2021公司企業“三重一大”決策制度實施辦法實施方案(詳細版)

2021公司企業“三重一大”決策制度

實施辦法實施方案（詳細版）

第一章總則

第一條為進一步貫徹落實中辦、國辦《關于進一步

推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》文件

精神，完善公司“三重一大”決策機制，明確決策事項和程

序，強化監督檢查，進一步促進各級領導人員廉潔從業，規

范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，保證企業持續

健康發展，制定本辦法。

第二條“三重一大”是指公司重大決策、重要人事

任免、重大項目安排和大額度資金運作事項。

重大決策事項，指依照有關法律法規、公司章程、制

度規定，應當由黨組織、董事會、總經理辦公會、職工代表

大會決定的事項。

重要人事任免事項，指公司直接管理的領導人員以及其

他經營管理人員的職務調整事項。

大額度資金運作事項，指超過規定限額的資金調動和使

用。

第三條“三重一大”事項決策必須堅持以下原則：

（一）依法決策。必須遵守國家法律法規、黨內法規和

公司規章制度，保證決策合法合規。

（二）規范決策。必須依據職責、權限和議事規則進行

決策，按規定應當報股東（大）會或股東單位審批的必須報

批。

（三）民主決策。充分發揚民主，廣泛聽取意見，防止

個人決策專斷。

（四）科學決策。決策前應當充分調研論證，必要時要

進行專家論證、技術咨詢、決策評估、公示等程序。

第二章“三重一大”事項的主要范圍

行黨和國家的路線方針政策、法律法規和上級重要決定的重

大措施，公司發展戰略、破產、改制、兼并重組、資產調整、

產權轉讓、對外投資、利益調配、機構調整等方面的重大決

策，公司黨的建設和安全穩定的重大決策，以及其它重大決

策事項。

（二）重要人事任免事項，是指公司黨委直接管理的中

層管理人員以及其他經營管理人員的職務調整事項。主要包

括公司中層管理人員的任免、聘用、解聘和后備人選的確定；

向控股和參股企業委派股東代表，推薦董事會、監事會成員

和高級管理人員，以及其它重要人事任免事項。

第五條列入董事會審議或決策范圍的“三重一大”

