，情節嚴

重的行為，就是泄露國家秘密罪。國家機密包括國家

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事務重大決策中的秘密事項；國防建設和武裝力量活

動中的秘密事項；科學技術中的秘密事項等。國家秘

密是關系國家安全和利益，依照法律的程序確定，在

一定的時間內只限于一定范圍的人員知悉的事項。泄

密情嚴重才構成犯罪。《憲法》規定，每個公民有保守

國家秘密的義務。

3.這種看法是不對的。

①學習、模仿和借鑒不僅包括對他人研究過程和研究

成果的學習，還包括對學術活動全過程的研究能力、

方法的訓練以及對學術行規的訓練。學術活動：實質

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性”，一般，科研人員主要通過獨立或合作形式進行

學術活動，而碩士研究生的學術活動受主體的身份、

研究環境和研究條件的影響，表現形式更加多樣和獨

特；第四，碩士研究生學術活動成果的“一般性”。

研究生教育的目標和培養功能決定了研究生的學術活

動具有雙重性，一是通過實際的學術活動增長研究生

的學識、培養研究生的能力，培養創新能力；二是要

創造有價值的、創新的科研成果。

所以說是不對的。

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性，提高理論研究水平。只有相互比較督促進步，才

能將學術研究向前推進。

④有效避免學術研究的盲目性，增強可操作性。避免

一些浪費，同時可以增強學術研究人員的信心，增加

知識儲備。

2. 【簡答題】什么是超量下載行為？你認為應該如何

避免產生這種行為？

①通常認為，在單位時間內，超出正常閱讀或瀏覽速

度下載文獻，即為超量下載。根據大多數通用的數據

庫商通用的界定標準，下列情況均屬于超量下載行為：

a.使用軟件工具下載；b.整卷批量下載；c.短時間內

連續系統的大量下載數字庫資源；d.通過代理服務器

下載等等。

②a.圖書館方面：圖書館能及時的向用戶公布授權許

可協議，告知授權用戶其中的重要條款，以幫助授權

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b.用戶、讀者方面：對于一些了然相關規定的讀者來

說，用戶、讀者應該自覺遵守相關規定，嚴格按照約

束條件下載。

綜合以上兩方面，一定程度來說就可以極大的避免超

量下載的行為。

三

1. 【簡答題】免疫學家薩默林為了通過實驗證明動物

的皮膚和其他器官在一定的環境中經過一段時間的組

織培養能夠失去原來的免疫排斥反應，在研究進展得

不順利的情況下，用水筆將老鼠身上的斑點涂黑，作

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過重復試驗再次取得，有些甚至連原始數據都被刪除

或丟棄，無法查證。是科學研究中最惡劣的行為，因

為這直接關系到與某項研究有關的所有人和事的可信

性。涉及實驗中數據偽造和各種實驗條件更改的學術

欺騙卻并不容易發現，而且調查起來也需要專門人員

介入，并要重現實驗過程，因而頗有難度。偽造的發

現多是在文章發表一段時間后，實驗不能重復或者實

驗數據相互矛盾，致使專家提出質疑，或是實驗室內

部人員揭發，才能發現?？茖W研究的誠信取決于實驗

過程和數據記錄的真實性。偽造會引起科學誠信上的

嚴重問題，這使得科學家們很難向前開展研究，也會

導致許多人在一條“死路”上浪費大量時間、精力和

資源。

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徹的了解，且對所評圖書的優缺點都要加以說明，不

能作模棱兩可之言，書評不應僅僅局限于原書的具體

內容，有時應就原書所涉及的重要問題發表自己的看

法，把問題引向深處。同時要回避人情書評、廣告書

評的情況發生。）②切磋爭鳴式批評：通過對學術流派、

作品、觀點的批評，爭論、商榷、回應、爭鳴，從而

推動學術發展。學術批評的主要內容。③打假式批評：

通過揭露典型的粗制濫造、抄襲剽竊、假冒偽劣之作，

