項目管理咨詢方案策劃

工程建設項目

項目前期管理服務策劃

工程咨詢甲級資質

工程設計甲級資質

城市規劃甲級資質

建設工程項目管理資質：云建項管第（0010）號

云南省設計院

2010年3月

目 錄

一、工程建設項目流程及其管理

二、項目前期管理管理咨詢服務大綱

2.1項目前期管理服務工作范圍

2.2項目前期管理服務工作計劃

2.2.1項目前期啟動階段工作

2.2.2項目前期立項階段工作

2.2.3項目前期決策階段工作

2.3項目前期管理工作的重點、難點及應對措施

2.3.1項目前期報批計劃管理

2.3.2項目前期報批工作需對接的政府職能部門多，各級政府部門職能交叉

2.3.3項目建設報批報建程序繁雜

2.3.4項目前期報批報建與設計、招投標代理、造價各方的溝通協調

2.4項目前期管理模式

2.5項目前期管理服務團隊層次劃分及組織架構

2.5.1項目前期管理服務團隊層次劃分

2.5.2項目前期管理服務團隊組織架構

3.2對項目前期管理風險進行有效控制

3.3項目建設單位與項目咨詢服務單位間責、權、利清晰

3.4建立良好的協調溝通關系

四、云南省設計院開展項目前期管理服務的優勢

4.1項目前期管理服務團隊優勢

4.2經驗優勢

五、項目前期管理服務承諾

一、 工程建設項目流程及其管理

建設工程項目一般分為項目創意、項目前期和項目實施期三個階段。其中，項目前期

又可細分為：項目前期啟動、項目立項、項目決策三個階段。項目實施可細分為：實施啟

動、初步設計、實施準備、項目實施、項目收尾五個階段。按照項目的特點，項目管理也

一般分三階段進行。項目創意階段一般由建設單位內部管理完成；項目前期及實施階段可

委托專業項目管理單位進行管理，也可有建設單位自行組成項目管理團隊進行管理。委托

項目管理單位管理項目一般分兩階段委托，即項目前期及項目實施期。因為項目在決策論

證之前不一定實施，只有通過決策論證，對建設單位有商業價值的項目才會付諸實施。在

項目決策需要實施后在進行實施階段委托。

工程建設項目是我國列入特種許可的行業領域，它涉及資源利用、土地使用、城鄉發

結束的管理過程進行管理。在下列流程圖中盡管各階段界限清晰，但實際工作中均不同程

度的交替進行。盡管如此，我們還是建議將項目全過程分成兩階段管理，原因是為了最大

限度的降低項目風險。項目過程是一個漸進明細的過程，所以項目管理也是一個漸進明細

的管理過程。為此，項目管理是在《項目章程》框架下，應用項目管理知識及基本建設相

關行業知識，首先編制初步管理計劃，隨著項目的進展，根據項目信息的清晰程度，逐漸

細化下階段管理計劃。在依據項目管理計劃對項目的范圍、進度、質量、成本、合同、資

源、信息溝通、安全環保等各領域全面進行監控、協調整合和風險管理，來實現項目管理

目標、完成項目管理任務。

工程建設項目全過程及其管理流程圖

1、組織戰略論證

2、確定組織戰略需求

啟動項目

1、咨詢投資政策

2、獲取項目地政府意向

3、收集項目地政府管理信息

二、 項目前期管理管理咨詢服務大綱

項目創意階段

1、初步投資計劃（規模、產品、投資）

2.1 項目前期管理服務工作范圍

2、選擇項目地點，收集項目地信息

1、擬定項目管理模式，確定管理組織

項目前期管理服務單位按照授權范圍負責項目的項目前期管理服務，主要工作范圍是

項目前期啟動

2、制定項目章程

3、編制項目初步計劃及前期管理計劃

圍繞項目前期各設計階段取得項目“三證一書”（建設項目選址意見書、建設項目用地規

項目建設方取得項目選址意

劃許可證、建設工程規劃許可證、建設工程施工許可證）來開展項目前期相關建設程序的

1、委托編制項目立項申請報告

