中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務指南

2024年3月24日發(fā)(作者：細雨潤無聲)

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務指南

版本及修訂說明

修訂日期

2007-4-10

關于發(fā)布《證券存管

業(yè)務指南（2007修訂

版）》的通知

2019-6-14 一、 修改指南名稱； 首頁>法律規(guī)則>

主要修訂內(nèi)容說明

首次發(fā)布

檢索位置

“已廢止業(yè)務

規(guī)則”欄目

關于修訂并發(fā)布《中二、 簡化業(yè)務申請材料； 業(yè)務規(guī)則>登記

國證券登記結算有

限責任公司深圳分

公司證券轉(zhuǎn)托管業(yè)

務指南》的通知

三、 新增部分業(yè)務描述； 與存管>深圳市

四、 刪除與其他業(yè)務指

南或通知重合的內(nèi)

容。

場

目錄

第1章 總則 ...................................................................... 1

第2章 證券轉(zhuǎn)托管 ........................................................... 2

2.1 證券轉(zhuǎn)托管釋義 ............................... 2

2.2 證券轉(zhuǎn)托管辦理要求 ........................... 2

2.3

第3章

3.1

3.2

3.3

3.4

3.5

3.6

注意事項 .................................... 4

其他相關業(yè)務 ....................................................... 5

無效賬戶買入證券 ............................. 5

轉(zhuǎn)托管錯誤 ................................... 5

B股代理人賬戶調(diào)整 ........................... 6

信用交易擔保證券劃轉(zhuǎn)錯誤 ..................... 6

托管單元登記錯誤 ............................. 7

注意事項 .................................... 7

第1章 總則

1、為規(guī)范證券轉(zhuǎn)托管相關業(yè)務，中國證券登記結算有限責

任公司深圳分公司（以下簡稱本公司）依據(jù)相關法律、法規(guī)和業(yè)

務規(guī)則，制定本指南。

2、本指南的適用范圍僅限于在本公司辦理登記的A股、B

股、債券、基金、資產(chǎn)支持證券等品種，港股通轉(zhuǎn)托管相關內(nèi)容

詳見《中國結算深圳分公司港股通存管結算業(yè)務指南》。

3、對于整體轉(zhuǎn)托管和其他相關業(yè)務，申請人可通過郵寄等

方式提交申請材料。本公司對申請人提供的申請材料進行形式審

核，申請人應當保證其所提供的申請材料（包括電子材料及紙質(zhì)

材料）真實、準確、完整。

4、證券轉(zhuǎn)托管相關業(yè)務相關收費標準詳見《深圳市場證券

登記結算業(yè)務收費及代收稅費一覽表》（中國結算官網(wǎng)—服務支

持—業(yè)務資料—收費標準）,各類業(yè)務申請表格詳見《中國結算

深圳分公司證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務表格》（中國結算官網(wǎng)—服務支持—

業(yè)務資料—業(yè)務表格）。

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第2章 證券轉(zhuǎn)托管

2.1 證券轉(zhuǎn)托管釋義

1、證券轉(zhuǎn)托管是指將托管在某一托管單元的部分或全部證

券轉(zhuǎn)移至其他托管單元的行為。

2、證券報盤轉(zhuǎn)托管是指轉(zhuǎn)出方（證券公司、基金公司、托

管銀行等）通過系統(tǒng)報盤的方式，申請將自營或客戶的證券由某

一托管單元部分或全部轉(zhuǎn)移到另一托管單元。

對于發(fā)生托管單元轉(zhuǎn)讓、證券公司被收購或被托管等特殊情

況的，轉(zhuǎn)出方可直接向本公司書面申請將托管在某一托管單元的

全部證券轉(zhuǎn)托管至另一托管單元，俗稱整體轉(zhuǎn)托管。

2.2 證券轉(zhuǎn)托管辦理要求

1、證券報盤轉(zhuǎn)托管指令可在集中競價交易時間內(nèi)申報，已

申報的指令在當日集中競價交易時間內(nèi)可以撤單。

2、在同一法人的不同托管單元之間，當日買入證券（B股

除外）可以轉(zhuǎn)托管；在不同法人的托管單元之間，當日買入證券

不可以轉(zhuǎn)托管。

3、每個交易日收市后，轉(zhuǎn)出方接收本公司下傳的已確認和

未確認的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應證券明細數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)

確認后的次一交易日，相應證券在轉(zhuǎn)入托管單元可用。如收到轉(zhuǎn)

托管未確認數(shù)據(jù)，可根據(jù)返回的錯誤代碼查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因。

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4、已經(jīng)申報并經(jīng)系統(tǒng)日終成功處理的無限售條件流通股轉(zhuǎn)