警示學術腐敗的危害性，呼吁學人守住底線，阻止道

德的進一步滑坡。

四

1. 【簡答題】2012年10月21日，德國《明鏡》周

刊報道，歐洲議會前副議長科赫·梅林因博士論文存

在學術不端正式宣布退出政壇。經梅林的母校德國海

德堡大學調查證實，她在2000年提交的博士論文80

頁中有120多處因為未標明出處，而被定性為剽竊行

為。請問為什么是剽竊而非引用不當？結合課程的學

習分析原因。

（1）剽竊：指將他人未發表的實驗思想，試驗方法甚

至數據等實質性內容竊為己有，并在此基礎上寫成論

文并發表的行為。抄襲是直接的、公開的照搬照抄，

而剽竊卻是隱蔽式的改頭換面。它們均是將他人作品

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或者作品的實質內容竊為己有發表的一種侵權行為。

我國司法實踐中認定抄襲和剽竊一般來說遵循三個標

準：第一，被剽竊（抄襲）的作品是否依法受《著作

權法》保護；第二，剽竊（抄襲）者使用他人作品是

否超出了“適當引用”的范圍。這里的范圍不僅從

“量”上來把握，主要還要從“質”上來確定；第三，

引用是否標明出處。

（2）引用不當：是造成抄襲剽竊的重要原因。引用不

當行為常表現在以下七個方面①只在文后參考文獻中

列出所引成果，但在正文中沒有指明（漏引）②將他

人文句進行改寫，又得出與他人一樣的結論；③在自

己多部著作中大量引用自己已發表的作品（包括譯

文）；④改換題名，內容不改或基本不改，給人的印象

似乎是一部新作品，且不作任何說明；⑤在文中注釋

中引用別人的論著，不注明出處、頁碼；⑥引用過多，

占整個作品的三分之二以上；⑦作品的核心部分、結

論為引用他人成果。

（3）引用不當行為根據嚴重程度，定位不同的學術不

端。有的引用不當只是學術失范（例如①），而有的則

會導致抄襲或剽竊。例如⑥,引用過多的同時，未標明

出處，被引用作品同時受到《著作權法》保護，那么

就可以被定義為剽竊。 資料中歐洲議會前副議長科

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赫·梅林的博士論文有120多處引用了他人的成果，

但沒有指明出處，不可能是一時失誤，性質嚴重。故

定性為剽竊而非引用不當。

2. 【簡答題】請舉例分析注釋與參考文獻的關系。

（1）①注釋也叫注解或注文，是為了讀者閱讀方便，

作者對文章中的某些詞語、內容及出處所做的進一步

的說明。注釋是我國傳統，在作為國際通用方式的參

考文獻引入我國之前就存在了。主要包括釋義性注釋

和引文注釋，一般排印在該頁地腳或集中列于文末參

考文獻表之前。釋義性注釋是對論著正文中某一特定

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目，一般集中列表于文末。注釋是對論著正文中。注

釋是對正文中某一特定內容的進一步解釋和補充說

明，一般排印在該頁地腳。參考文獻序號用方括號標

注，注釋則用數字加圓圈標注。①注釋最早有傳、注、

訓、箋、疏、章句等名稱，后來統稱注。最早是被用

于對儒家經典的解釋和說明，后來用于著書立說時補

充說明文章中的特定內容。根據《現代漢語詞典》(商

務印書館2005年版)的解釋，注釋，又為注解，是“用

文字來解釋字句或解釋字句的文字”。一般包括題名

注、作者注、文獻注、術語注、論據注等。②可以把

引文看做注釋中的文獻注的一種。引文、參考文獻等

概念是“舶來品”，而注釋在我國學術界，尤其在人

文學科，如文學、歷史學術論著中有很深的傳統。這

是兩者之間關系錯綜復雜的原因。參考文獻是作者寫

作論著時所參考的文獻書目，一般集中列表于文末；

注釋是對論著正文中某一特定內容的進一步解釋或補

充說明 ，一般排印在該頁地腳；參考文獻序號用方括

號標注，而注釋用數字加圓圈標注(如①、②…)。注

釋一般專著（圖書）用得多，期刊文章一般采用參考

文獻。③兩者者有一定的標準著錄格式。文后參考文

獻著錄具體規范為《國家標準GB/T 7714-2005 文后

參考文獻著錄規則》如：專著：[序號].主要責任者.

