一般分析步驟

2023年12月29日發(作者：泡沫美人魚)

一般分析步驟

理論分析一般分析步驟

對調查資料進行理論分析，沒有統一的程式，但也不是無章可循。一般的原則是：

由淺 入深，由個別到一般，由部分到整體，由簡單到復雜。本著這些原則，調查資料的理論分析 大體包括五個步驟。

1． 資料審讀和總體性思考

這是理論分析的第一個步驟。這個步驟是理論分析的必要前提，不要輕視，更不要放棄 不做。這是因為，對調查資料進行理論分析，首先要分析了解、熟悉調查資料，所以要進行 資料審讀；而要進行理論分析，總的分析目標是什么，也必須事先搞清，所以要有個總體性 思考。

（1） 資料審讀。資料審讀就是將全部用于分析的調查資料進行認真的審查和閱讀，以加 深對資料的印象和記憶。例如訪問（或觀察）記錄，這就是比較生動地反映調查對象實際情 況的調查資料。在審讀時，應該做好甄別事實，按問題歸類、選取有意義的事例等工作。又 如綜合統計資料，按問題歸類、選取有意義的事例等工作。又如綜合統計資料，這 也是理論分析不可缺少的。這些資料雖然不是這次調查所得資料，但對理論分析有直接意義 的報刊、 內部文件、調查報告、歷史文獻等，也應該注意收集和閱讀，這將開拓我們的理論思 考視野，啟迪思維，提高水平，使調查資料的理論分析更具有現實意義和歷史意義。

（2） 總體性思考。資料審讀之后可以進行總體性思考。總體性思考就是在調查資料審讀 以后，根據原訂分析方案和現有資料，整體性地思考一下需要分析什么，現有資料允許分析 什么，進行哪些分析，總的分析目標和理論假設是什么，等等。一句話，設計下一步的分析 應該如何進行。在總體思考中主要抓住以下幾點：

① 根據現有資料，檢查原來擬定的分析方案的可行性。在調查研究過程中，每個調查 者都本著一定目的進行這種活動的，所以事先擬定了調查提綱和分析方案。調查資料雖是按 提綱和方案收集而來的，但許多實際資料與原方案的要求并不處處吻合，這就需要根據現有 資料檢查原分析方案的可行性，并予以修訂。即便調查資料與原方案相當一致，也還需要根 據現有資料將原分析方案具體化，因為事先擬訂的分析方案都是原則性的。

② 確定總體的分析目標。全部資料審核以后，分析者對資料形成了總的印象，經過仔 細認真地思考，會使這種印象升華，形成對資料的總的判斷： 它能分析什么，可能得到哪 些 結論。分析的方向和途徑有哪些，分析結論有可能怎樣下，等等。這些都是總的分析目標問 題。雖然，這些問題在總體思考中可能得不到明確的解決，但是思考這些問題，可以避免盲 目性，增強自覺性。

③ 設計具體分析步驟。雖然各種理論分析都循著由淺入深、由個別到一般、由部分到 整體、由簡單到復雜的一般步驟進行，但由于每項具體分析的目標和方法不同，具體步驟也 不盡一致。因此應該具體設計分析步驟，作為進一步分析的基礎。

資料審讀和總體性思考是調查資料理論分析的基礎性工作，是重要的一環，不可輕視。 由于每個分析者對調查資料的了解程度不同，分析技巧和水平也不同，所以怎樣掌握資料審 讀和總體性思考，如二者如何結合，使用多長時間為宜等等，則因人而展異。例如，有些分 析者像本書介紹的那樣，先審讀資料再進行總體性思考，而有些則合二為一同時進行。

2． 個體資料和典型事例的理論分析

這是理論分析的第二個步驟。調查資料是關于被調查對象情況的客觀反映。不論被調查 者個人、家庭、工作小組還是基層組織，都是以個體單位的形式存在的，所以，調查資料的 基本形態是個體資料。

