中國企業(yè)在哈薩克斯坦投資糾紛的法律解決方法

2024年2月19日發(fā)(作者：語文園地教學反思)

中國企業(yè)在哈薩克斯坦

投資糾紛的法律解決方法■許春清 許雨璋I 哈薩克斯坦共和國簡稱哈薩克

位置，處于哈薩克族裔與俄羅斯族裔的

南北交匯線上，是該國工農(nóng)業(yè)基地、交

通樞紐和全國的政治中樞。阿拉木圖位

于哈薩克斯坦的東南角,因其早年盛產(chǎn)

蘋果而被譽為“蘋果城' 是哈薩克斯坦

的科技、金融和教育中心。阿拉木圖在

蘇聯(lián)時代曾為加盟共和國首府，后在

1991年到1997年間擔綱該國首都。中哈兩國歷史淵源復雜，傳統(tǒng)友巴耶夫予以積極響應和支持，極大地

推進了中哈兩國之間的經(jīng)濟交往。哈薩克斯坦在自然資源賦存方面

得天獨厚，已探明的礦藏有90多種，

其中銅、鉛、鋅、輿、銘、鋁和磷的儲量均

居亞洲前列，此外，煤、鐵、石油、天然氣

的儲量也非常豐富，兩國經(jīng)濟交往，中

國企業(yè)在哈薩有無限商機。一、中企在哈薩克斯坦投資的法

律環(huán)境研判近年來，中國企業(yè)在哈薩克斯坦

的投資規(guī)模不斷增長，投資收益穩(wěn)步

上升，而投資風險亦迅速放大。商業(yè)的

本質以及中哈兩國在政治經(jīng)濟等領域

文化差異的存在，決定了由投資引發(fā)

的經(jīng)濟糾紛難以避免。因而對于該國

的投資環(huán)境特別是法制環(huán)境有必要做

出預先研判。中國企業(yè)在哈薩克斯坦投資所

面臨風險主要發(fā)生在礦產(chǎn)、石油、天然

氣等自然資源領域。斯坦，因其主體民族為哈薩克族而得

名。該國位于亞洲中部，西、北皆嵌俄

羅斯，東依中國，南接烏茲別克斯坦、

土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦。作為中國

的西部鄰邦，哈薩克斯坦是當今世界

上疆域面積最大的內陸國家，也是世

界第九大國家和整個中亞地區(qū)經(jīng)濟發(fā)

展最快、政局最為穩(wěn)定的國家。哈薩克斯坦的行政區(qū)劃簡潔分

明，共2個直轄市和14個州。這2個

直轄市是阿斯塔納（Astana)—

誼深厚;進入新世紀，兩國之間政治、

經(jīng)濟、外交合作緊密,高層互訪頻繁c

特別是自2011年中哈建立戰(zhàn)略伙伴

關系以來，兩國之間的商貿往來和投資

組合蓬勃發(fā)展。中國國家主席習近平

2013年提出共同建設“絲綢之路經(jīng)濟

帶”倡議，哈薩克斯坦時任總統(tǒng)納扎爾(一）立法環(huán)境哈薩克斯坦的法制建設自其獨立

于蘇聯(lián)以來得到獨立發(fā)展，但依然進展

遲緩,與外部世界的對接性不強。相較于整體立法的保守滯后，該

國投資法律制度變革相對活躍，最新

成果是2003年出臺的《哈薩克斯坦2019年初更名為努爾蘇丹（Nur

Sultan )、阿拉木圖（Almaty),分別是

該國現(xiàn)在的首都和原先的首都。努爾

蘇丹位于哈薩克斯坦版圖的中心偏北104 發(fā)展丨 2019.12

共和國投資法》。這部法律在保障外國

條第2款規(guī)定，在投資爭議通過談判

優(yōu)先權由哈薩克斯坦現(xiàn)行法律確定。中國企業(yè)在投資哈薩克斯坦時，

應當盡可能避免選擇適用東道國法律

解決爭議。(二）他國法律一般而言，在合同的法律適用

上，只要不違反東道國法律的硬性規(guī)

定，當事人是可以選擇他國法律作為

解決爭議所適用的準據(jù)法的。中國企

業(yè)在投資哈薩克斯坦時，立約應當優(yōu)