托管指令，如轉(zhuǎn)入托管單元填報錯誤，轉(zhuǎn)出方可以在申報轉(zhuǎn)托管

指令的6個月內(nèi)通過D-COM系統(tǒng)申報轉(zhuǎn)托管出錯調(diào)整指令，將相

關證券轉(zhuǎn)回原轉(zhuǎn)出托管單元。

5、無限售條件的流通股轉(zhuǎn)托管指令未指定證券代碼的，視

同該證券賬戶內(nèi)所有證券轉(zhuǎn)出；指定證券代碼而未指定證券轉(zhuǎn)托

管數(shù)量的，視同該證券的全部數(shù)量轉(zhuǎn)出；指定證券代碼同時指定

證券數(shù)量的，則按指定證券和指定數(shù)量轉(zhuǎn)出。有限售條件的流通

股轉(zhuǎn)托管指令，必須指定證券代碼和證券數(shù)量。

如證券賬戶中的證券存在部分質(zhì)押或司法凍結，則未質(zhì)押和

司法凍結的股份轉(zhuǎn)托管指令必須指定證券代碼和證券數(shù)量。

6、本公司不辦理以下證券的報盤轉(zhuǎn)托管：

（1）處于有限售條件的流通股解除限售業(yè)務期間的證券；

（2）存在質(zhì)押或司法凍結的證券；

（3）處于交收鎖定期或相關法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)托管的證券。

7、對于無限售條件的流通A股，同一托管單元當日申報成

功轉(zhuǎn)托管戶數(shù)在200個證券賬戶（含）以上，轉(zhuǎn)出方可以申請免

費。本公司先按投資者報盤證券轉(zhuǎn)托管收費標準收取相關費用，

轉(zhuǎn)托管處理完成后，轉(zhuǎn)出方在當月25日之前向本公司以書面方

式提交《證券報盤轉(zhuǎn)托管免費申請表》，本公司在審核通過后兩

個交易日內(nèi)完成退費。

8、涉及托管單元轉(zhuǎn)讓、證券公司被收購或被托管等特殊情

— 3 —

況，轉(zhuǎn)出方可以向本公司申請辦理整體轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)出方須至少提

前兩個交易日（B股須提前五個交易日）向本公司提交下列材料：

（1）《證券整體轉(zhuǎn)托管申請表》；

（2）轉(zhuǎn)出托管單元與轉(zhuǎn)入托管單元不屬于同一法人的，需

提交證券監(jiān)管部門出具的關于同意托管單元關、停、并、轉(zhuǎn)的批

文。不能提供相關批文的，轉(zhuǎn)入方需提交同意承接相關在途證券

和資金交收責任的確認函；

（3）本公司要求提交的其他材料。

2.3 注意事項

1、轉(zhuǎn)托管退費申請需在轉(zhuǎn)托管當月25日之前提交，且保證

轉(zhuǎn)托管戶數(shù)、轉(zhuǎn)托管日期等相關信息填寫準確。

2、轉(zhuǎn)出方出具的《證券整體轉(zhuǎn)托管申請表》、《確認函》等

材料必須加蓋法人公章。

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第3章 其他相關業(yè)務

3.1 無效賬戶買入證券

無效證券賬戶買入證券造成掛賬，需將證券調(diào)入正確的證券

賬戶。

辦理無效賬戶買入證券調(diào)整業(yè)務，由調(diào)出方證券公司向本公

司提出申請，并提交以下材料：

1、《證券調(diào)整申請表》；

2、投資者申請；

3、投資者有效身份證明文件；

4、本公司要求提交的其他材料。

3.2 轉(zhuǎn)托管錯誤

轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)托管時，若將轉(zhuǎn)入托管單元填報錯誤且不能自

行調(diào)整，可向本公司申請調(diào)整。

辦理轉(zhuǎn)托管錯誤調(diào)整業(yè)務，由轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出方向本公司提出申

請，并提交以下材料：

1、《證券調(diào)整申請表》；

2、投資者申請；

3、投資者有效身份證明文件；

4、調(diào)出托管單元與調(diào)入托管單元不屬于同一法人的，調(diào)出

— 5 —

方還需出具同意調(diào)出的確認函；

5、本公司要求提交的其他材料。

3.3 B股代理人賬戶調(diào)整

B股代理人證券賬戶調(diào)整，是指代理人之間或代理人賬戶與

實際持有人證券賬戶之間的證券互調(diào)。

辦理B股代理人賬戶調(diào)整業(yè)務，由調(diào)出方證券公司或托管銀

行向本公司提出申請，并提交以下材料：

1、《證券調(diào)整申請表》；

2、投資者有效身份證明文件；

3、投資者在B股代理人處買賣的記錄或開戶資料；

4、如調(diào)入證券賬戶為代理人賬戶，在調(diào)入不同證券公司或

托管銀行時，調(diào)入方需出具同意調(diào)入的確認函；

5、本公司要求提交的其他材料。

3.4 信用交易擔保證券劃轉(zhuǎn)錯誤

證券公司進行信用交易擔保證券劃轉(zhuǎn)時，若托管單元填報錯

誤且無法自行劃回，可向本公司申請調(diào)整。

辦理信用交易擔保證券劃轉(zhuǎn)錯誤調(diào)整業(yè)務，由劃出方證券公

司向本公司提出申請，并提交以下材料：

1、《證券調(diào)整申請表》；

2、投資者申請；

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3、投資者有效身份證明文件；

4、調(diào)出托管單元與調(diào)入托管單元不屬于同一法人的，調(diào)出

方還需出具同意調(diào)出的確認函；

5、本公司要求提交的其他材料。

3.5 托管單元登記錯誤

證券登記時托管單元申報錯誤且不能自行調(diào)整的，相關方可

申請將證券調(diào)入正確托管單元，并提交以下材料：

1、《證券登記托管單元錯誤調(diào)整申請書》。申請書需發(fā)行人、

投資者、承銷商（如有）各自出具正式紅頭文件（自然人除外）；

2、發(fā)行人、投資者、承銷商（如有）的有效身份證明文件；

3、本公司要求提交的其他材料。

3.6 注意事項

1、如涉及托管期間產(chǎn)生的股息紅利、債券利息、或基金分

紅等孳息，需要申請方進行核實確認，在業(yè)務申請時一并提交資

金調(diào)整申請。

2、申請材料具體要求如下：

（1）《證券調(diào)整申請表》以及調(diào)出方或者調(diào)入方出具的確認

函需加蓋法人公章或法人業(yè)務專用章；

（2）對于《證券登記托管單元錯誤調(diào)整申請書》和投資者

申請，如申請人為自然人，需在材料上簽字；如申請人為境內(nèi)法

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