投標人類似業績弄虛作假的原因分析及治理對策初探

投標人類似業績弄虛作假的原因分析

及治理對策初探

四川省建設工程招標投標管理總站

引言 誠信是人類社會最基本的道德范疇。何謂誠？朱熹曰：“誠者，真實無妄之謂。”

何謂信？孔子認為：人須“言而有信”， “信則人任焉”，“人而無信，不知其可也”。所

以，誠信的本質是關于人的言行品格，其基本含義就是誠實守信。

從我省當前受理的多起招標項目的投訴來看，大部分都是投訴中標候選人在投標文

件中提供虛假業績、偽造業績、變造業績，謀求騙取中標。投標人類似業績弄虛作假的

現象比較普遍，且有愈演愈烈之勢，其行為有違《招標投標法》規定的“誠實信用”原

則，嚴重破壞了招標投標市場的正常秩序和招投標活動的健康持續發展。本文擬對弄虛

作假的不誠信行為產生的普遍和共同原因，招投標實踐中投標人類似業績造假的行業特

殊原因進行多角度、多層次的分析，并針對投標人偽造業績的不誠信行為提出綜合治理

廣泛影響，因此不僅要求政治制度和社會管理制度要依據公正原則制定，他更強調當政

者要具有高尚的品德和合乎正義的行為。他進一步認為公正分為政治公正與個人公正。

政治公正優先于個人公正，政治公正決定個人公正。

我們的改革開放才３０多年，我們的市場經濟建設也才３０多年，其市場經濟發展的

程度還不是很高，市場經濟體系還不夠完善，我們正在向以公開、公平、公正為最根本

特質的完全意義上的市場經濟邁進，在邁進的過程中，社會中還有不少不公的地方，還

有不少不平事。既然如此，社會中的不少成員個體和群體遇事有不公的心、不公的態度

也就好理解了，源于公正的誠信，源于非公正的不誠信和弄虛作假同樣也就好理解了。

有時候，有些人弄虛作假既是為了在心中彌補自己所看到或者遭遇過的不公的遺憾，也

是為了安慰受到不公沖擊的心靈。所以，我們認為社會不公正是產生不誠信造假行為最

法寶、誠信卻成為誠信者失利的根源的市場變態。因此，對缺失誠信現象懲治措施不力

是導致假冒偽劣和弄虛作假泛濫的根源之一。

雖然在我國現階段的各項法律法規中，已涉及到了誠信道德，但都顯得軟弱無力，

《民法通則》第４條中，把誠信原則作為基本原則；《中華人民共和國反不正當競爭法》

第２條中也明確規定經營者在市場交易中應當遵循自愿、平等、公正、誠信原則，把誠

信列為最基本的商業原則；《中華人民共和國招標投標法》第５條規定：“招標投標活

動應當遵守公開、公平、公正和誠實信用原則”；還有其他法律中，也提及到了“誠信

“一詞，但許多法律只是稍微觸及誠信，顯得零散而不集中，難以形成系統，同時，往

往只是規定人們要遵守誠信，但對于不遵守者該怎么懲罰則沒有任何具體規定，所以其

對不誠信者的約束作用也就很難取得預期的效果。

比如，在招投標的有關法律法規中明確禁止相關資質的借用和掛靠，但有的施工企

業（有的還僅僅是經營人員和項目經理），自身企業或個人條件不夠，就是采用掛靠、

借用資質等方式投標，這本身就是違規行為，還抱著總之不是自己的企業，為了中標不

擇手段，業績造假，認為出了問題有人來承擔的心態，對社會、對招標投標市場、對投

標企業、對自己不負責任，對自己違規行為、造假行為放之任之。資質“掛靠”的實質

是弄虛作假、以次充好，其危害十分嚴重，掛靠者和被掛靠者都違反了誠實信用的原則。

之所以出現這樣的情況，就是因為相關懲罰制度沒有或者不嚴歷，造假收益大于違法成

本，甚至沒有違法成本。

另外，誠信制度保障條件的不足還表現在制度未能營造出誠信所需要的公正的社會

