中國證券監(jiān)督管理委員會《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法(征求意見稿

中國證券監(jiān)督管理委員會《證券期貨業(yè)反洗錢工作實

施辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知

文章屬性

? 【公布機關(guān)】中國證券監(jiān)督管理委員會

? 【公布日期】2010.06.03

? 【分 類】征求意見稿

正文

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（征求意見稿）》公開征

求意見的通知

為進一步配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門加強證券期貨業(yè)反洗錢工作，規(guī)范行

業(yè)反洗錢監(jiān)管行為，推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)認真落實反洗錢工作，根據(jù)《中華人民

共和國反洗錢法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金

法》及《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，我會起草了《證券期貨業(yè)反洗錢

工作實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中國政府法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：），進入首

頁左側(cè)的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”提出意見。

2.登陸中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站（網(wǎng)址），進

入首頁左側(cè)的“公開征求意見”欄目，點擊“關(guān)于《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦

法（征求意見稿）》公開征求意見的通知”提出意見。

請將對《辦法》的有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2010年6月18

日之前反饋至中國證監(jiān)會。

聯(lián)系方式如下：

傳 真：8610-88060041

電子信箱：****************

通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座中國證監(jiān)會

郵政編碼：100033

中國證券監(jiān)督管理委員會

二〇一〇年六月三日

附件：

證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為進一步配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門加強證券期貨業(yè)反洗錢工

作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢和恐怖融資風險，規(guī)范行業(yè)反洗錢監(jiān)管行為，推動證

券期貨經(jīng)營機構(gòu)認真落實反洗錢工作，維護證券期貨市場秩序，根據(jù)《中華人民共

和國反洗錢法》（以下簡稱《反洗錢法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華

人民共和國證券投資基金法》及《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)的證券期貨業(yè)反洗錢工作。

第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）依法配合國務(wù)院反洗錢

行政主管部門履行證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責，制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的規(guī)章

制度，組織、協(xié)調(diào)、指導證券公司、期貨公司和基金管理公司（以下簡稱證券期貨

經(jīng)營機構(gòu)）的反洗錢工作。

證監(jiān)會派出機構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，履行轄區(qū)內(nèi)證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責。

第四條 中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會依照本辦法的規(guī)定，履行證券期貨

業(yè)反洗錢自律管理職責。

第五條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當依法建立健全反洗錢工作制度，按照本辦法規(guī)

定向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報送相關(guān)信息。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券期貨業(yè)內(nèi)涉嫌

洗錢活動線索，應(yīng)當依法向反洗錢行政主管部門、公安機關(guān)舉報，同時報當?shù)刈C監(jiān)

會派出機構(gòu)備案。

（一）配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門研究制定證券、期貨業(yè)反洗錢工作的政

策、規(guī)劃，研究解決證券、期貨業(yè)反洗錢工作重大和疑難問題，及時向國務(wù)院反洗

錢行政主管部門通報反洗錢工作信息；

（二）參與制定證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提出

建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求，在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)市場準入和人員任職方面貫

徹反洗錢要求；

（三）配合國務(wù)院反洗錢行政主管部門對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實施反洗錢監(jiān)管；

（四）會同國務(wù)院反洗錢行政主管部門指導證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會制定反洗

錢工作指引，開展反洗錢宣傳和培訓；

（五）研究證券期貨業(yè)反洗錢的重大問題并提出政策建議；

（六）及時向公安偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動，協(xié)助司法部門調(diào)查

處理涉嫌洗錢犯罪案件；

（七）對派出機構(gòu)落實反洗錢監(jiān)管工作情況進行考評，對證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)

（二）定期向證監(jiān)會報送轄區(qū)內(nèi)半年度和年度反洗錢工作情況，及時報告轄區(qū)

內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)受反洗錢行政主管部門檢查、調(diào)查或處罰等信息及相關(guān)重大事

件；

（三）組織、指導轄區(qū)證券期貨業(yè)的反洗錢培訓和宣傳工作；

（四）研究轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作問題，并提出改進措施；

（五）其他職責。

第八條 中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會履行以下反洗錢工作職責：

（一）在證監(jiān)會的指導下，制定和修改行業(yè)反洗錢相關(guān)工作指引；

（二）組織會員單位開展反洗錢培訓和宣傳工作；

（三）定期向證監(jiān)會報送協(xié)會年度反洗錢工作報告，及時報告相關(guān)重大事件；

（四）組織會員單位研究行業(yè)反洗錢工作的相關(guān)問題；

（五）其他職責。

第三章 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)反洗錢義務(wù)

第九條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當依法履行反洗錢義務(wù)，建立健全反洗錢內(nèi)部控

制制度。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)負責人應(yīng)當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責，總

部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理，根據(jù)要求向當?shù)刈C監(jiān)會

派出機構(gòu)報告反洗錢工作開展情況。

第十條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報送其內(nèi)部反洗錢工作

部門設(shè)置、負責人及專門負責反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變

更，應(yīng)當自變更之日起10個工作日內(nèi)報送更新后的相關(guān)信息。

第十一條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在以下事項發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，以書面

方式向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)受到反洗錢行政主管部門檢查或處罰的；

（二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或其客戶從事或涉嫌從事洗錢活動，被反洗錢行政主

管部門、公安機關(guān)或者司法機關(guān)調(diào)查或處罰的；

（三）其他涉及反洗錢工作的重大事項。

第十二條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時建立客戶風

險等級劃分制度，并報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應(yīng)適時調(diào)

整客戶風險等級。

第十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的

個人身份證件或機構(gòu)資料涉嫌虛假記載，或存在可疑之處的，應(yīng)當拒絕辦理。

第十四條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、資金、交易或試

圖進行的交易與恐怖主義、恐怖活動犯罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資

活動的人有關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當及時向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告，并報當?shù)刈C監(jiān)會派

出機構(gòu)備案。

第十五條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)委托代銷機構(gòu)等第三方機構(gòu)向客戶銷售基金等金

身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職

責和程序。

第十六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立反洗錢工作保密制度，規(guī)定內(nèi)部反洗錢

工作保密事項、涉密崗位和涉密人員，涉密人員的保密義務(wù)、保密工作流程，發(fā)生

泄密事件后的補救機制以及對責任人員的處分機制。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將保密

制度報當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

反洗錢工作保密事項包括以下內(nèi)容：

（一）客戶身份資料；

（二）交易記錄；

（三）大額交易報告；

（四）可疑交易報告；

（五）履行反洗錢義務(wù)所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動的信息；

（六）其他涉及反洗錢工作的保密事項。

第十八條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制

度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令改正、監(jiān)管談話或責令參加培訓等監(jiān)

管措施。

第十九條 本辦法自 年 月 日起施行。

第四章 附則