證券股份有限公司打擊非法證券活動工作辦法模版

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**證券股份有限公司打擊非法證券活動工作辦法

第一章 總則

第一條 為保護投資者及公司合法權益，規范打擊非法證券活動所有工作，

依據有關《證券法》、《證券經營機構參加打擊非法證券活動工作指引》等法律法規

的有關規定，擬定本辦法。

第二條 本辦法所稱非法證券活動（以下簡稱“打非”），是指違反《證券

法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批準，擅自公開發行證券，設立證券

交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業

務的行為。

第三條 本辦法適用于公司各部門、各分支機構的打非工作。

第二章 基本工作要求

第四條 公司各部門、各分支機構及公司全體職工或員工應當牢牢樹立合規經營意

識，加強合規管理，增強自我約束，不參加非法證券活動，不為非法證券活動提

供任何便利，嚴格貫徹了解客戶和賬戶實名制等規定，加強客戶身份審查，將參

與打擊非法證券活動工作要求融入日常經營管理和業務流程中。

第五條 公司建立接入系統的甄別機制和延續核查機制，擬定專門的外部接

入系統管理制度，依據有關已經發現的非法證券活動的外部接入系統的交易行為特

點，研究擬定相應監控指標，加強對外部接入系統交易行為的監控，對可能用于

非法證券活動的外部系統不予接入。

第六條 公司全面強化分支機構管理工作，加強對從業人員的教育管理，不

參加非法證券活動，在客戶合法權益受到非法證券活動侵害時，積極向客戶提供

幫助，積極協助配合公安、工商、證券監管等部門對非法證券活動進行查處和打擊。

第七條 公司各部門、各分支機構加強對有關崗位職工或員工的培訓，延續向客戶

開展打非宣傳教育工作，不斷提升職工或員工、客戶對非法證券活動的辨識能力。

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第三章 職責分工

第八條 公司各部門、各分支機構及公司全體職工或員工均有義務關注、報告并配

合打擊非法證券活動。

第九條 公司設立打非工作領導小組，領導、督促打非工作組的工作，審議

工作組的打非工作報告。打非工作領導小組由公司合規總監擔任組長，公司辦公

室、信息技術部、互聯網金融部、零售業務總部、機構業務總部、法律合規部等

部門負責人擔任領導小組建員。

公司設立打非工作組，成員部門包括公司辦公室、信息技術部、互聯網金融

部、零售業務總部、機構業務總部、法律合規部等部門，詳細負責打非工作貫徹，

建立健全打非工作機制，完善參加打非工作制度及工作流程，指導、督促各分支

機構貫徹打非工作要求。

打非工作組各成員部門應指定本部門打非工作聯絡人，負責本部門打非有關

的溝通、聯系工作。

第十條 公司辦公室在打非工作中的職責包括：

（一）負責聯絡打非工作媒體公告；

（二）如需通過CISP系統向證券監管部門報送公司打非工作信息，協助處理；

（三）輿情監測中發現假冒、仿冒公司的非法證券活動信息，及時告知法律

合規部；

（四）協助向證券業協會及地方證券監管部門要求報送非法證券活動處理情

況。

第十一條 信息技術部在打非工作中的職責包括：

（一）運用信息技術手段檢索和我司有關的非法證券活動信息，并將整理后

的非法證券活動信息報送法律合規部；

（二）溝通聯系與公司合作的第三方網絡安全服務機構，充份發揮第三方服

務機構在打非中的作用；

（三）為核實、打擊非法證券活動信息提供其他技術支持；

第十二條 互聯網金融部在打非工作中的職責包括：

（一）主動監測、發現公司互聯網平臺（含官網、富尊網、手機App、官微）

涉及本公司的非法證券活動信息，延續關注、收集來自公司互聯網平臺及客服中

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心的非法證券活動申訴和舉報，并將整理后的非法證券活動信息報送法律合規