項目立項階段

見書、用地紅線圖、土地使用

2、管理項目申請報告編制，驗收成果

證

報批工作，同時按照國家建設項目行政審批工作的流程和要求以及項目建設目標，在項目

1、初步建設方案征集，比選

前期啟動、項目立項、項目決策各階段對項目獲得立項批復。通過商業論證（或可行性研

1、項目環評報告評審

項目決策階段

2、委托或招標項目環評、可研編制

2、可研報告評審（商業論證）

3、管理環評、可研編制，驗收成果

究）進行建設單位決策及政府相關部門決策，以獲準項目實施。在服務過程中，管理單位

3、辦理規劃設計條件

4、管理規劃方案及修詳規設計，驗收

負責編制項目初步計劃及前期詳細工作計劃，在獲得建設單位批準后分階段組織執行、監

5、項目規劃方案報批

1、明確目標，編制實施階段管理計劃

6、修詳規方案報批及公示

2、招標代理、監理、設計、地勘、工

項目實施啟動

控執行、組織成果驗收及階段評審，協助辦理相關報批手續及評審。

程造價招標、簽訂合同

4、辦理用地規劃許可證

項目前期管理服務主要工作范圍如下：

1、管理初步勘察工作，驗收初勘成果

2、管理初步設計工作，驗收初設成果

項目初步設計階段

2.2 項目前期管理服務工作計劃

3、管理地質詳勘工作，驗收詳勘成果

項目前期管

4、設備材料詢價或采購

1、初設文件審查

2、項目人防、消防、防雷、水

保、環保、市政、節能、文

物保護、交評、礦產壓覆等

行政審查

1、施工圖審查

本階段由項目經理負責，組織具懂項目管理又有項目前期管理工作經驗的管理人員，

1、管理施工圖設計，驗收設計成果

以及近年從事項目報批報建工作，熟悉政府相關部門規定要求的管理人員負責本階段管理

2、項目人防、消防審核

2、管理工程量清單及攔標價編制，驗

項目前期項目立項

項目決策階段

3、辦理工程施工許可證

收造價咨詢成果

工作。有項目前期管理工作經驗的管理人員負責組織項目立項報告、環評報告、地災評價、

項目實施準備階段

4、建設備案（質監、消防、環

3、施工招標、簽訂工程承包合同

編

保、城管、稅務、合同）

4、組織管理施工用水、電、路三通及

礦產壓覆報告及可行性研究報告編制的招標、合同簽訂、工作協調管理、成果驗收及協助

制

協

場地平整工程

項

管協管管協協協管協

助協

組織評審等工作。有報批報建工作經驗的人員負責協助辦理相關政府審批手續。

目

理助理理助助助理助

項目前期服務工作包含了項目前期啟動、立項、決策等階段一系列分析研究工作及相

關報批報建工作。工作內容多，關系復雜，且各項工作存在交叉的情況，報批報建工作的

成果是立項申請報告、環境評價報告、項目可行性研究報告，為配合這些工作需要辦理項

目選址意見書、目用地紅線圖、土地使用證。在項目通過可行性研究決策后組織項目規劃

方案及修建性詳細規劃設計及報批工作，取得建筑用地規劃用地許可證。項目前期服務按

照國家建設工程審批相關法律法規的規定和要求，結合項目特點、政府相關部門規定，對

前期工作進行分解、制定實施方案、成果驗收標準、制定實施人力資源計劃、進度計劃，

編項目初步計劃及前期工作詳細計劃。

2.2.2 項目前期立項階段工作

結合項目建設內容及特點，項目前期管理服務管理團隊將按照國家建設項目報批報建

工作規定，詳細了解項目各項行政手續的審批部門及報批工作流程，初步與省級、市級、

縣級政府相關審批部門進行對接，理清各報批部門間的關系。

項目單位需在此階段委托具有相應資質的單位編制項目立項申請報告。項目管理協助

項目單位提供相關證明文件及相關手續。

2.2.3 項目前期決策階段工作

2.2.3.1項目建設單位需在此階段委托具有相應資質的單位編制項目環評報告，及環