先選擇適用最有利于己方的準據(jù)法，

不一定非得是本國法。需要注意的是,

當事人必須在合同條款中明確其法律

選擇，不允許推論。當然，當事人選擇可適用的法律

不能規(guī)避強行法;同時，當事人只能選

擇作為實體法的裁判規(guī)范，不能選擇

審判程序法，更不能選擇法庭組織法。(二）國際公約或國際慣例中國企業(yè)在投資哈薩克斯坦時，

在不能選擇他國法律的情況下，應當

爭取適用國際公約或國際慣例。按照哈薩克斯坦法律，在該國境

內發(fā)生的涉外商事糾紛的解決，原則上

適用哈薩克斯坦的法律和法規(guī)；但是

如果其法律法規(guī)與投資國締結或參加

的國際公約相沖突，則適用國際公約。《哈薩克斯坦共和國投資法》進

，明確，哈薩克斯鋪承認的國際公

投資者的市場地位方面較之以前有了

i

無法解決時，由哈薩克斯坦法院以及

很大改進，但是法律規(guī)范仍然相對簡i

當事人確定的國際仲裁法庭解決。就

單、粗線條，留有許多彈性的解釋和操

作空間，由此加劇了司法的不確定性。(二)政策環(huán)境近年來哈薩克斯坦政府日益強

調戰(zhàn)略資源與基礎行業(yè)的重要性，開

是說,原則上，發(fā)生在哈薩克斯坦的投

資爭議均由該國法院管轄；除非當事

人事先另有選擇。當然，這是國家主權在其司法領

域的正常表現(xiàn)，無可厚非。此外,本條第3款規(guī)定，非投資

始通過修訂法律逐步加強管控。在投：

很多限制。例如土地法規(guī)定，外國投資i

者只能租用土地且租期不得超過十i

資范圍與領域方面，該國法律設置了：

爭議應遵照哈薩克斯坦的法律解決。(二)仲裁方式如前所述，哈薩克斯坦法律認可

年，而且對農(nóng)業(yè)用地、工業(yè)用地以及商I

以仲裁方式解決爭議。業(yè)用地均無權租用。出于對國家利益的保護考慮，哈

薩克斯坦在金融、保險、建筑等關乎國

民經(jīng)濟安全的領域，均立法嚴格控制

外資，既限制持股比例也限制股權轉

讓。依其法律規(guī)定，該國享有對地下資

源利用權的轉讓的“優(yōu)先購買權”，并

在轉讓將可能危害國家安全時享有單

方面調整、廢止合同的權力。簡言之，哈薩克斯坦的通商政策

打壓外商權利，對于外商投資的進入

與退出都設置了很高的法律門檻，而

且授權政府直接管控市場。二、哈薩克斯坦投資糾紛的解決

機制選擇《哈薩克斯坦共和國投資法》明

確規(guī)定，投資爭議可以通過國際仲裁

法庭解決；前提則是雙方事先達成以

此方式解決爭議的約文。聯(lián)合國《承認及執(zhí)行外國仲裁裁

決公約》(簡稱《紐約公約》)處理的是

外國仲裁文本的承認和仲裁內容的執(zhí)

行問題。中哈兩國均為《紐約公約》締

約國，仲裁裁決在兩國法院都能申請

強制執(zhí)行，且相對于法院判決來說也

更容易獲得支持。三、哈薩克斯坦投資糾紛的裁判

規(guī)范選擇中企在哈薩克斯坦投資爭議的法

律解決，除了需要注意事先選定合適的

哈薩克斯坦礦產(chǎn)資源雖豐富誘I

糾紛解決機制，還應當未雨銅繆考慮到

人，法律制度卻相對粗疏，由此加大了 ：

裁判規(guī)范亦即準據(jù)法的選擇問題。中企投資礦產(chǎn)資源領域的法律風險。長遠來看，就中哈兩國之間的投：

(一）東道國法律關于涉外合同的爭議案件，如果

約優(yōu)先于哈薩克斯坦的法律;在本國法

與國際公約都沒有做出規(guī)定的情況下，

涉外投資糾紛的解決適用國際慣例。四、結語中國企業(yè)若選擇在哈薩克斯坦

投資，尤其是投資于礦產(chǎn)、石油、天然

氣等自然資源時，務必要在充分了解

該國的法律法規(guī)與政策后，理性考量

投資風險，謹慎做出投資決策，提前安

排妥當解決投資糾紛的法律方法。?(第一作者系甘肅政法大學法學

院教授，碩導，兼職律師、仲裁員；第二

作者系中央民族大學法學院學生）2019.12 丨發(fā)展 105資糾紛建立一個良好的法律解決機制：

不同國家法律對同一問題的規(guī)定有所

極為必要。但是目前中企在哈薩克斯：

不同，就會出現(xiàn)適用不同的法律從而

坦的投資糾紛的爭議解決，主要有以

下三種方式可供選擇。首先是雙方談

判、協(xié)商解決;在協(xié)商不能的情況下可

訴諸哈薩克斯坦法院裁判解決；如果

對訴訟這一糾紛解決方式不放心，還

可事先約定由國際仲裁法庭裁決。(一）訴訟方式《哈薩克斯坦共和國投資法》第9得到不同的裁判結果的趟尬局面。基

于自然資源主權原則并為了照顧本國

的經(jīng)濟和社會利益，被投資國即東道

國通常會對爭議的法律適用進行干

預，規(guī)定適用本國法而排除適用外國

法。例如哈薩克斯坦法律規(guī)定:在與外

商簽訂的石油勘探開發(fā)合同中，雙方

當事人的權利義務以及合同條款中的