事項：

（一）公司貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法

規和上級重要決定的重大措施。

（二）重大資產（產權）決策。決定重大資產損失核銷、

重大資產處置、國有產權變動方案，制訂利潤分配和彌補虧

損方案、增加和減少注冊資本方案。

（三）重大生產經營決策。決定年度生產經營計劃、從

事高風險理財等重大生產經營管理事項。制訂財務預算、決

算方案。

（四）重大資本運營決策。制訂公司改制重組、兼并、

合并、分立、解散、或者變更公司，國（境）外注冊公司，

重大融資、投資參股、重大收購或購買上市公司股票和國有

產權轉讓等重大資本管理運營方案。

（五）重大項目安排決策。決定融資、擔保項目，期權、

期貨等金融衍生業務，決定500萬元及以上技措技改項目等。

（六）聘任或解聘總經理；根據董事長提名，聘任解聘

副總經理。

（七）大額度資金運作決策。在公司賬戶之間調轉大額

物資采購、固定資產購置和對外捐贈等活動中支付大額度資

金的經濟行為。

1．大額度資金運作事項已通過董事會審議的，資金使

用環節不再重復決策。

2．國家相關制度、文件對財政資金使用用途或撥付單

位有明確規定，按照相關制度、文件執行。

3．在公司賬戶之間調轉大額度資金，單項額度XX億元

（不含）人民幣以上的資金調動。

4．年度預算內單項XX萬元（不含）人民幣以上的資金

使用；年度預算外XX萬元（不含）人民幣以上的資金使用。

5．大額度資金運作具體按照公司有關資金管理規定執

行。

（八）擬定公司章程修改方案。

（九）應由公司董事會決策的或由公司股東會授權董事

會決策的其他重大事項。第六條列入總經理辦公會審議

或決策范圍的“三重一大”事項：

（一）研究貫徹落實公司黨組織和董事會決定、決議和

（三）研究決定投資額X萬元以下X萬元以上固定資產

投資項目（含固定資產、無形資產購置，自建自用以及以持

有物業

為目的的房地產項目）方案。

（四）擬訂公司戰略規劃草案并向黨組織、董事會提出

戰略規劃建議。

（五）擬訂公司年度經營計劃方案。

（六）擬訂公司年度投資計劃和擬提交董事會審議的項

目投資方案。

（七）擬訂公司年度預算內X萬元以上（含）資金調動

和使用方案；研究決定公司年度預算內X萬元以下、X萬元

以上資金調動和使用事項。

（八）擬訂公司對外借貸、融資、擔保計劃并提交董事

會審議。

（九）擬訂新增金融投資額度分配及實施方案。

（十）擬訂公司管理機構和人員編制調整、設置方案及

基本管理制度并提交董事會審議，研究制定具體經營管理規

（十二）擬訂公司資產調整、產權轉讓、重要資產的質

押、拍賣等事項并提交董事會審議。

（十三）其他應由總經理辦公會審議和決定的重要事

項。

第七條職工代表大會審議或決策事項范圍：

（一）審議并通過企業改制破產、兼并重組過程中的職

工分流、安置方案。

（二）選舉或罷免企業職工董事、職工監事。

（三）審議企業中長期發展規劃、改制方案、重大改革

措施等重大事項。

（四）審議有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動

決策機構，并以會議集體討論審議的方式履行程序，不得以

傳閱、會簽或個別征求意見等方式代替。緊急情況下由個人

或少數人臨時決定的，應在事后及時向黨組織、董事會或總

經理辦公會報告，按程序予以追認。黨組織、董事會或總經

理辦公會認為臨時決定不正確的，應當重新決策。

（二）須公司黨組織參與決策的“三重一大”事項，應

在董事會、經理層決策前提交黨組織討論研究，提出意見和

建議。進入董事會、經理層尤其是任董事長或總經理的黨組

織成

員，要在議案正式提交董事會或總經理辦公會前，就黨

集體討論、規范表決、組織實施、監督執行、責任追究等環

節。

（二）“三重一大”事項提交會議集體決策前，提交議

題的職能部門應按照黨組織、董事會、總經理辦公會的決策

范圍制定詳實的議案，并經分管負責人審核和主要負責人確

認。主要負責人提出的決策建議可作為會議議題。

（三）對擬決策議題，分管負責人和職能部門應進行廣

泛深入的調研論證并組織穩定風險評估。對專業性、技術性

較強的事項，決策前須進行專家論證、技術咨詢或決策評估。

涉及企業規章制度、經濟合同、重要法律事務的內容應由

公司總法律顧問及法務機構進行法律審核把關。

（四）“三重一大”事項決策前，參與決策人員之間、

部門之間應進行充分溝通。決策事項議案及調研報告、可研

報告、法律審核意見書等有關材料應經主要負責人、分管負

責人審閱后按有關規定提前送達，保證其在會前充分了解相

關情況。職代會決策事項應將有關情況提前7日印發給職工

代表。

（五）“三重一大”事項決策會議出席人數應達到規定

人數方可召開。其中，黨組織、董事會、總經理辦公會應有

三分之二以上應到人員出席方可召開。

（六）與會人員應充分討論并分別發表意見，主要負責

人最后發表意見，并按少數服從多數原則對討論事項總結出

結論性意見。在其他參會人員未充分發表意見前，主要負責

由領導班子主要負責人明確一名班子成員牽頭。

第十條按規定應由高新區財政局（國資局）審批、

核準或備案的事項，在組織實施前報高新區財政局（國資局）

審批、核準或備案。

第四章紀律要求

公司黨組織、董事會及經營層成員個人不第十一條

得決定應由集體決策的事項。對集體決策形成的決定，所有

成員必須堅決執行，個人不得改變集體決策結果。如果個人

對集體決策有不同意見，可以保留或向上級反映，在沒有做

出新的決策前，不得擅自變更或拒不執行。

第十二條“三重一大”事項決策會議應嚴格按照預

定議題進行，不得臨時改動議題或表決事項。緊急情況必須

臨時動議的，動議人必須書面陳述理由，并作為會議資料保

存。與會過半數（含半數）人員不同意臨時動議的，會議不

討論臨時動議事項。

或其他關聯人有關的議題時，本人應回避。

第十五條“三重一大”事項決策會議尚未正式公布

的內容，與會人員不得外泄。應公開或公示的事項，應按要

求予以公開或公示。

第五章責任追究

集體決策因違反法律法規的規定或不符合第十六條

決策規則、程序和紀律要求，給國有資本權益、職工合法權

益造成損失或不良影響的，公司主要負責人應承擔直接責

任，參與決策的其他成員應承擔相應責任。表決時曾表明異

議并在會議記錄中有明確記載的決策成員，免予責任追究。

調研論證而導致決策失誤或產生大規模群訪、集訪事件的；

（五）職能部門未充分履行盡職調查責任、未提供真實

情況和完整的可行性方案或知情不報而導致決策失誤的；

（六）拒不執行集體決策或擅自改變集體決策的；

（七）在決策執行和組織實施過程中，有關人員和部門

發現可能造成損失或影響而不及時報告并采取相關措施的；

（八）決策事項涉及與會人員本人或其利益關聯方、本

人未予回避的；

（九）違規拆解資金額度、重大投資項目，規避集體決

策或法定招標程序的；

第六章監督檢查

第十九條公司黨組織書記、董事長、總經理分別為

黨組織、董事會、總經理辦公會實施“三重一大”決策制度

的主要責任人。公司領導班子成員應根據分工和職責及時向

領導班子報告“三重一大”決策制度的執行情況。公司領導

班子應向高新區財政局（國資局）及時報告貫徹本實施辦法

的情況。

第二十條公司自覺接受上級紀檢監察機構和監事會

對貫徹落實“三重一大”決策制度情況的監督檢查。公司紀

檢監察部門應將領導班子成員執行“三重一大”決策制度的

情況作為向上級紀檢監察機構報告工作的重點內容。

第二十一條公司執行“三重一大”決策制度的情況，

作為領導班子及其成員年度考核、黨風廉政建設責任制考

核、經濟責任履行情況審計評價和監事會年度監督檢查的重

要內容，并作為領導班子民主生活會、述職述廉和廠務公開

金額度等內容應在管理制度中進一步明確。

第二十四條公司尚未明確的其他未知重大決策事項，

屆時根據有關法律法規和政策規定，作為一項專項工作，成

立專門的工作班子擬定方案，并負責決策的前期準備和善后

工作。

第二十五條本辦法由XXX部門負責解釋。

XXXXX集團公司

2021年月日

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