評報告評審工作，因項目環評批復意見為項目可研評審、項目開展設計工作的前置條件。

項目前期管理單位將積極協助項目建設單位、環評報告、地災評價、礦產壓覆等編制單位

做好項目環評報告送審、審批單位現場踏勘及審批等工作。

2.2.3.2項目建設單位委托具有相應資質的單位編制項目可行性研究報告工作，根據

項目建設方提供的項目基本材料，科學、合理地編制項目可行性研究報告，并按雙方合同

用地規劃許可證可同時向規劃部門報批辦理，項目規設條件和用地規劃許可證為項目規劃

方案審查及相關審批工作的前置條件。

2.2.3.5對項目各參建方的溝通管理：

項目建設方在完成項目立項申請報告、環評報告、可行性研究報告單位的招標工作后，

項目管理單位將與相關工作單位建立有效的溝通途徑及方式。協助業主與相關單位進行對

接，確保項目的定位、功能、規模、投資控制在項目需求范圍內。確保相關工作進度、成

果質量滿足計劃要求。

2.3 項目前期管理工作的重點、難點及應對措施

2.3.1 項目前期報批計劃管理

在項目前期往往會出現一些由于政府政策調整，行政審批時限不確定，項目各階段設

計成果質量是否符合報批要求等不可控因素，從而影響到項目前期報批報建工作進度，甚

至整個項目的建設工作。

應對措施：計劃管理是核心，完善的計劃管理體系是項目管理的靈魂。把項目前期報

批工作中經常發生和可能出現的不可控因素的影響，編制一個行之有效的工作進度計劃，

并進行動態計劃管理，將不可控變為可控，使得工程項目前期管理活動納入計劃的軌道，

使項目前期工作逐步有序開展，從而達到指定項目前期管理工作計劃的目的。

2.3.2 項目前期報批工作需對接的政府職能部門多，各級政府部門職能交叉

該項目存在項目用地規模大，項目類型多，用地性質復雜等特點，在前期報批過程中，

將涉及土地、規劃、人防、消防、市政公用、節能環保、水土保持、安全衛生、綠化景觀、

工程質量等方面的審核審批工作，需要對接的省級、市級、縣級政府職能部門較多，而且

也存在各級政府主管部門間職能交叉的可能，繁重的前期工作會一直延續到竣工驗收，例

如人防、消防、環保等相關程序一直貫穿工程建設始終，這必將耗費建設單位大量的資源。

應對措施：項目前期報批工作不僅需要了解政府各職能部門的辦事風格，又要非常熟

悉工程實施階段各類證件辦理的程序，在項目前期報批工作中需要同時與省級、市級、縣

級各政府部門進行溝通協調。項目前期管理服務單位將投入具有項目前期報批工作經驗的

人員到各級建設行政主管部門開展相關程序辦理工作，做到與政府部門早溝通，建立良好

的工作關系，對報建問題早發現、早解決。

同時結合項目特點，依托建設單位與當地政府良好的合作關系，可協助咨詢服務單位

解決因政府職能部門組織機構調整、審批程序變更而引起報批報建工作時限較長影響項目

通常前期報建工作是項目設計、招投標及實施等工作順利推進的關鍵，尤其是項目行

政審批位于項目總進度計劃的關鍵線路上，所以了解熟悉項目前期各項手續辦理流程，并

根據各工作間的邏輯關系安排各項審批工作的時間，做好進度計劃，不僅是項目前期管理

工作的重點，也是項目后續各項工作開展的必要條件。前期報批工作量大，程序繁雜，持

續時間長。

應對措施：項目前期管理服務單位將組織專業團隊認真研究省級、市級、縣級內建設

項目報批報建程序，力求做到全面、完整獲取各項報批報建信息，積極做好各項準備，主

動、及時辦理各項報批手續，保證工程實施的合法性，避免違法違規情況的發生。

2.3.4 項目前期報批報建與設計、招投標代理、造價各方的溝通協調

對于建設工程項目來說，項目前期各項行政手續辦理是項目計劃階段的工作重點，也

是項目實施階段的前提條件。在項目前期報建如土地、規劃、建設、環保、水保、消防、

