B股業務登記結算服務指南

2024年3月24日發(作者：鎮靜的近義詞)

B股業務登記結算服務指南

文章屬性

? 【制定機關】

? 【公布日期】

? 【字 號】

? 【施行日期】

? 【效力等級】地方規范性文件

? 【時效性】現行有效

? 【主題分類】證券

正文

B股業務登記結算服務指南

（中國結算深圳分公司發布）

目錄

非上市外資股上市流通

B股上市公司權益分派

代理人服務

B股結算會員資格申請

B股結算會員資料變更

結算會員退出

申報實際持有人明細

指定托管銀行

股份轉托管

招商局第二上市股份轉托管

股份調賬

股份賣空處理

股份T＋0超賣處理

結算保證金的繳納及調整

買空處理

B股業務聯系電話

非上市外資股上市流通

一、上市公司辦理非上市外資股轉上市流通應當向國際結算部提交以下材

料：

1．中國證監會關于非上市外資股轉上市流通的批文復印件；

2．上市公司申請流通托管函（加蓋公蓋，并注明托管券商全稱及席位號）；

3．上市流通公告復印件（加蓋公章）；

4．非上市外資股持有者證券賬戶確認書原件及復印件；

5．法人授權委托書及法人代表證明書；

6．受托人身份證原件及復印件；

7．本公司要求的其它相關資料。

國際結算部審核上述材料，在二至三個工作日內完成非上市外資股份的托管。

托管券商根據處理當日結算數據包核對股份并做相應處理。

二、收費標準

本公司按申請轉流通股面值的3‰向上市公司收取登記費。

注：按規定原持有人繼續持有的期限必須超過一年。

咨詢電話：*************

傳真：*************

B股上市公司權益分派

一、B股上市公司辦理權益分派，應當在刊登權益分派公告前2個工作日向本

公司提交以下材料：

1、股東大會決議；

2、股本結構表；

3、董事、監事、高級管理人員持股明細表；

4、分紅派息公告（樣本見附件54）。公告必須提及以下幾方面內容：

（1）B股股息款的匯率標準：按上市公司章程或者股東大會決議規定。如果

公司章程或者股東大會決議未做出規定，應當按股東大會決議日后第一個工作日中

國人民銀行公布的外幣兌人民幣的中間價計算。

（2）非流通股份股息款的派發：說明是上市公司自行派發還是委托本公司派

發。

（3）時間的安排：包括最后交易日（T日）、股權確認日（R日＝T＋3

日）、紅股起始交易及股息派發日（T＋4日）。

（4）股份轉托管的影響：若投資者在T＋3日辦理股份轉托管的，其紅股及股

息仍在原托管券商或托管銀行處領取。

僅有B股的上市公司只需將上述材料提交國際結算部；既有A股又有B股的上

市公司，應當將上述材料分別提交登記存管部及國際結算部。

二、本公司對上述材料進行核對。僅有B股的上市公司，由國際結算部將審

核通過的派息公告傳真給深交所公司管理部；對于既有A股又有B股的上市公司，

由國際結算部先就B股部分進行審核，再將審核通過的派息公告傳真給登記存管部

核對A股部分，由登記存管部將最終審核通過的派息公告送深交所。上市公司可以

在確定公告日前一天下午與深交所聯系派息公告刊登等相關事宜。

三、國際結算部在審核派息公告的同時，計算上市公司本次B股分紅派息應

支付的派息款項及分紅派息手續費，出具相應的《付款通知》交上市公司。

四、上市公司必須在T日前將本次派息款項匯入本公司指定之銀行賬戶，否

則，應當于T＋2日刊登分紅派息延期公告。

五、本公司按以下標準向上市公司收取手續費：

1．公眾股按照（紅股面值總額＋現金股利總額）X5‰÷匯率計收

2．非流通股按照（紅股面值總額＋現金股利總額）X1‰÷匯率計收

咨詢電話：*************

傳真：*************

附件1

B股分紅派息公告例文

證券代碼： 證券簡稱：

______________公司________年度分紅派息公告

本公司董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記

載、誤導陳述或者重大遺漏負連帶責任。

_____________公司________年度分紅派息方案已獲_______年______月

_______日召開的_________大會審議通過，現將分紅派息事宜公告如下：

一、分紅派息方案：

以公司現有總股本___________股為基數，向全體股東每10股送______股紅股

派現金紅利________元人民幣。B股股息根據公司章程規定按股東大會召開第二日

（______月______日）中國人民銀行基準匯率中間價（1港元＝__________元人民

幣）折合港幣兌付。

二、股權登記日與除權除息日

本次分紅派息B股的最后交易日為：______年______月_______日，除權除息

日為_____年______月______日。

三、分紅派息對象

截止_____年_______月______日下午深圳證券交易所收市后，在中國證券登記

結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全體股東。

四、分紅派息方法

1．B股股東現金紅利可于_____月___日通過股東托管券商或托管銀行劃入其

資金帳戶。

2．國有法人股股東及其他法人股股東的股息由本公司直接派發。

3．本次所送紅股于____年____月____日直接記入股東證券賬戶。