外部環境。 公正心理與誠信信仰有著內在的辯證關系，在具有層次性和各要素密切相

現在，許多人主張為誠信立法，是有其積極的現實意義的。將道德規定和要求上升

到法律的最終目的不是要消滅道德自身，而是通過法律的強制手段在公民主體中形成一

種被動意識，這種被動意識隨著時間的推移形成一種更加穩定的心理習慣，當這個時候，

這種被動意識就轉化為內心的自覺了，也就最終又達到道德的回歸，因此，將誠信立法

的最終目的不是消解誠信，而是通過法律的形式，在整個社會交往中，首先讓法律主體

被動的遵守誠信法，依靠強有力的懲罰制度在社會中形成“自覺維護誠信”的平靜狀態，

公民按照誠信法行事，然后在不斷的行為過程中形成習慣，當每個人都形成習慣后，誠

信又從法律重新回到了道德。

將誠信立法，有助于公民自覺遵守誠信法規，增強誠信觀念，使更強有力的法律帶

來的威懾力易于深入公民心中。嚴格的懲罰機制，使法律主體在行事前，將內心的不守

信心理扼殺，以達到防患于未然的目的。

（五）當前政治生活中的不良現象為社會的缺誠失信起到了極大的負面示范效應。

中國有著根深蒂固的政治本位價值傳統， 政治生活對其他社會生活起著示范引領

政府”的尷尬事。尤其令人憂慮的是，發展經濟的善良愿望又成為無數“皇帝的新衣”

（“下騙群眾”）和不法商人招搖撞騙（“上騙政府”）的辯護詞和擋箭牌（如“交學

費”等），從而使后者合理化。只要干部升遷經濟指標決定論的實際舉措不改變，政府

（八）利益驅動，投標人以身試法。

馬克思在《資本論》中對資本有個著名的論述：如果有１０％的利潤，資本就到處被

使用；有２０％的利潤，資本就活躍起來；有５０％的利潤，資本就鋌而走險；為了１００

％的利潤，資本就敢踐踏一切人間法律；有３００％的利潤，資本就敢犯任何罪行，甚至

冒絞首的危險。在競爭日益激烈的招投標市場，有的投標人為了達到招標文件規定的合

格投標資格條件或高評分（主要是業績方面），便偽造投標人企業業績和項目經理業績，

以與公平競爭相悖的心態，謀取中標、騙取不當利益。

有的造假行為還會發生在腐敗交易中，招標人或招標代理機構內定中標人、項目經

理甚至項目施工的經營者，往往是通過掛靠轉包、借牌掛牌、串標圍標、偽造業績等弄

虛作假手段進行的。與馬克思在《資本論》中對資本的論述一樣，為了利益不惜以身試

法。

是的，市場經濟的確立，使得利益的杠桿充分發揮了資源配置的作用。對于經濟發

展來說，利益是第一位的動力。不可否認，利益是一個社會前進的基礎動力。但對于一個

社會向以陌生者聚居為特點的現代化工業社會轉變，平等基礎上的利益交換日漸頻繁，

它要求現代誠信應當包括陌生的他者在內的所有利益主體在交往過程中守誠諾信。誠信

調整的對象空前擴大，不僅包括“親友”等熟人，且包含陌生的他者和群體。是否要對

陌生者講誠信以及如何守信而不被欺騙？這是傳統誠信觀的現代困境。就誠信維持的力

量而言，傳統誠信關涉的對象是“親友”，故其內容具有強烈的感情色彩，它是以兩個

特殊主體間的個人感情為基礎和紐帶的，誠信度與血親關系的遠近相對應。由于個體間

的特殊感情既是個別的又是變化的，其投入也是有條件的和有限的。因此，傳統誠信觀

便具有因人因時而異的變通性、靈活性乃至隨意性，最終難免導致個體間的特殊情感或

利益統攝并損害誠信規則自身。如，孔子的《論語·子路 》云：“父為子隱，子為父

隱，直在其中也。”既然傳統誠信觀主要依靠兩特殊個體間的情感力量來維持，主要是

熟人間才有的道德責任感，那么，若無感情因素是否還有誠信之必要？這是“親親相隱”