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題名[M].出版地.出版者.出版年.引文頁碼. 等。

3. 【簡答題】如何避免在論文寫作中的引用不當行

為？

（1）引用不當是造成抄襲剽竊的重要原因。學術論文

中，凡是引用他人，包括作者自己已發表的文獻中的

觀點、數據、材料和研究成果等內容，都要對它們在

文章出現的地方給予注明，并在文末列出參考文獻。

引文不當的表現有簡單來說有引而不著、著而不引、

用自己的文章不著錄、引用無關的、引用量過大，參

考文獻常見問題：引而不注、注而不引、過度他引、

不當自引、模糊注引。具體來說有①只在文后參考文

獻中列出所引成果，但在正文中沒有指明；（漏引）②

將他人文句進行改寫，又得出與他人一樣的結論；③

在自己多部著作中大量引用自己已發表的作品（包括

譯文）；④改換題名，內容不改或基本不改，給人的印

象似乎是一部新作品，且不作任何說明；⑤在文中注

釋中引用別人的論著，不注明出處、頁碼；⑥引用過

多，占整個作品的三分之二以上；⑦作品的核心部分、

結論為引用他人成果。

（2）避免引用不當要注意：第一，引用的界限①作者

利用另一部作品中所反映的主題、題材、觀點，思想

等再進行新的發展，是新作品區別于原作品，而且原

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作品的思想，觀點不占新作品的主要部分或實質部分，

這在法律上是允許的；②對他人已發表作品所表述的

研究背景、客觀事實、統計數字等可以自由利用，但

要注明出處，即使如此也不能大段照搬他人表述的文

字；③著作權法保護獨創作品，但并不要求其是首創

作品，作品雖然類似但如果系作者完全獨立創作的，

則不能認為是剽竊。

④不可以未經他人同意或授權，將他人的語言文字、

圖表公式或研究觀點經過編輯、拼湊、修改后加入到

自己的論文、著作、項目申請書、項目結題報告、專

利文件、數據文件、計算機程序代碼等材料中，并當

作自己的成果而不加引用的公開發表。

第二，避免侵權做到合理使用需滿足的條件：①引用

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眾新聞業的“投石黨運動”》抄襲情況屬實。委員們

經過投票表決，同意撤銷于艷茹的。2015年1月20

日，于艷茹正式向北大提出申訴，她認為自己不是抄

襲，不存在抄襲的主觀故意，錯誤是因為對雜志和文

章定位有誤以及寫作經驗不足導致的技術失誤。對此

也有網友認為她的問題只是引用過量。請說說你對這

一事件的看法及分析。

A于艷茹的文章定性為抄襲是正確的。（1）抄襲是指

將他人作品的全部或部分以或多或少改變內容和形式

的方式當作自己的作品來發表。抄襲形式有①全文抄

襲，包括：全文幾乎一字不動的照搬，替換應用或刪

減描述的對象，改頭換面，增加。②整段照抄或稍改

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我抄襲”。

我國司法實踐中認定抄襲一般來說遵循三個標準：第

一，被剽竊（抄襲）的作品是否依法受《著作權法》

保護；第二，剽竊（抄襲）者使用他人作品是否超出

了“適當引用”的范圍。這里的范圍不僅從“量”上

來把握，主要還要從“質”上來確定；第三，引用是

否標明出處。

（2）引用：即所謂“引證”，是指以一部或悉數抄寫

的方法運用別人作品，供個人的論文作品為參證、注

釋或談論之用。

（3）引用不得影響被引用作品的正常使用。這就要避

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于原作品，而且原作品的思想，觀點不占新作品的主

要部分或實質部分，這在法律上是允許的；②對他人

已發表作品所表述的研究背景、客觀事實、統計數字

等可以自由利用，但要注明出處，即使如此也不能大

段照搬他人表述的文字；③著作權法保護獨創作品，

但并不要求其是首創作品，作品雖然類似但如果系作

者完全獨立創作的，則不能認為是剽竊。④不可以未

經他人同意或授權，將他人的語言文字、圖表公式或

研究觀點經過編輯、拼湊、修改后加入到自己的論文、

著作、項目申請書、項目結題報告、專利文件、數據

文件、計算機程序代碼等材料中，并當作自己的成果

而不加引用的公開發表。

B于艷茹的論文《1775年法國大眾新聞業的“投石黨

運動”》發表于《國際新聞界》2013年第7期，作者

署名于艷茹，刊時為北京大學歷史學系博士生。論文

《"Frondeur" Journalism in the 1770s: Theater

Criticism and Radical Politics in the

Prerevolutionary French Press》發表于

《Eighteenth-Century Studies》1984年第4期，作

者署名為Nina R. Gelbart。雜志方仔細對比以上兩

篇論文后，發現于艷茹在其論文中大段翻譯Gelbart

的論文，直接采用Gelbart引用的文獻作為注釋。她

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的這種行為已經構成了抄襲，見上面（1）④。作為在