4．本次所送可流通紅股起始交易日為____年____月____日。

5．凡在_____月_____日辦理了“________B”轉托管的本公司B股股東，其股

息仍在原托管券商處領取。

五、股份變動情況表。

六、本次實施送轉股本后，按新股本_________股攤薄計算，_____年度每股

凈收益為______元。

七、聯系咨詢辦法。

代理人服務

代理人服務是本公司在上市公司定期或臨時召開股東大會時，為方便境外投資

者行使投票權而專門設立的一個服務項目。持股數符合上市公司規定的境外投資者

均可委托本公司行使投票權。辦理程序如下：

一、股東大會召開前T－25（召開日為T日）個工作日，上市公司將以下資料

傳真給國際結算部：

1．會議公告

2．會議日程

3．會議議案及表決方式（投票、舉手）

4．填制完成的會議委任表格（見附件55、附件56）

二、國際結算部T－22日向境外結算參與人發出會議公告和委任表格。

三、境外結算參與人于T－20日將收到的公告和表格通知投資者。

四、境外結算參與人于T－12日將投資者含投票意向（是、否、棄權）的委

任表格等文件傳真給國際結算部。

五、T－7日是國際結算部收取委任表格的最后期限。

六、國際結算部在T－3日以郵寄或電子投票方式發出投票指示給上市公司，

或者在T日根據情況派員參加投票。

七、股東大會決議內容詳見上市公司公告。

咨詢電話：*************

傳真：*************

附件2

【股東大會代表委任表格格式（中文本）】

___________________股份有限公司

（英文名）

年 月 日股東（特別／周年／續）大會

委任表格

本人／我們（注1上標）

___________________________________________________

地址為

__________________________________________________________________

為__________________股份有限公司（本公司）股本中每股面值港元股份

_____________股（注2上標）之登記持有人，茲委任中國證券登記結算有限責任

公司深圳分公司地址為深圳市深南中路1093 號為本人／我們之代表，代表本人／

我們出席本公司訂于_____年_____月______日（星期_____）上午／下午_____時

正，假座（地址）召開之股東周年／特別大會及其一切續會，并于會上以本人／我

們名義就下列所提及之議案（在需修訂或無須修訂之情況下）按照以下指示投票表

決：

議案

1

2

3

4

5

·

·

·

日期：______年_____月_______日股東簽署（注5上標）：__________

贊成（注4上標） 反對（洲4上標）

注：

1．請用英文正楷填上全名及地址，所有聯名持有人之姓名均須列出。

2．請填上本委任表格所涉及以閣下名義登記之股份數目。如無填報股份數

目，本委任表格將被視作與所有以閣下名義登記之本公司股份有關。

3．重要提示：閣下如欲投票贊成其決議案，請在有關之“贊成”欄內填上

“√”號；如欲投票反對其決議案，則請在有關之“反對”欄內填上“√”號。如

并不填寫任何一欄，則閣下之代表可自行酌情投票。閣下之代表亦可就大會通告所

述以外而在大會正式提呈之任何決議案投票。

4．本委任表格必須由閣下或閣下正式授權之代理人簽署。如屬法人團體，則

必須加蓋公司印章或由公司負責人或獲正式授權之代理人親筆簽署。

5．有關授權文件：

本委任表格連同授權書或其他授權文件（如有）（或經由公證人簽署證明之授

權書或授權文件副本），最遲須于大會召開前____日送達本公司，方為有效。

6．上市公司有關其他要求。

*注意此表格非正式表格，需由上市公司在虛線處及議案欄內妥善填制打印，

方制成為上市公司該次大會之正式委任表格。

附件3

______________________________________________________________

（Company Name）

FORM OF PROXY FOR ANNUAL／SPECIAL GENERAL MEETING TO BE HELD

ON_________

I／We （1）

___________________________________________________________

Of_____________________________________________________________，

being the registered holder of （2）

__________________________________________

Shares of……each （“Shares”） in the capital

of_____________________________Holdings limited （the “company”），

HEREBY APPOINT CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION

LIMITED SHENZHEN BRANCH of NO．1093，SHENNAN Mid ROAD，SHENZHEN，CHINA