人防、供排水、供電、景觀綠化等工作中，每個環節都需要有技術資料的配合，特別是項

目設計各階段的圖紙資料的支持。

應對措施：工程各項審批工作與項目前期其他工作相輔相成，各項審批工作是開展項

目設計、招投標、工程造價工作的基礎，同時項目各階段設計成果又是各項審批工作開展

的前置條件，協調好項目前期各項工作的關系是保證項目順利實施的前提。

項目建設方應在項目策劃階段就開展各項招投標工作，及早引入項目招投標代理單

位、設計單位、工程造價單位及相應的地勘施工單位，在項目進入規劃方案及相關報批工

作階段，項目前期管理服務方須與設計單位、工程造價單位進行溝通，及時了解各單位的

工作進度，并按照項目前期管理服務方所需報批資料清單及時提供符合報批要求的圖紙資

料；在項目進入施工圖設計階段，項目前期管理服務方須與設計單位、工程造價單位、施

工單位進行溝通，了解項目設計，工程概算、預算，現場地質勘察等方面的情況，同時各

單位應積極配合項目前期管理服務單位開展項目施工圖各項報批、審查工作，有效解決一

個報批事項多次重復報件的情況。

2.4 項目前期管理模式

根據我項目前期管理服務單位的項目前期管理服務的經驗和項目的具體情況，建議項

目前期管理管理模式如下：

項目建設方和項目前期管理服務方簽訂本工程的項目前期管理服務合同。項目咨詢方

對項目建設方通過項目管理合同的方式負全責。具體管理模式見下圖：

間接溝通

政府各職能項目建設

接

溝

通

建設方委托項目前期管理服務方對項目前期報批報建工作進行管理，項目前期管理服

務方直接與政府各職能部門進行溝通對接，完成各項報批報建工作；項目建設單位作為項

目前期管理服務單位開展項目前期管理管理工作的強大后盾，在項目報批報建過程中，若

出現因政府職能部門組織機構調整、審批程序變更而引起報批報建工作時限較長影響項目

建設整體工作進度的情況，建設方可協助項目前期管理服務單位與政府相關職能部門協商

解決相關問題；

項目前期管理服務方與設計單位積極配合，按照建設項目規劃方案報批報建程序的要

求，向政府各職能部門提交各類報審圖紙材料，并將相關批復意見提供設計單位作為項目

初步設計的依據，地勘施工單位逐步開展地勘工作，并向設計單位提供項目用地勘察相關

成果資料；在項目建設工程施工許可證階段，設計方按照相關地勘資料開展施工圖設計，

項目工程造價單位根據施工圖紙資料對對概算的審核，并開展施工圖攔標價的編制，為項

目施工圖審查，項目實施提供詳細的項目造價信息；項目設計單位、工程造價單位、施工

單位的各項工作成果則為取得項目工程施工許可證的前置條件。

2.5 項目前期管理服務團隊層次劃分及組織架構

2.5.1 項目前期管理服務團隊層次劃分

項目前期管理服務單位在項目前期管理工作中對咨詢服務團隊進行人力資源合理配

置，對成員進行管理層次劃分，使不同層次的溝通與協作變得更加合理、更加清晰，各負

其責，從而提高團隊的工作效率。項目前期管理服務團隊共分兩個層次：

決策層：由院、工程咨詢分院領導組成，主要任務是進行科學化、程序化決策，對內

向云南省設計院負責，對外向項目建設方負責。

操作層：由項目前期報批工作管理人員、專業工程師等組成，負責項目前期管理工作

的具體操作。

同時為了正確把握和快速解決項目前期管理服務過程中的問題，依托我院強大的技術

和管理資源，我們確信以上組織機構的設置能確保為項目提供優質高效的服務。

2.5.2 項目前期管理服務團隊組織架構

根據項目的特點以及我院對項目前期管理服務管理的理解和經驗，本著全面、高效、

即時的管理原則，設置項目前期管理服務部負責實施。由云南省設計院的專業技術人員形

組成 服務內容 配備 優勢和特點