個體資料包括兩個部分： 一是背景資料，它反映調查對象的客觀背景，比如調查對象是 個人，個人的年齡、性別、教育程度、職業、月工資等就是背景資料。再比如調查對象是家 庭、家庭的人口數、代際結構、經濟收入水平、職業成分等就是背景資料。二是行為和態度 資料，這反映調查對象的客觀活動，例如研究職工積極性問題，職工的工齡、性別、教育程 度、技術級別、月薪等屬于背景資料，而職工的勞動態度、出勤、完成定額情況、產品質量 等則屬于行為和態度資料。

背景資料和行為態度資料都很重要，在理論分析中要結合使用，但是行為態度資料是分 析的落腳點。這是因為，行為態度資料反映調查對象實際的思想和行動，這些思想和行動構 成具體的可見的一個一個事例，是調查研究的重點。例如，研究人們的生育問題，就要重點 調查育齡夫婦的生育愿望和生育行為。每對育齡夫婦都有自己的生育愿望和生育行為，構成 一個具體的事例，比如生育愿望，有的夫婦只生一個，不論男女；有的夫婦想生一男一女， 有的夫婦，想生二男一女，等等。分析者的任務是從千差萬別的具體事例中善于發現那些能 說明問題4 有代表性的典型事例來，并且予以分析。

個體資料和典型事例的理論分析應把握如下三點：

(1) 深入細致地掌握個體資料，從中發現問題，抓住矛盾。例如，武漢市常碼頭住房合 作社的調查，收集了參加合作社的65戶人家的材料之后，通過分析首先找出這些人家都是住 房緊張戶，人均住房面積僅有3.65平方米，而靠分房又沒指望，為了解決這個矛盾，才辦起 了住房合作社陳新沼： 《來自第一個住房社的報告》，《半日談》1987年第20 期。。

(2) 若抓住典型事例，讓典型事例“說話”。在掌握和分析個體資料時，通過比較和鑒 別，抓住典型事例。典型事例就是有說明問題，符合分析目的，具有很強代表性和感染力的 個體資料。

(3) 個體資料和典型事例的分析不要就事論事，要為總的分析目標服務。分析個體資料 和典型事例不是目的，而是向分類資料和總體資料分析過渡的手段。當然沒有這一手段，不 進行必要的個體資料和典型事例的分析是不行的，因為那樣對調查對象形不成初級的和基本 知識，正如毛澤東所說，“沒有這種調查，就沒有農村的基礎概念。”

3． 分類資料和具體假設的理論分析

這是理論分析的第三個步驟。

進行社會調查，無論是概況調查還是專題調查，總是根據一定的目的從若干方面和若干 角度來收集資料的。在整理資料和統計分析之中，已按這些方面和角度將資料分類，我們將 分類的結果稱作分類資料。例如毛澤東的《尋烏調查》寫了“尋烏的政治區劃”、“尋 烏的交通”、“尋烏的商業”、“尋烏的舊有土地關系”、“尋烏的土地斗爭”等5個方面 ，5個 方面又分為若干小切面，所陳述的就是分類資料。分類資料打破了調查資料的個體形態，從 資料中看不出具體的調查對象，它是全部調查對象某一方面情況的客觀反映，是理論分析和 統計分析的重點。

分類資料的理論分析，是為論證具體研究假設服務的。進行調查研究，總要提出一定的 研究假設或具體目的，調查資料理論分析的目的，是證明研究假設是否成立。研究假設分為 中心研究假設和具體研究假設；前者解決調查研究的整體性總是用總體資料證明，后者是與 中心研究假設相聯系的，解決調查研究的具體方面和部分的問題，用分類資料證明。例如， 對職工積極性進行調查研究，比如說中心假設是“職工勞動積極性迅速提高，但離社會主義 現代化建設要求還不夠”，具體假設是“勞動態度正在端正”，二是“勞動生產率大大提高 ”，三是“產品質量有較大改善”。證明這三條具體研究假設是否成立，就需對勞動態度、 勞動生產率和產品質量三項分類資料進行分析。