as my／our proxy to attend，act and vote for me／us and on my／our

behalf at the annual／Special general Meeting of the Company to be held

at _____________________

On_______________at_____________，and at any adjournment thereof on

the Resolutions referred to in the Notice of Annual／Special General

Meeting （with or without modifications） as indicated below：

RESOLUTIONS

FOR（3）

AGAINST（4）

Dated this__________day of____________，Signature（4）

Notes：

（1）Full name（s） and address（es） to be inrted in BLOCK

CAPITALS．The names of all joint holders should be states．

（2）Plea inrt the number of shares to which this form of proxy

relates registered in your name（s）．

（3）IMPORTANT：IF YOU WISH TO VOTE FOR A PARTICULAR RESOLUTION，

TICK IN THE RELEVANT BOX MARKED “FOR”．IF YOU WISH TO VOTE AGAINST A

PARTICULAR RESOLUTION，TICK IN THE RELEVANT BOX MARKED “AGAINST”．

Failure to tick a box will entitle your proxy to cast your vote at his

discretion．Your proxy will also be entitled to vote at his discretion

on any resolution properly put to the meeting other than tho referred

to in the notice convening the meeting．

（4）This form of proxy must be signed by you or your attorney duly

authorized in writing or，in ca of a corporation must be either under

its al or under the hand of an officer or attorney duly authorized．

（5）In order to be valid，this form of proxy，together with the

power of attorney or other authority （if any） under which it is signed

or a notarially certified copy there of must lodged at company’s

principal office________________________ not less than _______days

before the time appointed for the holding of the Meeting or any

adjournment thereof．

B股結算參與人資格申請

一、B股結算參與人的分類：

（一）經紀商結算參與人

基本結算參與人：擁有深交所普通席位的境內證券公司

特別結算參與人：擁有深交所特別席位的境外證券公司

一般結算參與人：不擁有深交所席位的境外證券公司

（二）托管商結算參與人：提供深圳B股托管服務的境外銀行或機構

二、辦理程序

（一）境內證券公司

境內證券公司首次申請B股結算資格辦理程序如下：

1．向深交所會員管理部申請交易席位，并取得關于申請B股席位的批復。

2．指定B股資金結算銀行，開立銀行收款賬戶。

3．向國際結算部提交以下材料：

（1）《深圳B股結算參與人資格申請表》（附件57，下同）；

（2）中國證監會頒發的《經營證券業務許可證》（復印件，加蓋公章）；

（3）外管局簽發的《經營外匯業務許可證》（復印件，加蓋公章）；

（4）申請單位的法人營業執照（復印件，加蓋公章）；

（5）深交所簽發的《關于申請B股席位的批復》（復印件，加蓋公章）；

（6）B股業務授權印鑒；

（7）結算銀行發出的《深圳B股結算參與人指定銀行賬戶證明》

（8）其他。

4．向本公司繳納B股初始結算保證金（每一交易席位需繳納港幣50萬元）。

5．國際結算部審核上述材料無誤后，為境內證券公司設立B股法人結算賬戶

（B股法人結算主席位與A股一致），并簽發《深圳B股結算參與人資格確認

書》。

6．向深圳證券通信公司辦理交易結算通訊事宜，深圳證券通信公司簽發《上

