券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

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試題1

對錯題 （2.5分）

問題描述：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)

審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：A

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試題2

對錯題 （2.5分）

問題描述：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部

程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5 (正確)

試題3

對錯題 （2.5分）

問題描述：取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并予以

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5 (正確)

試題5

對錯題 （2.5分）

問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)

業(yè)條件。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5 (正確)

試題6

對錯題 （2.5分）

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人

績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5 (正確)

試題9

對錯題 （2.5分）

問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)堅

持公平對待客戶的原則。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0

試題10

對錯題 （2.5分）

問題描述：證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5 (正確)

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和

技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備5年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0

試題13

對錯題 （2.5分）

問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司

與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

A. 正確

B. 錯誤

正確答案：A

您的回答：A

您的得分：2.5 (正確)

試題14

對錯題 （2.5分）

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

試題16

單選題 （2.5分）

問題描述：基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后( )內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。

A. 半年

B. 一年

C. 兩年

D. 三年

正確答案：B

您的回答：A

您的得分：0.0

試題17

單選題 （2.5分）

問題描述：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（ ）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生

的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。

A. 電子

B. 網(wǎng)上

C. 書面

D. 口頭

正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5 (正確)

試題18

單選題 （2.5分）

問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司

合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得

少于( ) 次。

A. 1

B. 2

C. 3

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

A. 委托攬戶

B. 開戶送禮

C. 操縱市場

D. 客戶回訪

正確答案：D

您的回答：D

您的得分：2.5 (正確)

試題20

單選題 （2.5分）

問題描述：證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險特征及

告知情況應(yīng)當(dāng)以（）方式記載、留存。

A. 書面

B. 電子

C. 書面或者電子

D. 口頭

正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5 (正確)

試題21

單選題 （2.5分）

問題描述：證券公司應(yīng)該對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施（）管理

A. 屬地管理化

B. 集中統(tǒng)一

C. 系統(tǒng)化

D. 個性化

正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5 (正確)

試題22

單選題 （2.5分）

問題描述：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每()年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

您的回答：A

您的得分：2.5 (正確)

試題23

單選題 （2.5分）

問題描述：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 兩年

正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5 (正確)

試題24

單選題 （2.5分）

問題描述：證券公司（）向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。

A. 可以

B. 不得

C. 經(jīng)審批可以

正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5 (正確)

試題25

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

A. 相應(yīng)的管理體制

B. 合規(guī)內(nèi)控制度

C. 合規(guī)問責(zé)機(jī)制

正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5 (正確)

試題27

單選題 （2.5分）

問題描述：證券公司分類監(jiān)管是以證券公司（）為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定

標(biāo)準(zhǔn)評價和確定證券公司的類別，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價。

A. 經(jīng)營能力

B. 風(fēng)險管理能力

C. 綜合能力

D. 業(yè)務(wù)規(guī)模

正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5 (正確)

試題28

單選題 （2.5分）

問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的（）關(guān)系，并

在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

A. 委托代理

B. 勞動合同

C. 協(xié)議合作

D. 互惠互利

正確答案：A

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

正確答案：C

您的回答：C

您的得分：2.5 (正確)

試題30

單選題 （2.5分）

問題描述：（ ）依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進(jìn)行自律管理，并對基金銷售人員進(jìn)行資格管

理。

A. 中國證券業(yè)協(xié)會

B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C. 中國證券監(jiān)督管理委員會

D. 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

正確答案：B

您的回答：B

您的得分：2.5 (正確)

試題31

多選題 （2.5分）

問題描述：基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（ ）。

A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B. 預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

C. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D. 登載單位或者個人的推薦性文字

正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5 (正確)

試題32

多選題 （2.5分）

問題描述：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)（ ）。

A. 對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

B. 對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

C. 公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)

D. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

正確答案：ABC

您的回答：ABCD

您的得分：0.0

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

問題描述：違法違規(guī)行為包括（ ）。

A. 匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品

B. 經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬

C. 為非實名制賬戶提供證券活動

D. 私下接受客戶委托交易

正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5 (正確)

試題34

多選題 （2.5分）

問題描述：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,且( )

A. 誠實守信

B. 勤勉盡責(zé)

C. 維護(hù)行業(yè)聲譽

正確答案：ABC

您的回答：ABC

您的得分：2.5 (正確)

試題35

多選題 （2.5分）

問題描述：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)

營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。?/span> ）等監(jiān)督管理措施。

A. 責(zé)令改正

B. 監(jiān)管談話

C. 出具警示函

D. 責(zé)令參加培訓(xùn)

正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5 (正確)

試題36

多選題 （2.5分）

問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對( )等作出約定，

明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

A. 服務(wù)方式、

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

D. 獎懲

正確答案：ABC

您的回答：ABC

您的得分：2.5 (正確)

試題37

多選題 （2.5分）

問題描述：基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動( )。

A. 簽訂新的銷售協(xié)議

B. 宣傳推介基金

C. 發(fā)售基金份額

D. 辦理基金份額申購

正確答案：ABCD

您的回答：ABCD

您的得分：2.5 (正確)

試題38

多選題 （2.5分）

問題描述：以下哪些說法是正確的

A. 營銷人員可以從事客戶回訪的工作

B. 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

C. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

D. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

正確答案：BCD

您的回答：ABCD

您的得分：0.0

試題39

多選題 （2.5分）

問題描述：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問

服務(wù)費用的安排

A. 公開

券商合規(guī)執(zhí)業(yè)考試

試題40

多選題 （2.5分）

問題描述：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，

并在委托合同約定的（）范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

A. 代理權(quán)限

B. 代理期間

C. 執(zhí)業(yè)地域

D. 代理范圍

正確答案：ABC

您的回答：ABCD

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