分類資料和具體研究假設的理性分析，大體分為三個層次。第一層次是陳述分類資料。 我們在閱讀調查報告時，接觸到的大量篇幅都屬于這個部分的內容。例如毛澤東的《尋 烏調查》和《興國調查》就占用了大量篇幅陳述分類資料。陳述分類資料應做到層次分明， 條理清楚，有一定的系統性。而不能像開“中藥鋪”，不分層次，更不能像擺“雜貨攤”、 亂七八糟一大堆。第二層次是進行概括和結論性分析。雖然分類資料仍然是感性材料，但是 由于它已經脫離了調查對象的個體形態，因此它所反映的客觀事實往往帶有一定的普遍性。 理論分析的任務，是抓住這一普遍性概括出共性的本質的東西來，形成研究結論。毛澤東同 志的《尋烏調查》和《興國調查》，在陳述分類資料時，都做出了一定的概括性和結論性的 分析。例如《興國調查》關于“斗爭中的各階級”的分析，毛澤東分別陳述了地主、富 農、中農、貧下中農、雇農、手工工人、商人、游民等階級階層的經濟和政治狀況，就各個 階級階層的階級性質和對土地革命的政治態度大都做了概括性的、總結性的分析，如認為地 主多是反革命；富農在革命初期企圖投機革命；中農在土地革命中是“得利的”，所以參加 革命“很勇敢”；貧農是土地革命的利益獲得者，是農村政權利的主干，農村中的指導階級 ；雇農作為農村中最貧苦的無產階級，本應在革命后“當權”，但實際上沒有“當權”，因 為“中農總以為雇農‘不認得字，不會說話，不開通，不熟公事’，辦不得事”，做了這些 分析和闡述之后，不但對各階級階層的一般情況有了清楚的了解，而且對“誰是我們的朋友 ，誰是我們的敵人”的問題有了明確的認識。

第三層次是論證具體研究假設。這是分類資料理論分析的直接目的。論證具體研究假設 ，一方面是檢查具體研究假設是否符合分類資料，符合的給予肯定，不符合的予以否定；另 一方面是說明其符合或不符合的原因。

確立研究假設有兩種方式，一種是明確的方式，就是明確地提出某個假設并予論證，另 一種是隱含的方式，這種方式在表面上看來沒有確立假設。但實質上是隱含在事實陳述和 概括性結論性分析之中了。例如毛澤東在《興國調查》中對土地革命斗爭中農村各階級 的分析，其研究假設主要隱含的，這就是毛澤東1926年在《中國社會各階級的分析》中 提出的理論觀點，《興國調查》關于各階級政治經濟狀況的陳述和分析，旨在論證這些觀點 （ 假設）。而毛澤東的《湖南農民運動考察報告》其研究假設就是以明確方式提出來的， 其中每一個標題“農民問題的嚴重性”其假設是“農民問題是嚴重的”，第七個標題“革命 先鋒”，其假設是“貧農是土地革命的先鋒”，等等。

理論分析的任務，是抓住這一普遍性概括出共性的本質的東西，形成研究結論。通過以 上例子，我們首先陳述了分類資料，然后進行概括和結論性分析，最后論證具體研究假設， 以便形成研究結論。

當然，以上幾個層次的分析應當有機結合起來，不要形而上學地割裂開來。它

們的關系 是： 條理化、系統化的陳述資料是分析的基礎，概括性結論性分析是分析的成果，論證具 體 研究假設是分析的直接目的。其中論證研究假設，一方面是檢查具體研究假設是否符合分類 資料，符合的給予否定；另一方面是說明其符合與不符合的原因。

4． 全部資料和中心研究假設的理論分析

這是理論分析的第四個步驟。這一步驟的核心問題是，運用全部調查資料，論證中心研 究假設。

全部調查資料就是個體資料和分類資料的總和。但是不能理解成二者簡單的相加，而應 該理解成有機聯系的資料整體。所以，分析者要善于從個體資料和分類資料的相互聯系中占 有全部調查資料，從這種聯系中發現和把握具有綜合意義的整體性材料，用以論證中心研究 假設。