線通知單》。

7．境內證券公司在深圳證券綜合結算平臺（IST）系統中添加相關設置，具體

步驟如下：

持用戶管理員卡登錄IST（用戶名為：＊＊＊＊，密碼為：88888888（8個8

為初始密碼，如有更改，請輸入相應的密碼。）在IST的系統［管理模塊］進行B

股法人資金結算賬戶和B股結算銀行賬戶的添加并設置對應關系。

（1）添加B股法人資金結算賬號：

在[系統管理]的[結算賬號維護]中點擊[新增]來添加一條新的賬號。按照要求

輸入相應的聯網機構ID（FQ00＋6位結算賬號）、結算賬戶名稱、結算賬號、幣種

及賬號類型。點擊[確定]生成一條新的結算賬戶記錄。

按同樣的操作添加結算保證金賬戶。

B股結算備付金賬號為：B201＋6位結算主席位號

B股結算保證金賬號為：B202＋6位結算主席位號

（2）添加B股結算銀行賬號

在[系統管理]的[清算銀行信息維護]中點擊[新增]來添加一條新的收款賬號。

輸入的內容包括：銀行開戶名稱、收款銀行賬號、收款銀行名稱、收款銀行行

號以及幣種（從系統中選擇：港元）。輸入完畢后點擊[確定]，則在記錄框生成一

條新的收款賬號記錄。

（3）設置結算頭寸賬號與清算銀行賬號的對應關系。

在[系統管理]的[資金調拔賬號設置]中，選擇付款賬號中新輸入的B股結算備

付金賬號，在收款銀行賬號選項中選擇相應的新增的收款銀行賬號。選擇完成之后

點擊[插入]按扭，則在記錄框生成一條對應關系的記錄。

對應關系設置的目的是使IST系統在劃款憑證錄入時能自動識別收款賬號與付

款賬號，而且收付款賬號幣種一致。

8．持《深圳B股結算參與人資格確認書》及《上線通知書》向深交所會員管

理部辦理席位開通事宜。

如果境內證券公司已經以法人名義申請B股結算資格，現只是為其下屬營業部

申請增設B股席位，則辦理程序如下：

1．向深交所會員管理部申請交易席位，取得關于增設B股席位的批復。

2．向國際結算部提交以下材料：

（1）《深圳B股結算參與人資料變更申請表》（附件59）；

（2）下屬營業部的營業執照（復印件，加蓋公章）；

（3）下屬營業部的《經營證券業務許可證》（復印件，加蓋公章）；

（4）深交所簽發的關于同意增設B股席位的批復（復印件，加蓋公章）；

（5）B股業務授權印鑒。

3．向本公司繳納B股初始結算保證金（每一交易席位需繳納港幣50萬元）。

4．國際結算部審核上述材料無誤后，簽發《深圳B股結算參與人營業部確認

單》。

5．向深圳證券通信公司辦理交易結算通訊事宜，深圳證券通信公司簽發《上

線通知單》。

6．持《深圳B股結算參與人營業部／分公司確認單》及《上線通知書》向深

交所會員管理部辦理席位開通事宜。

（二）境外證券公司

境外證券公司申請B股結算資格辦理程序如下：

1．向深交所會員管理部申請交易資格或交易席位，取得申請B股席位的批

復。

2．指定B股資金結算銀行，開立銀行收款賬戶。

3．向國際結算部提交以下材料：

（1）《深圳B股結算參與人資格申請表》；

（2）中國證監會頒發的《經營外資股業務資格證書》（復印件，加蓋公

章）；

（3）商業注冊登記證（復印件，加蓋公章）；

（4）深交所簽發的同意申請B股席位的批復（復印件，加蓋公章）；

（5）B股業務授權印鑒；

（6）深圳B股通信系統安裝維護及數據查詢申請表（附件58）；

（7）其他。

凡用外文書寫文件，須附相應中文譯本。兩文本存在歧義的，以中文譯本為

準。

4．向本公司繳納B股初始結算保證金（每一交易席位需繳納港幣50萬元）。

5．國際結算部審核上述材料無誤后，簽發《深圳B股結算參與人資格確認

書》。

6．向深圳證券通信公司辦理交易結算通訊事宜，深圳證券通信公司簽發《上

線通知單》。

7．持《深圳B股結算參與人資格確認書》及《上線通知書》向深交所會員管

理部辦理席位開通事宜。

（三）境外銀行或機構

境外銀行或機構申請B股結算資格（托管銀行）辦理程序如下：

1．指定B股資金結算銀行，開立銀行收款賬戶。

2．向國際結算部提交以下材料：

（1）《深圳B股結算參與人資格申請表》；

（2）商業注冊登記證（復印件，加蓋公章）；

（3）B股業務授權印鑒；

（4）深圳B股通信系統安裝維護及數據查詢申請表（附件58）；

（5）其他。

凡用外文書寫文件，須附相應中文譯本。兩文本存在歧義的，以中文譯本為

準。

3．國際結算部審核上述材料無誤后，簽發《深圳B股結算參與人資格確認

書》。

4．向深圳證券通信公司辦理結算通訊事宜。

咨詢電話：*************

傳真：*************

附件4

深圳B股結算參與人資格申請表

APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A BSHARES CLEARING PARTICIPANT OF

CSDCC SHENZHEN

申請單位：

Applicant：________________________________

申請日期：

Date：__________________________________

圖（略）

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

China Securities Depository ＆ Clearing Corp．Ltd．Shenzhen Branch