業主方與

針對省院項目多、分布廣，在建

筑業的強大影響，對建設工程中綜合管理

出現的各類行文、信息進行管組

理，并給予最真實、準確的評價。

站在通盤考慮整個項目的高度

行政、信息管理 云南省設

計院

計劃管理編制并控制項目前期各云南省設來編制項目前期工作進度計劃，

組 項工作總體進度計劃 計院 能夠清晰地理清項目前期各項

工作間的關系。

工程報建階段，針對所依托省院項目報建知識成果“昆

項目報建云南省設

組 計院

有程序上的問題進行指明市基本建設程序”及省院強大

導和專人協助報建，建的優勢及在建設行政主管部門

設期間的交叉作業進行中的影響力，有條不紊地進行項

能程序化處理和管理 目報建。

針對項目前期的不同設省院具有不同的專業的經驗豐

技術管理計階段所預見的設計、云南省設富的專家，針對不同專業和項目

組 工程造價、招標等方面計院 階段的問題進行分析，并提出具

問題給以咨詢建議 有操作性強的建議。

2.6 項目前期管理服務費

參照國家相關規定，項目實施階段管理費按“建設單位管理費”費率收取，國家目前

沒有出臺前期管理費標準，由雙方協商確定。結合項目階段的特點，本著和業主真誠合作

的誠意，我項目管理咨詢服務管理單位建議按實施階段費用的20%協商確定。

三、 在項目前期引入項目前期管理服務的必要性

3.1 制定系統的工作計劃

在項目啟動、計劃及實施前準備階段，項目建設單位將要耗費大量的人力、財力、時

間開展項目投融資、招投標、合同管理、項目設計、行政審批等一系列繁雜的工作，并且

需要處理政府相關職能部門、項目合作方、項目使用方、設計單位等各項目關系人間的利

益關系，往往這些工作開展的好壞將直接決定項目的順利實施和投入使用。建設單位在項

目前期引入擁有專業項目咨詢服務團隊的項目前期管理服務單位對項目前期各階段進行

綜合系統的計劃，明確項目前期報批工作目標，認真分析項目參建各方的利益，建立有效

的溝通機制，對項目前期報建工作中存在的不同類型風險進行識別、分析，并適時采取應

對措施，規范項目文檔、信息管理，這將大大提高項目各參與方工作的效率，提高建設單

位各類資源的利用率，使項目最終達到建設單位的要求。

3.2 對項目前期管理風險進行有效控制

任何項目都會存在風險，在項目前期出現的風險對項目整體的影響較小，但卻是風險

的頻發期，若在項目前期的風險不能得到認真的分析、控制，將有可能成為項目實施過程

中的主要風險因素。在項目前期引入項目風險管理，對風險進行分類分析，對風險的影響

進行預測，并有針對性的提出應對措施，使建設單位能在項目各階段合理的分配資源，處

理好與項目各建設方的關系，做到有的放矢，科學管理。

3.3 項目建設單位與項目咨詢服務單位間責、權、利清晰

在項目前期引進項目前期管理服務單位，對項目建設單位、項目咨詢服務單位、設計

單位間的責、權、利進行了明確的界定，咨詢服務方將按合同約定承擔相應責任，對建設

方委托范圍內項目建設的建議、執行負全責，避免建設單位自建自管而可能導致的責任主

體不明，問題難于追究的情況發生。

3.4 建立良好的協調溝通關系

項目前期管理服務單位受建設單位的委托進行對前期報批咨詢服務工作，使建設單位

從各項手續辦理的繁雜工作事務中解脫出來，減少建設方在項目前期的工作量，同時項目

前期管理服務方為順利完成各項報批工作，必須及早、及時、多次地與政府職能部門、項

目設計、招投標代理等單位進行溝通，成為項目建設方與政府職能部門、及項目其他參建

方間的溝通橋梁，從而逐步建立起建設單位、項目前期管理服務單位與政府職能部門、項

目設計、招投標代理等單位間良好的工作關系。項目前期管理服務方的人員在溝通的過程