的傳統誠信觀遭遇的又一個現代難題。

由于現代誠信調整的對象已擴大到陌生者和個體以外的其他主體形式，且是以經

第三，對缺誠失信由一致譴責向譴責、無奈抑或寬容等多元態度重疊轉變。一方面，

在市場經濟環境中，由于生活變化的復雜性和偶然性，增添了把握命運的艱難性，缺誠

失信的原因更加復雜多樣，雖仍不乏主觀故意，但客觀因素日益增多，特別是企業等經

濟主體因經營風險導致的誠信缺失現象越來越普遍。另一方面，利益差異化和觀念多元

化也帶來了更大的道德寬容判斷力。如，相對于司空見慣的黃賭毒偷和種種腐敗等丑惡

現象而言，缺誠失信的惡性被縮小或淡化。再者，當網絡成為時髦的生存方式時，誠信

信仰更遭遇了前所未有的擠壓，似乎口是心非、心口不一才是網民們在虛擬世界里默認

密，公平、公正原則自然也就無法實現，在招投標實踐中出現不公平、公正的現象也就

不奇怪了。

一個國家只有堅持執行科學發展觀，這個國家的發展才能健康和可持續，其社會

也才能實現和諧。“科學”是“和諧”的保障，“和諧”是“科學”的必然結果。同樣，

招投標各環節操作規則和程序的科學性是實現招投標“三公”原則中公平、公正原則的

核心保障，也是實現招投標充分競爭的核心保障。在這里，“公平、公正”就是“和諧”，

“科學”和“公平、公正”之間有著嚴密的因果邏輯關系。

招投標中存在的諸多問題和現象，包括投標人業績造假，其行為施行者都是人，我

們必須高度重視人這個最重要的市場主體，從人的貪心和私欲與招投標法律法規的復雜

搏弈過程中尋找解決問題的方法。那么，我們就必須從招投標的規則和程序上進行科學

的設計，從而使任何人無法掌控和操縱。我們主張，最重要的不是對招投標中已經發生

的不誠信甚至違法行為的懲戒，而是找到不誠信甚至違法行為產生的真正原因，消滅這

種行為產生的真正因素。試想，如果我們能夠有效杜絕和避免這些行為的實施，換句話

的重要內涵和企業核心競爭力的構成要素。因此，強化市場經濟運作所要求的自由競爭

和各級政府的監督職能，最大限度地發揮“看不見的手”的市場凈化功能來維護市場秩

序，由市場力量來褒獎那些講誠信、社會形象好的企業，懲罰各種背棄誠信原則，蹂躪

商業道德的企業和個人，把他們從市場競爭中無情地淘汰出局，這樣，會給市場主體的

（四）合理設置投標條件，從制度設計上盡可能避免弄虛作假。

研究調整類似業績的設置，防止招標人或招標代理機構在投標人條件設置方面違反

招標投標公開、公平、公正的原則，合理設置投標條件，保護投標的競爭性。

采用經評審最低投標價法招標時，一般情況不設置業績要求；特殊情況經批準，可

設類似業績要求，但規模不得超過招標項目規模的５０％，企業業績數量不得超過２個，

項目經理業績數量不得超過１個。

采用綜合評估法招標時，可設類似業績要求，但規模不得超過招標項目規模的６０％，

企業業績數量不得超過３個，項目經理業績數量不得超過２個，均只能作為評分條件，

不得作為廢標條件，企業業績總評分不得超過５分，項目經理業績總評分不得超過３分。

（五）建立誠信信仰的制度保障，適時推進誠信立法。

１、建立健全誠信信仰的合理制度體系是其外在保障和動力。

市場經濟是信用經濟、契約經濟，也是法制經濟。健全的法制體系，是正常的信用

關系得以維持的保障，僅靠良心、道德，不可能完全有效地維護契約關系，約束債權人

和債務人的經濟行為。因此，必須進一步加強法制建設，提高誠信缺失者的失信成本，

建立起嚴格的對失信行為的懲罰機制。把一切信用活動納入法制管理的軌道，真正使誠

信經濟建立在堅實可靠的社會主義法制基礎上。

２、重視和加強誠信立法，以制度推進誠信道德善惡因果律的靈驗實現。 因為誠

信不僅是一般彈性的道德要求，它還是市場經濟得以健康運行的倫理底線和基礎，是交

往的基本原則。沒有剛性的制度就無法遏止私欲的過度膨脹和由此帶來的經濟和社會生

３、以制度推進公平正義的實現、重塑政治生活中實事求是的思想作風。公平的制

度環境是和諧的前提，而公平感與和諧氛圍又是培育誠信信仰的必要條件。最基本權利

完全平等和誠實勞動付出與其獲得具有大致的對等比例是今天人們公平正義觀的基本

內容。以制度來推進公正的實現要在以下方面進行：一是創造新規則，為民生提供基本

的生存保障，這方面過去虧欠太多，也是政府正在努力的重點。二是改造既存的不合理

是在人內心最終會起作用的普遍性規律，一旦自私自利的貪欲惡性膨脹到突破誠信信仰

的底線，損人又害己終將是必然后果。

３、深刻認知信仰誠信對體現和升華人性的重要價值。

人的本質在于人的社會聯系性，縱然不同社會里這一本質會有不同的表現，但在

社會主義社會，它表現為人與人之間共生關系中的彼此需要、相互依賴的本性。這種需

要和依存具體體現為在社會資源、信息、情感等方面的相互交流與交換。虛假的、不真

實的東西，沒有交流與交換的價值，更無法滿足人的需要。一旦謊言與欺騙普遍化，就

業績評價和考核中引入價值管理理念，實現企業價值最大化。也就是說企業經營業績的

好壞不能簡單地以利潤最大化為唯一衡量標準，而應以企業價值最大化為核心。傳統的

業績評價體系只注重企業利潤等財務指標，忽視企業價值管理。為更好地提高企業管理

水平，增強企業的市場競爭能力，實現企業價值最大化，現代企業就需將業績評價與價值

管理有機地結合起來，即把企業的經營業績與企業為股東和社會創造的價值細化為可供

考評的業績指標。