深圳B股結算參與人資格申請表

APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A BSHARES CLEARING PARTICIPANT OF

CSDCC SHENZHEN

注意事項

-Notes-

1．在填寫本申請表之前，請仔細閱讀以下提示，如對填報本表格有任何疑

問，請與本公司國際結算部聯絡。

Before fill in the form，plea read the notes carefully．If you

have any doubt as to how to complete this form，plea contact with the

International Settlement Department of China Securities Depository ＆

Clearing Corp．Ltd．Shenzhen Branch（CSDCC SZ）．

2．申請人應保證其提供的任何資料的真實、準確，否則本公司有權根據有關

規定對申請人予以處罰。

The information given by the applicant must be real and accurate；a

participant shall be liable to punishment for the fal information

given．

3．根據深圳證券交易所的有關規定，進行深圳B股買賣業務的證券經營機構

必須成為深圳B股結算系統的參與者。在未成為深圳B股結算系統的參與者之前，

不得在深圳證券交易所進行買賣。

In accordance with the Rules of the Shenzhen Stock Exchange（SSE），

every broker who carries on the Bshares business of dealing on SSE shall

be required to be a Clearing Participant of Shenzhen BShares Clearing

and Settlement System．And until such time as a broker becomes a

Clearing Participant it shall not be allowed to trade on SSE．

4．申請人成為B股結算系統的參與者、B股結算會員后必須遵守《人民幣特

種股票結算登記業務規則》及其它相關業務規則的規定。

The applicant must follow all the provisions prented in the

“Operating Rules for the Clearing and Registration of Special Renminbi-

denominated Shares” and other relative rules and regulations．

5．申請人應按規定向結算公司交納B股結算保證金。

The applicant is required to submit to CSDCC Shenzhen the Guarantee

Fund for Bshares ttlement．

（1）基本結算參與人和特別結算參與人應按每個交易席位港元五十萬、一般

結算參與人港元三十萬的標準交納B股結算保證金；

For Primary Participant and Special Participant，the Guarantee Fund

is HKD500，000．00 per trading at，and for Ordinary Participant is

HKD300，000．00；

（2）結算保證金請匯入：

i．開戶銀行：渣打銀行深圳分行

賬戶名稱：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

賬號：5156680431

或

ii．開戶銀行：中國銀行深圳分行

賬戶名稱：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

賬號：815013

Plea remit the Guarantee Fund to Standard Chartered Bank Shenzhen

Branch A／C#．5156680431 or Bank Of China Shenzhen Branch A／

C#．815013 in favor of China Securities Depository ＆

Clearing Corp．Ltd．Shenzhen Branch．

6．申請人應提交的資料和文件：

The applicant is required to submit to CSDCC Shenzhen the following

documents in support of its application：

□ 中國證監會簽發的《經營證券業務資格證書》（復印件加蓋法人公章，境

內證券公司適用）；

Copy of “Qualification Certificate of Securities Dealing Business”