中不斷總結經驗、教訓，并把這些組織過程資產應用到下一個項目中，使得人員素質不斷

提高，管理越來越精細化，項目前期管理服務單位的管理、咨詢水平也隨之提高。最終達

年通過了ISO9001國際質量體系認證，可承接國外工程的勘測、咨詢、設計和外派勞務人

員業務。

截止2008年10月31日，全院在職職工617人，技術人員574人，其中高級職稱127

人，中級職稱268人，國家級設計大師1名，云南工程勘察設計大師4名，國家級和省級

突出貢獻專家13名，208名設計師持有國家注冊師資格。全院下設建筑設計研究分院、規

劃設計研究分院、市政設計研究分院、結構設計研究分院、建筑設備設計研究分院、電氣

設計研究分院、勘察分院、工程咨詢分院、檢測中心。

4.1 項目前期管理服務團隊優勢

技術服務由人員來實施，所以選人和用人是該項目前期管理咨詢工作成功與否的關

鍵。考慮到“該項目項目”建設的帶動區域性經濟的重大意義，我院工程咨詢分院將選派

品質過硬，擁有豐富項目前期報批工作實踐經驗的人員組成項目前期管理服務團隊。

作為一個經過磨合的項目前期管理服務團隊，具有較強的戰斗力，團隊成員通力合作，

有效溝通，大大提高了工作效率，這是一般臨時拼湊的基建機構所不能比擬的。項目前期

管理服務部負責積極努力地執行項目前期管理服務合同所規定的工作任務，對人員的內部

管理嚴格按照云南省設計院內部管理系統運作，外部管理嚴格按照該項目減少單位簽訂的

合同及協議進行。同時云南省設計院將嚴格按照國家現行的法律法規，與項目建設方的合

同以及相關技術文件對該工程前期管理的各項工作提供全方位支持，根據項目前期管理工

作的需求情況，我院可再抽調人員加入項目前期管理服務部，保證項目前期管理服務工作

的順利完成。

4.2 經驗優勢

依托省院強大的技術平臺后盾，2005年我工程咨詢分院開始項目管理的探索，用與國

際接軌的理念，經過五年的打拼，打造了一支技術精湛的項目管理團隊，目前工程咨詢分

院成為在云南省內擁有最多的代建工程管理經驗的團隊，在不斷進行工程實踐的同時，我

們完善和補充了項目全過程管理體系，整合并積累了大量社會資源與各建設行政主管單位

協作良好，可以為項目建設創造良好的外部環境，提供強有力的技術服務及建設保障。

從2005年至今我工程咨詢分院已經連續完成或正在進行了“云南省艾滋病關愛中心/

傳染病醫院”、“水鋼‘日產2000噸新型水泥干法生產線’技改”、“云南省大德油庫一期

工程”、“東航昆明新基地建設項目”、“‘非常天地’商務大廈”、“云南省救災物資儲備中

心項目”、“中鐵聯集昆明集裝箱物流中心站倉庫項目”、“呈貢新城雨花片區5號地塊村鎮

搬遷安置區工程”等8個國家級、省級、市級重大項目建設的代建、總承包和項目管理工

作。

目前，正在開展昆明華潤燃氣有限公司 “呈貢新區吳家營燃氣搶險服務中心工程”

項目前期管理服務工作，該項目是呈貢新城燃氣搶險搶修服務的重要市政配套設施項目，

總建筑面積為14663m，總投資約為4000萬元。現階段按照國家相關建設程序已取得項目

2

規劃設計條件，正在開展項目規劃報批及方案設計等工作。

五、 項目前期管理服務承諾

如果我單位有幸介入該工程的項目前期管理服務，從咨詢服務工作中產生的效益將會

遠遠超過項目前期管理服務的費用。我們的項目前期管理服務管理團隊將本著“態度決定

一切，細節決定成敗”的態度，用自己優良的專業知識及服務水平，在項目建設單位的領

導下，全面、及時、準確地處理項目前期管理服務期間我們工作范圍之內的問題，圓滿地

完成項目前期各項咨詢服務工作。

編制：姚茜 碩士研究生 助理工程師

審核：杜清 注冊造價師

審定：易建華 PMP 注冊咨詢工程師（投資） 一級注冊結構工程師 高級工程師