中國證券投資基金業協會會員管理辦法

中國證券投資基金業協會會員管理辦法

第一章總則

第一條為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權

益，促進基金行業的健康穩定發展，根據國家法律、法規、

行政規章以及《中國證券投資基金業協會章程》（以下簡稱

《章程》）等自律規則的有關規定，制定本辦法。

第二條會員享有《章程》規定的相應的會員權利，履行

《章程》規定的相應的會員義務。

第三條本辦法適用于中國證券投資基金業協會（以下簡

稱協會）會員及其所屬從業人員。

第二章會員

第四條協會根據需要對會員進行分類管理。

業務的其它資產管理機構，如基金管理公司子公司、證券公

司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第六條下列機構申請加入協會，成為聯席會員：

經中國證監會核準或中國證監會、協會備案的從事基金

第十一條申請入會的機構進行登記注冊時，應提交以

下文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承

諾擁護協會《章程》；

（二）按協會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人

登記證）復印件或其他法定資格文件；

擔任大會代表、理事、監事的會員更換會員代表人，繼

任會員代表人接替該會員在協會的職務，應經會長辦公會確

認。如該會員為副會長、監事長、副監事長單位，繼任會員

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規定的會員條件的；

（三）主體資格發生終止情形的；

（四）不能按規定及時繳納會費的；

（五）兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動

的；

（六）受到協會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協會收回其會員證，并在協會網站或

公開媒體上公告。

第二十條法律、法規規定應當加入協會的會員未能按規

定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協會將

給予紀律處分。

（五）協會要求或會員認為需要函告的其他情形。

第二十四條會員應按照協會要求定期或不定期向協

會報送業務和財務信息，接受協會根據自律管理需要組織的

檢查、考評。

第五章獎勵和處分

（四）注銷執業證書；

（五）暫不受理執業注冊申請。

第二十九條協會對會員或從業人員可以實施以下形

式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業內通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協會擔任的職務。

第二十八條及第二十九條第一款所列的自律管理措施

第三十一條受本辦法第二十九條第一款第（五）、（六）

項處分的會員，其會員代表人在協會的職務相應暫停或撤銷。

第三十二條紀律處分的立案、調查、聽證、復議等相

應程序另行規定。

第三十三條協會建立會員和從業人員誠信信息管理

制度，管理辦法另行制定。

會員或從業人員受到誠信信息管理辦法規定的獎勵和

處分的，記入其誠信信息管理檔案；協會依照誠信信息管理