issued by China Securities Regulatory Committee（CSRC）with applicant’s

company chop（For local brokers only）．

□ 中國證監會簽發的《經營外資股業務資格證書》（復印件加蓋法人公章，

境外證券公司適用）；

Copy of “Qualification Certificate of Dealing Foreign Currency

Shares Business” issued by CSRC with applicant’s company chop（For

overas brokers only）

□ 國家外匯管理部門簽發的《經營外匯業務許可證》（復印件加蓋法人公

章， 境內證券公司適用）；

Copy of “Licen of Dealing Foreign Currency Business”issued by the

State Administration of Foreign Exchange（SAFE）with applicant’s

company chop（For local brokers only）．

□ 深圳證券交易所簽發的《關于同意增設B股交易席位的批復》（復印件加

蓋法人公章）；

Copy of “Approval of Opening Bshares Trading” issued by SSE with

applicant’s company chop．

□ 申請人的法人營業執照（復印件加蓋法人公章）；

Copy of Incorporation Registration Certificate with applicant’s

company chop．

□ 指定結算收款賬戶開戶銀行出具的銀行賬戶證明（境內證券公司適用） ；

Bank Certificate issued by the applicant’s designated bank （For

local brokers only）．

□ B股業務授權的有效印鑒（一式兩份）；

Duplication of Specimen of Authorized Signatures for Bshares

business．

□ 深圳B股通信系統安裝維護及數據查詢申請表；

Application Form for Communication Services of CSDCC Shenzhen．

□ 其它資料。

Other documents may required by CSDCC Shenzhen．

7．此表格需用正楷填寫或打印。

This form should be completed in block or by typing．

表一

G

E

深圳B股結算參與人基本信息

申請人全稱（中文）：__________________________

Full Name of

Applicant：（英文）：____________________

_____________________

證券經紀業務資格證書號碼：

Registration No．of CSRC Approval Certificate：

營業執照號碼：

注冊資本：

Registration No．of

Capital of incorporation：

Incorporation Certificate：

N

E

R

A

L

法定代表人名稱：

Name of Legal

ReDrentative：

電話（Tel．No．）：

傳真（Fax No．）：

電子信箱（E-mail）：

注冊地址：

Registered Address：

通訊地址：

I

N

F

O

R

M

A

T

I

O

N

Business Address：

中國境內代表處地址：

Address of Reprentative Office in China：

電話（Tel．No．）：

代表處聯系人：

傳真（Fax No．）：

Liaison of the Office：

電子信箱（E-mail）：

表二

深圳B股結算參與人B股業務信息

B股法人清算主席位／代理：

Designated Trading Seat For

B

Cash Settlement／agent（if applicable）：

B股指定清算銀行： □渣打銀行Standard Chartered Bank

Designated Settlement

Bank： □中國銀行Bank of China

指定收款銀行賬戶Designated Bank Account：

開戶行：

S

H

Openinq Bank：_____________________________

銀行賬號：

Bank ACCOUnt No．：________________________

聯行行號：

A

R

E

S

B

U

S

I

Bank Reference： __________________________

賬戶名稱

Account Name：________________________

電話（Tel．No．）：

B股業務部門負責人：

Head of the Department：

傳真（Fax No．）：

手機（Cell Phone）：

電子信箱（E-mail）：

電話（Tel．No．）：

B股業務經辦人：

傳真（Fax No．）：

電子信箱（E-mail）：

N

Liaison of Bshares Cash Settlement：

E

S

S

I

N

F

O

R

M

A

T

I

O

N

B股技術聯絡人：

Liaison of IT Department：

電話（Tel．No．）：