部；

（二）在公司官方網站、微信、微博等互聯網信息發布平臺中設置防范非法

證券活動宣傳欄目或專題,并延續協助配合有關部門更新有關內容；

（三）在公司網站主頁設立“申訴建議”單元，通過95525客戶服務電話、

95525@郵箱接受投資者關于非法證券活動的舉報，整理后報送法律合

規部；

（四）通過95525服務電話、業務宣導等多種渠道（包括短信、郵件、電話語

音提醒 ）告知投資者準確維權途徑，引導受害投資者向公安機關報案或向有關

部門舉報。

（五）協助配合非法證券活動信息公示網站的建設、支持工作。

第十三條 法律合規部在打非工作中的職責包括：

（一）協助配合公安機關、工商管理、證券監管等部門及中國證券業協會對非法

證券活動進行查處和打擊；

（二）溝通協調有關部門取締非法證券活動；

（三）按要求向證券監管機關、中國證券業協會、**證券同業公會等上報

公司打非工作情形報告，定時向打非工作組建員部門、打非工作領導小組通告公

司打非活動信息；

（四）聯系公司常年法律咨詢顧問提供必要的法律協助工作；

（五）匯總關于非法證券活動的舉報信息，并依照公司信息發布程序交由相

關部門進行公告發布；

（六）溝通協調打非工作組各成員部門之間的協作，以及打非工作組、打非工作

領導小組的會議籌備工作；

（七）指定專人作為打非工作聯絡人，負責與協會等關于部門之間的打非工

作聯系。工作聯絡人發生變化的，在10個工作日內告知中國證券業協會。

第十四條 零售業務總部在打非工作中的職責包括：

（一）將打非宣傳教育納入零售板塊投資者教育環節，依據有關打非工作組要求

組織各分支機構開展各類打非宣傳活動；依據有關監管部門要求，通過公司官網投教

專欄、網上交易客戶端做好打非宣傳，公示、提示投資者公司的名稱、官網辦公地址、

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業務范圍及客服電話，引導投資者辨別和防范非法證券活動；

（二）負責牽頭溝通協調零售條線的打非信訪申訴類事項的處理、并協同履行該

類事件的監管報送。

（三）協同法律合規部，在公司官網投資者教育專欄公示非法網站信息。

第十五條 機構業務總部在打非工作中的職責包括：

（一）將打非宣傳教育納入機構客戶投資者教育環節；

（二）牽頭溝通協調有關部門建立外部接入系統的甄別機制和延續核查機制、制

定專門的外部接入系統管理制度，對可能用于非法證券活動的外部系統不予接

入。

（三）負責牽頭溝通協調機構條線的打非信訪申訴類事項的處理及監管報送等。

第十六條 各分公司在打非工作中的主要職責包括：

（一）延續主動關注、監測本轄區內通過各種途徑傳播的非法證券活動信息，

及時核實，并將有關信息報送法律合規部；

（二）監督、督促本轄區營業部開展打非工作，貫徹監管部門、行業協會以

及公司所有打非工作要求；

（三）組織本轄區營業部開展打非宣傳教育及開展所有打非活動。

（四）負責組織擬定和實施本轄區內的打非工作制度和機制。

第十七條 各營業部在打非工作中的主要職責包括：

（一）負責擬定適用于本營業部的打非工作制度，建立打非工作機制并將相

關打非工作職責貫徹到詳細崗位。

（二）嚴格貫徹了解客戶和賬戶實名制等規定，將關于要求貫穿到營銷推廣、開

戶、交易、客戶服務等各業務環節，強化開戶管理，加強客戶身份審查，發現客

戶賬戶可能用于非法證券活動的，拒絕為客戶辦理開戶；

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事非法證券活動；

（五）延續主動關注、監測通過各種途徑傳播的各類非法證券活動信息，及

時核實并將有關信息報送公司總部；

（六）積極開展所有打非宣傳教育工作，在客戶合法權益受到非法證券活動

侵害時，告知客戶準確的維權方式，必要時提供相應幫助，固化有關證據，協助

客戶向公安機關報案或向本地政府、證券監管部門舉報；

（七）積極協助配合公安、工商、證券監管等部門對非法證券活動進行查處和打

擊，依照法律法規規定和關于要求，及時完整提供有關賬戶資料文件資料及交易信息，根

據查處工作需要協助聯系有關客戶；

（八）加強對有關崗位職工或員工的培訓，通過講解法律法規、剖析典型案例等形

式，幫助職工或員工了解非法證券活動的類型和特征，不斷提升職工或員工對非法證券活動

的

辨識能力。

第四章 監測處理流程

第十八條 公司各部門、各分支機構應依照本辦法規定，建立本部門打非信

息監測處理機制，明確負責日常監測人員及其工作職責，指定專人或通過技術系

統主動延續監測、準確核實涉及本公司、分支機構的非法證券活動信息，及時處

理非法證券活動信息。

第十九條 公司重點監測的非法證券活動信息包括：

（一）通過設立網站，或者利用門戶網站、財經網站、網絡論壇、股吧、博

客、微博、廣告聯盟等網絡平臺，QQ、微信等即時通訊軟件，手機應用軟件，電

子郵件等渠道散布的非法證券活動信息；

（二）利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體，播出或刊載的非法證券活動信

息；

（三）通過電話、短信、熟人介紹、發傳單等方式傳播的非法證券活動信息；

（四）以股民學校、投資者報告會、股*沙龍、專家講座、學習培訓等形式

散布的非法證券活動信息等；

（五）其他非法證券活動信息。

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第二十條 打非工作組建員部門在發現或接到投資者關于非法證券活動信息