中心研究假設是關于調查研究的核心問題的假設，一般來說，每項社會調查都應該提出 自己的中心研究假設。例如，毛澤東在1927年對湖南農民運動的調查研究，其核心問題 是 如何評農民運動的性質和在土地革命中的地位和作用。毛澤東寫作《湖南農民運動考察 報告》所持的中心假設是： 農民運動不是“糟得很”，而是“好得很”，中國共產黨應該 積 極支持而不應該消極反對農民運動。毛澤東作的《尋烏調查》和《興國調查》屬于概況 調查，雖然概況調查的中心假設不像專題調查那樣明確和突出，但是任何概況調查也總是 圍繞一組中心假設。《尋烏調查》和《興國調查》的中心課題是弄清中國農村各階級的經濟 政治狀況，中心假設是毛澤東在1926年提出的土地革命斗爭的基本策略： 打倒地主富 農， 團結中農，依靠貧農。《尋烏調查》和《興國調查》以及毛澤東在將新民主主義革命時 期 所作的大量農村調查，都是為了研究、證實和完善這條理論假設而進行的。經過調查研究和 革命斗爭的實踐，這條階級策略已作為指導中國新民主主義革命的理論寫進了《中國革命和 中國共產黨》、《新民主主義論》等黨的重要文獻，成為黨在新民主主義革命的斗爭綱領。

運用全部資料論證中心研究假設，應當掌握以下原則：

(1) 分析者要善于從全部調查資料中抓取有價值的整體事實資料，抓取的根據就是調查 研究的核心問題中心假設。調查資料，抓取的根據就是調查研究的核心問題中心假設。調查 資料就好像一個“原料庫”，并不是所有的“原料”都對制成品有用，而需要精選。實際做 一次資料分析工作，就會發現抓取有價值的整體事實資料，不但不會使分析片面化，反而會 使中心假設的論證更加明確、集中和有針對性。

(2) 分析者要善于從個體資料和分類資料的相互關系中把握整體事實資料。整體事實資 料不是脫離個體資料和分類資料而獨立的，而是存在于個體資料和分類資料相互聯系之中， 所以把握整體事實資料一方面要認真做好個體資料和分類資料的分析，另一方面要學會概括 和提煉。

例如，研究職工積極性的問題，找出影響職工勞動積極性的主客觀因素，為了使調查和 分析較為全面，我們可能考慮了許多方面，如職工的性別、工齡、技術水平、工資和獎金、 家庭負擔、勞動態度、政治覺悟、上進心、與領導者的關系以及設備情況、產供銷影響、勞 動保護、考勤制度、獎勵標準、領導方法、質量管理、工廠秩序、業余文化生活、社會政治 生活狀況等等。在個體資料分析中發現了許多生動的事例，說明這些主客觀因素影響著職工 勞動積極性的發揮，在分類資料分析中也發現，每一因素都對職工的勞動積極性發生著程度 不

同的影響。但是，當我們論證中心研究假設并據此做出結論時，還不能一一列出這么多主 客觀因素，如果這樣就會使人理不出頭緒，不知道提高職工的勞動積極性從何抓起。分析者 面 臨的任務是，根據多因素綜合分析，或者提煉出幾個主要的影響因素，或者概括出若干一般 性的因素，以論證中心研究假設，提出研究結論。提煉主要因素，可以根據統計分析時各個 因素影響程度的測定，提煉出影響程度較高的因素來，還可以根據實際條件的分析，提煉出 在近期內能夠得到治理的方面來。概括一般因素則根據邏輯分析進行，如將上述19種主客觀 因素概括為個人因素、企業因素和社會因素3個方面。用提煉的方法還是用概括的方法，則 由調查材料和分析目的來決定。

5． 結論及其意義的理論分析

這是理論分析的最后一個步驟。調查資料理論分析的結果是提出研究結論。研究結論有不同 的形式，可以是學術理論觀點，也可以是實際工作建議，還可能是宏觀決策的建議。無論哪 種研究結論，都應該對其現實意義或理論意義做出恰當的分析。