校博士研究生不可能不清楚抄襲和引用的界限，明知

有錯還執意進行抄襲。這種行為是嚴重的學術不端行

為，不論出于什么原因都是不應該的，應當認真反省。

2. 【論述題】請從著作權的角度分析一下學位論文的

歸屬（附參考文獻）。

學位論文著作權歸屬分析如下：（1）著作權也稱版權，

是指作者及其他權利人對文學、藝術和科學作品享有

的人身權和財產權的總稱。著作權法保護的客體：著

作權法保護的對象，是作者的作品。受著作權法保護

的作品，自作品完成之日起自動獲得著作權，不需要

通過有關行政部門的登記。著作權的權利：發表權、

署名權、修改權、保護作品完整權、復制權、信息網

絡傳播權等。作者的署名權、修改權和保護作品完整

權的保護期不受限制。在作者死后由作者的繼承人或

者受遺贈人保護，權利的保護期為作者終身及其死亡

后50年。鄰接權是作品傳播者的權利。

不受保護對象：①不具備作品實質條件，主要有歷法、

通用數表、通用表格和公式；②為保護國家或社會公

眾利益的需要，不適宜以著作權法保護（法律、法規，

國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、

司法性質的文件，及其官方正式譯文；時事新聞）

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（2）著作權歸屬不同單位規定不盡相同。一般情況下，

學位論文的作者享有著作權。學位論文是由研究生本

人所創作的，盡管導師在學位論文創作中給予了指導，

但學位論文是研究生獨立創作和完成的作品。根據學

位論文具有的這些屬性，學位論文的作者就是研究生，

而且不論基于何種來源所創作的學位論文，都應如此。

這可以說是任何人都無法否認的一個客觀事實。根據

《著作權法》第十一條第一款的規定，既然學位論文

的作者是研究生，學位論文的著作權應當歸屬于作為

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計圖紙以及說明文字、軟件、地圖等作品，如果是利

用所在大學的物質條件創作的，并由所在大學承擔責

任，其著作權歸所在大學。但有的高等院校校規定：

學生在校攻讀學位期間，論文的知識產權屬于培養單

位，作者要與學校簽署學位論文使用授權協議。同時，

在學位論文提交時，采取作者自愿簽署的原則，提供

學位論文開發機構的使用授權協議。

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個特點， 即職務作品著作權中的署名權總是歸屬于作

者。這表明《著作權法》關于職務作品著作權歸屬的

規定能夠滿足學位授予的要求，在界定學位論文著作

權的歸屬時值得予以適用和遵守。

從學術道德角度，學位論文保存和使用的要做到以下

兩點要求：

①尊重著作權：任何人，包括作者本人在使用論文時，

要考慮是否侵犯他人（作者、導師、合作者、培養單

位、文中涉及的被引用的人等等）的著作權

②保護著作權：保管論文的單位或個人，包括作者本

人，均有并因盡到對論文著作權的保護責任。比如，

未經有關著作權人同意，不得交由他人出版。涉密論

文的使用還需符合保密規定。

（3）文后參考文獻著錄規范（《國家標準GB/T

7714-2005 文后參考文獻著錄規則》）：

①專著：[序號].主要責任者.題名[M].出版地.出版者.

出版年.引文頁碼.

②期刊：[序號].主要責任者.題名[J].連續出版物題

名.年.卷（期）.頁碼.

③會議文獻：[序號].主要責任者.題名[C]//主編.論

文集名.出版地.出版者.出版年.起止頁碼.

④學位論文：[序號].主要責任者.題名[D].保存地.

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保存單位.年份.

⑤專利文獻：[序號].專利申請者或所有者.專利題名.

專利國別.專利號[P].保存地.保存單位.年份.

⑥標準：[序號].標準號.標準題名[S].

⑦報紙：[序號].主要責任者.題名[N].報紙名.出版日

期（版次）.

⑧電子文獻：[序號].主要責任者.題名.[文獻類型標

志/文獻載體標志（如EB/OL）].（更新或修改日期）

[引用日期](任選).獲取或訪問路徑.

文后參考文獻表的排序《國家標準GB771-87科學技術

報告、學位論文、學術論文的編寫格式》：

文后參考文獻表采用“順序編碼制”和“著者-出版年

制”

①順序編碼制：引文采用序號標注，參考文獻表按引

文序號排序。

引文在正文中的格式要求：

①按正文中引用的文獻出現的先后順序用阿拉伯字連

續編碼，并將序號置于方括號中；

②同一處引用多篇文獻時，將各篇文獻的序號在方括

號中全部列出，各序號間用”，”；

③如遇連續序號，可標注起訖號“-” 。

示例：張三［1］指出……李四［2-3］認為……形成

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了多種數學模型［7，9，11-13］

④同一文獻在論著中被引用多次，只編1個號，引文

頁碼放在“[ ]”外, 文獻表中不再重復著錄頁碼。

示例：張××[4]15-17

參考文獻：

[1]張小勇,吳用. 學位論文著作權歸屬問題研究[J].