的舉報后，進行初步核實、取證，查驗非法網站等載體信息，通過截屏、錄音、

錄像等方式留存證據，并將有關的非法證券活動信息、證據通過郵件發送至法律

合規部。

第二十一條 公司各分支機構職工或員工在發現非法證券活動信息后，應核實后及

時向互聯網金融部客戶服務中心進行舉報。

互聯網金融部客戶服務中心負責接收客戶關于非法證券活動信息的舉報工

作，并引導受害者向公安機關報案。

互聯網金融中心客戶服務部將分支機構及客戶舉報的非法證券活動信息整

理匯總后報送法律合規部。

第二十二條 法律合規部收到有關部門報送的非法證券活動信息后，對非法

證券活動信息進行核實，整理證據，溝通協調有關部門關閉、取消該等非法證券活動，

必要時向公安機關報案，維護公司合法權益。

法律合規部經核實、取證后，依照公司信息發布程序將整理后的非法證券活

動信息在公司網站進行曝光。

對未能及時關閉影響重大、性質惡劣或暫且未能關閉的非法證券活動，法律

合規部可提請由互聯網金融部通過手機短信方式提醒投資者，必要時，依據有關打非

工作領導小組的決定，由公司辦公室通過媒體公告、公司官方微信等方式提醒投

資者，以維護公司聲譽。

第二十三條 公司及各分支機構應及時依照證券監管部門、證券業協會要求，

將以下非法證券活動信息的發現和處理情形以加蓋公章的書面形式報告所在地

地方證券業協會，并抄報協會，所在地證券監管部門要求報送的，同時報送：

（一）自行發現的涉及本公司的非法證券活動信息及處理情形；

（二）客戶對涉及本公司的非法證券活動的申訴情形及處理結果；

（三）涉及本公司但暫且無法處理的非法證券活動情形；

（四）獲知的不涉及本公司的非法證券活動信息情形。

第二十四條 打非工作組建員部門將打非工作信息報送法律合規部后，法律

合規部予以匯總、留存，依照**證監局及中國證券業協會、同業公會下發的監

管要求，報送非法證券活動信息的發現和處理情形。

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打非工作組建員部門依據有關各自職責撰寫打非年度工作總結，由法律合規部匯

總后，在每年 1月底前向中國證券業協會、**證監局及**證券業同業公會報

送打非年度工作總結。報告的內容包括（但不限于）非法證券活動信息發現核實情

況、處理過程和處理結果、風險警示信息發布情形、投資者教育情形、客戶申訴

及處理情形、協助配合關于部門打擊非法證券活動情形等。

第五章 宣傳教育

第二十五條 公司各部門、各分支機構將防范非法證券活動（以下簡稱“防

非”）作為投資者教育的一項重要內容，充份揭示非法證券活動的特征和危害，

不斷提升客戶對非法證券活動的風險辨識和防范能力，減少上當受騙。

第二十六條 公司各部門、各分支機構積極開展防非宣傳教育，堅持延續性

和階段性、一般性和針對性相結合，既注重延續性、一般性的知識普及和風險提

示，又在重點領域搞好階段性、針對性的集中活動，擬定可行的防非宣傳教育實

施方案，保障防非宣傳教育工作延續進行，并覆蓋公司各有關部門和職工或員工。

第二十七條 公司各部門、各分支機構應當至少采取以下措施和方式，延續

性地開展防非宣傳教育：

（一）在本公司官方網站、微信、微博中設置防非宣傳欄目或專題,并延續

更新有關內容；

（二）在本公司客戶應用終端上提示非法證券活動風險，提醒客戶遠離非法

證券活動；

（三）利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放防

非宣傳標語，張貼典型案例、宣傳畫等。

第二十八條 公司各部門、各分支機構積極參加協會組織開展的防非宣傳活

動，采取進社區、上媒體等方式，擴大宣傳教育覆蓋面，增強宣傳教育針對性，

提升宣傳教育效果。

第二十九條 公司、各分支機構應當延續向客戶開展防非宣傳教育工作，通

過公司營業場所、官方網站或客服電話等渠道，向客戶提供防非咨詢服務。

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第三十條 公司各部門、各分支機構結合參加打非工作，深入了解客戶需求，

努力提升服務質量，主動通過媒體宣傳證券法律法規，講解證券知識，不斷壓縮

非法證券活動生存空間。

第六章 其他

第三十一條 公司將參加打非工作情形納入有關部門、分支機構和職工或員工的績

效考核，對參加打非工作表現突出的給予獎勵，對參加非法證券活動或協助不法

分子從事非法證券活動等違法違規行為，依照《**證券股份有限公司獎懲條例》

等有關制度規定追究有關人員責任。

公司各分支機構將參加打非工作情形納入本部門職工或員工的績效考核。

第三十二條 公司編制年度打非預算，為打非工作提供必要的人力、財力方

面保障。

第七章 附則

第三十三條 本辦法由法律合規部負責說明。

第三十四條 本辦法自發布之日起執行。*年 3月 25日發布的《**證

券股份有限公司整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作辦法》同時廢止。

附件：非法證券活動處理流程圖

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