關(guān)于香港證券及期貨從業(yè)員資格考試綜述(HKSI)

關(guān)于?港證券及期貨從業(yè)員資格考試綜述（HKSI）

?港證券及期貨從業(yè)員資格考試綜述

資格考試通過(guò)后三年有效。可以申請(qǐng)從業(yè)資格，若?港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可勝任能?即可獲批從業(yè)資格。從業(yè)?員資格考試卷?必考。

負(fù)責(zé)?（RO Responsible Officer）需要在卷?基礎(chǔ)上通過(guò)卷三考試（2號(hào)和5號(hào)牌業(yè)務(wù)）。

?、?港證券及期貨從業(yè)員資格考試簡(jiǎn)介

證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)為?著重實(shí)際應(yīng)?及針對(duì)市場(chǎng)需要的考試，由?融業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)從業(yè)

員協(xié)助?制定。

?、考試通過(guò)后的資格有效時(shí)間

完成第?門(mén)考試開(kāi)始后三年時(shí)間有效。須報(bào)?港證監(jiān)會(huì)進(jìn)?勝任能?審核。在申請(qǐng)代表?或持牌資格后離職需在六個(gè)?后有新

雇主申請(qǐng)資格。

三、資格考試分類(lèi)

資格考試共有?四張?jiān)嚲恚槍?duì)規(guī)例、應(yīng)?及保薦???的知識(shí)。資格考試的試卷設(shè)有兩種模式，即電腦應(yīng)考模式(CBE)及筆

試模式(PBE)。

所有試卷均為中、英?對(duì)照，?試題會(huì)以多項(xiàng)選擇題形式設(shè)定，合格分?jǐn)?shù)為70%。

學(xué)會(huì)于每個(gè)?舉辦資格考試(卷四、卷?及卷?五除外) 。

資格考試卷四及卷?于每三個(gè)?舉??次(通常于三?、六?、九

?及???)。

資格考試卷?五于每?jī)蓚€(gè)?舉??次(通常于??、三?、五?、七?、九?及???)。

然?，考試的節(jié)數(shù)會(huì)于必要時(shí)有所增加，以符合需求。

四、參考?式

資格考試不設(shè)報(bào)考資格限制，有兩種參考?式：

(?)直接在?港證券及投資學(xué)會(huì)（HKSI）的官?利?護(hù)照號(hào)

碼注冊(cè)報(bào)名參加考試，需要本?去?港本地，攜帶港澳通

?證及護(hù)照參考。

(?)可在內(nèi)地參考，符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基?專(zhuān)業(yè)

?員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?站(/doc/ )進(jìn)??

上報(bào)名,并按指定的?式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)?。

在《內(nèi)地與?港關(guān)于建?更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與?港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)

稱(chēng)“?港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基?從業(yè)?員資格互認(rèn)的具體安排。

按照上述安排,內(nèi)地證券期貨基?專(zhuān)業(yè)?員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基?執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由?港證券及投資學(xué)

會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的?港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?港資格考試”)卷?《基本證券及期貨規(guī)例》、卷

?《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷?六《保薦?(代表)》 ,并符合?港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。

通過(guò)上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地?般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合?港代表的?業(yè)資格。

?2005年?今，?港證券及投資學(xué)會(huì)已在內(nèi)地舉辦?九次?港資格考試。下次資格考試卷?，?，六及?六之考試由中國(guó)證

券業(yè)協(xié)會(huì)承辦，考試將于2016年7?9?(星期六)在北京, 上海, 深圳, 西安及武漢同時(shí)舉?。

五、?港受規(guī)管活動(dòng)的發(fā)牌制度

任何??如需在?港出任受規(guī)管活動(dòng)的代表或負(fù)責(zé)?員，須先向?港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照。在?港《證券及期貨條例》下，持牌?

可以?個(gè)牌照進(jìn)?不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)，每個(gè)由?港證監(jiān)會(huì)發(fā)出的牌照會(huì)列明該持有?可進(jìn)?之受規(guī)管活動(dòng)。該條例下共有

下列?種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)：

內(nèi)地證券期貨基?專(zhuān)業(yè)?員在?港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷?考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表，被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的?港

認(rèn)可?業(yè)資格:

六、?港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))本地認(rèn)可

代表

負(fù)責(zé)?

總結(jié)：如?港?公司需要申請(qǐng)2,5,9號(hào)牌，則所有?港?公司員?需要通過(guò)資格考試卷?，??公司負(fù)責(zé)?需要根據(jù)申請(qǐng)的牌

照在考過(guò)資格考試卷?的基礎(chǔ)下，通過(guò)資格考試卷三或者卷六的考試，才能滿??港證監(jiān)會(huì)《勝任能?的指引》中有關(guān)所有受