傳真（Fax No．）：

電子信箱（E-mail）：

表三

深圳B股結算參與人營業部，分公司信息（境內證券公司適用）

新增

B股結算營業部（Application of BShares Settlement Business for its

Affiliates／Branches）

席位編碼 營業部名稱 聯系地址 聯系人 聯系電話 備注

A

F

F

I

L

I

A

T

E

S

I

N

F

O

R

M

A

T

I

O

N

U

P

D

A

T

E

本公司申請參與深圳B股結算業務，同意遵守《人民幣特種股票結算登記業務

規則》及其它相關業務規則的規定。

Application is hereby made for admission as a BShares Clearing

Participant of CSDCC Shenzhen．We agree to abide by the“ Operating

Rules for the Clearing and Registration of Special Renminbi-denominated

Shares”and other relative rules and regulations．

本公司證明本申請表所填寫內容及所附的資料是真實、準確的。在申請結算參

與人資格期間或成為結算參與人之后，如有任何變更，將即時以書面通知結算公

司。

We hereby declare that，to the best of our knowledge and belief，the

information and documents submitted hereto in support of this

application is true and correct．We also undertake to notify CSDCC

Shenzhen immediately in writing of any changes hereafter in the

information given．

申請人簽名蓋章：

Authorized Signatures：_________________________________________

日期：

Date：______________________

附件5

深圳B股通信系統安裝維護及數據查詢申請表

Application Form for Communication Services of CSDCC Shenzhen

申請人名稱 申請人

會員代號

Applicant’s Member Code

聯系電話

Liaison

For

Applicant

申

請

機

Only 構

聯系地址

Address

Tel．No．

□B股實時開戶系統Real-time Account Opening

System

系統類別

□B股資金清算通訊系統Communication System

System

for Cash Clearing（IST）

Applied

□B股結算通訊系統Communication System for

Bshares Settlement

申請原因

Service of

□系統安裝Installation □故障維護

Maintenance

Applicant’s

Name

聯系人

□數據查詢Data Inquiry

□電話指導Telephone Instruction □上門服

維護方式

務In-Door

Servize By

□資料郵寄Hardcopy via Mail

故障或查詢原因（請詳細說明）（Plea state in detail your

system error or data

inquired）：

經辦人Authorizde signatures 年 月 日Date

For 中

國

CSDCC 結

Only 算

深

圳

分

公

司

B股結算參與人資料變更

一、資料變更包括：

（一）結算參與人名稱及交易席位名稱的變更；

（二）結算參與人B股資金結算銀行及賬戶的變更；

（三）境內結算參與人B股資金結算賬戶變更；

其他相關部門受理意見Remarks by Other Relative Dept．：

經辦人 負責人： 年 月 日

國際結算部受理意見Remarks by International Settlement

Dept．：

經辦人 負責人： 年 月 日

（四）結算參與人業務印鑒的變更；

（五）結算參與人其他資料的變更，如業務負責人、聯系地址、電話等資料。

二、資料變更辦理手續

（一）結算參與人名稱及交易席位名稱變更：

1．向深交所會員管理部辦理更名手續，取得同意更名的批復。

2．向國際結算部提交以下材料：

（1）《深圳B股結算參與人資料變更申請表》（附件59，下同）；

（2）新的營業執照（復印件，加蓋法人公章）；

（3）深交所簽發的關于同意更名的批復（復印件，加蓋法人公章）；

（4）B股資金結算銀行出具的《深圳B股結算參與人指定銀行賬戶證明》

（境內結算參與人適用）；

（5）B股業務授權印鑒變更通知；

（6）其他。

（二）結算參與人B股資金結算銀行及賬戶的變更：

1．向國際結算部提交《B股結算參與人資料變更申請表》；

2．B股資金結算銀行出具的《深圳B股結算參與人指定銀行賬戶證明》（境

內結算參與人適用）；

境內結算參與人應在新賬戶啟用日（T日）的前一工作日（T－1日）下午深交

所收市后修改IST系統設置。

（三）境內結算參與人申請B股法人資金結算賬戶變更：

1．向資金交收部辦理相關變更手續；

2．向國際結算部提交以下材料：

（1）《深圳B股結算參與人資料變更申請表》；

（2）B股業務授權印鑒變更通知。

3．在T－1日下午深交所收市后修改IST系統設置。