中國高教研究,2010,05:25-30.

[2]李紅梅. 研究生學位論文著作權歸屬研究[J]. 中

國高教研究,2005,03:21-23.

六

1. 【簡答題】如何區分“適當引用”與抄襲？

（1）抄襲是指將他人作品的全部或部分以或多或少改

變內容和形式的方式當作自己的作品來發表。抄襲形

式有①全文抄襲，包括：全文幾乎一字不動的照搬，

替換應用或刪減描述的對象，改頭換面，增加。②整

段照抄或稍改文字敘述或重新排列，增刪句子，實質

內容不變，整個段落的主體內容與他人作品中對應的

部分基本相似。③片段抄襲，抄襲他人作品中的觀點

或結論，而不在參考文獻中列出，讓讀者誤以為觀點

時自己的。④將他人已發表的作品全部或整段的翻譯、

改變成為自己的作品。⑤竊取他人研究成果的調研、

實驗數據、圖表。照搬或略加改動就用于自己的論文。

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⑥竊取他人受著作權保護的作品中獨創概念、定義、

方法、公式、原理等據為己有。⑦自己照抄或部分襲

用自己已發表文章中的表述，而未列入參考文獻，應

視作“自我抄襲”。

我國司法實踐中認定抄襲一般來說遵循三個標準：第

一，被剽竊（抄襲）的作品是否依法受《著作權法》

保護；第二，剽竊（抄襲）者使用他人作品是否超出

了“適當引用”的范圍。這里的范圍不僅從“量”上

來把握，主要還要從“質”上來確定；第三，引用是

否標明出處。

（2）引用：即所謂“引證”，是指以一部或悉數抄寫

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這是區別引用和抄襲的分界線。引用的實質是借用。

引用的界限①作者利用另一部作品中所反映的主題、

題材、觀點，思想等再進行新的發展，是新作品區別

于原作品，而且原作品的思想，觀點不占新作品的主

要部分或實質部分，這在法律上是允許的；②對他人

已發表作品所表述的研究背景、客觀事實、統計數字

等可以自由利用，但要注明出處，即使如此也不能大

段照搬他人表述的文字；③著作權法保護獨創作品，

但并不要求其是首創作品，作品雖然類似但如果系作

者完全獨立創作的，則不能認為是剽竊。④不可以未

經他人同意或授權，將他人的語言文字、圖表公式或

研究觀點經過編輯、拼湊、修改后加入到自己的論文、

著作、項目申請書、項目結題報告、專利文件、數據

文件、計算機程序代碼等材料中，并當作自己的成果

而不加引用的公開發表。

2. 【簡答題】如何區分“一稿多投”與“重復發表”？

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①完全相同型投稿。

②支解型投稿。比如作者把A文章分成B文章和C文

章，然后把A、B、C三篇文章投遞給不同的期刊。

③改頭換面型投稿。作者僅對文章題目做出改變，而

結構和內容不做變化。

④組合型投稿。除了改換文章題目外，對段落的前后

來連接關系進行調整，但整體內容不變。

⑤語種變化型投稿。比如，作者把以中文發表的論文

翻譯成英文或其他外文，在國際著作權公約締約國的

期刊上發表，這在國際慣例中也屬于一稿多投，是違

反國際著作權公約準則的行為。

（2）重復發表是指作者向不同出版物投稿時，其文稿

內容（如假設、方法、樣本、數據、圖表、論點和結

論等部分）有相當重復而且文稿之間缺乏充分的交叉

引用或標引的現象。這里涉及到兩種不同的行為主體，

一種是指將自己的作品或成果修改或不修改后再次發

表的行為，另一種是指將他人的作品或成果修改或不

修改后再次發表的行為。后者是典型的剽竊，抄襲行

為，在這里所說的重復發表僅指第一種行為主體。

（3）“一稿多投”可以導致重復發表，但不是所有的

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稿多投與其最終是否發表無關。構成“一稿多投”行

為必須同時滿足四個條件：①相同作者。對于相同作