（1） 作為學術理論觀點的研究結論。例如“中國青年生育愿望”的調查研究，得出幾條 研究結論，分析者分別就這些結論及其意義做出分析。作為學術理論觀點的研究結論，其意 義不外乎肯定或否定學術界流行的某種觀點，或者提出某種新的觀點，推動理論的發展。

（2） 作為具體工作建議的研究結論。這種類型的調查研究很多。在《調查研究》（1981年 ）一書中有一篇《關于調整農業科技干部政策的建議——山西省雁北地區農業科技干部情況 的調查報告》，作者根據調查和分析，提出了調整農業科技干部的6個建議，分別就這些建 議及其意義作了入理的分析，可以供我們學習參考。

（3） 作為宏觀政策決策建議的研究結論。這種研究結論，通常是黨和政府的主管部門、 領導進行調查研究所得出的結果。在黨和政府的歷史中，有許多這樣的調查研究，對我 國革命和建設起了推動作用。根據已經發表的文獻資料，屬于這種情況的有毛澤東在新 民主主義時期所作的農村調查，劉少奇所作的關于工人運動的調查，李富春主持的 北京第一機床廠的調查等，這些調查的研究結論解決了我國新民主主義革命的對象和動力問 題，我國工人運動的指導方針問題，以及為建國后第一個工業管理條例制度提供依據等等。

在世紀之交的1999年，我們進行了一次《中國人展望21世紀》的民意調查。這次調查在 北京、上海、廣州、成都、昆明等地舉行，收集到了大量寶貴的實地資料。在統計分析的基 礎上，我們就要進行理論分析，以反映中國百姓的世紀心愿和預測新世紀中國百姓社會生活 的趨向。依據上述理論分析的思考方法和分析步驟，最終我們形成了各具特點的兩套思路， 以不同方式反映了此項研究的成果。

第一套思考方式的成果反映在2000年1月1日《新聞報》世紀珍藏版中。該報在2000年元 旦當天以四個整版的篇幅介紹了我們所進行的“2000年調查”。此次思考的總思路定在“21 世紀，聽民心，看未來”上。從“中國人的世紀心愿”、“老百姓眼中的數字化生存”、“ 下世紀，中國人哪里發財”、“未來百年，你會有啥不一樣”四個角度來反映老百姓的心聲 。通過 圖表、文字、統計數據及個別案例，深入地展開了各個層面。如在“世紀心愿”中用國泰民 安、人類和平、愿天下所有人幸福、讓世界充滿愛、健康的身體、美滿的家庭、子女的教育 、稱心的工作、住得更舒適等反映了百姓的民心。在“未來百年有啥不一樣”中則

展開了新 世紀中業余時間怎么過，養老院中度晚年、居高不下離婚率以及人們是否會以胖為美等話 題。

第二套思考方式的成果則體現在由中國社會出版社出版、由本書作者主編的《世紀圖景—— 21世紀國人生活權威調查》一書中。在此書的理論分析思考中，我們想要為讀者展示21世紀 社會生活的美好圖景，為讀者進行21世紀生活方式的理想設計。先從總體上體察“國人 心聲”，他們如何感覺新世紀，他們的世紀話題是什么，他們心中的經濟圖景、生活圖景是 怎樣的；然后我們從縱橫兩個維度，即從“階層呼聲”和“地區差異”兩個維度對國人的社 會生活進行了深入的描述，并從政治、經濟、社會、文化和價值觀角度進行了深入的剖析。 如同《世紀圖景》一書的責編在概括該書的內容時所寫的：“這不是本簡單預測未來的書 ， 事實上，它所預見的一切正在準確迅疾地發生在我們周圍；讀者可將本書視作未來的坐標， 按圖索驥，你完全可以勾畫出想要的生活。”詳見范偉達主編： 《世紀圖景— —21世紀國人生活權威調查》，中國社會出版社2000年版。

總之，調查資料的理論分析一般分為以上5個基本步驟。由于調查研究的目的不同，調 查資料質量和數量不同，有時理論分析并不是全部完成5個步驟，而只是進行其中的幾個步 驟，這就要從具體情況出發，而不能千篇一律。