（四）會員B股業務授權印鑒及其他資料的變更，向國際結算部提交以下材

料：

1．《B股結算參與人資料變更申請表》；

2．B股業務授權印鑒及其他資料的變更通知。

（五）上述會員資料變更，結算參與人必須提前三個工作日通知本公司和結算

銀行。

（六）凡用外文書寫文件，須附相應中文譯本。兩文本存在歧義的，以中文譯

本為準。

咨詢電話：*************

傳真：*************

B股結算參與人交易席位退出

一、B股結算參與人交易席位申請退出，應當按以下程序辦理：

1．向深交所會員管理部提交退出的相關申請材料，取得深交所批復。

2．向國際結算部提交以下申請材料：

（1）《深圳B股結算參與人資料變更申請表》（附件59）；

（2）深交所的批復（復印件，加蓋法人公章）。

3．與本公司結清一切債權和債務后，B股結算保證金余額結轉至該結算參

與人B股結算備付金賬戶。

二、境內結算參與人的結算主席位退出，其下屬所有席位應當終止交易。辦

理程序與交易席位退出相同。在與本公司結清一切債權債務后，B股結算備付金賬

戶和B股結算保證金賬戶余額劃入其在結算銀行開立的收款賬戶。

三、境外結算參與人退出，辦理程序與交易席位退出相同。在與本公司結清

一切債權債務后，B股結算保證金余額劃入該結算參與人的指定收款賬戶。

咨詢電話：*************

傳真：*************

附件6

深圳B股結算參與人資料變更申請表

APPLICATION FORM FOR PARTICIPANT INFORMATION UPDATE

申請單位：

Applicant：________________________________

申請日期：

Date：__________________________________

圖（略）

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

China Securities Depository ＆ Clearing Corp．Ltd．Shenzhen Branch

深圳B股結算參與人資料變更申請表

Application Form for Participant Information Update

結算參與人名稱：

Participant’s Name：

指定代理／資金清算席位編碼：

會員編碼：

Participant’s Code：

Designated Agent／Seat for

Settlement（For local／Ordinary

participants）：

變更內容：

□結算參與人基本信息General Information

Information to be updated．： □結算參與人銀行賬戶信息Bank Account

Information

□結算參與人營業部／分公司信息

Affiliates Information

□終止B股結算業務Clo BShares

Business

附資料變更文件（Documents attached in support of the information

update）：

□ 工商登記機關出具的更名證明及更新的營業執照（復印件加蓋法人公章）；

Copy of Name Change Certificate and renewed Incorporation

Registration Certificate issued by

the relative authority（if applicable）．

□ 深圳證券交易所簽發的《關于同意更名的批復》（復印件加蓋法人公章）；

Copy of“Notice on Name Change”issued by SSE

□ B股資金清算銀行出具的銀行賬戶開戶證明；

Bank Certificate issued by the applicant’s designated bank（if

applicable）．

□ 申請人出具的B股業務有效印鑒變更通知；

Notice from the applicant on change of specimen of authorized

signatures for Bshares business

□ 申請人出具的聯系地址、電話及業務負責人的變更通知；

Notice from the applicant on change of address、contact numbers or

liaison officer．

□ 其他資料；

Other documents

本公司承諾本次資料變更符合《人民幣特種股票結算登記業務規則》及其它相關業

務規則的規定，并

保證所填寫內容及所附的資料是真實、準確的。因資料變更而引起的法律責任由本

公司承擔。

This is to certify that the information updated is in accordance

with“Operating Rules for the Cleanng

and Registration of Special Renminbi-denominated Shares”and other

relative rules and regulations．

We hereby declare that the information and documents submitted hereto in

support of this

amendment is true and correct．We will take all the responsibilities

arising from this amendment．

____________________________

有效印鑒

Authorized Signatures

日期

（Date）：

表一

深圳B股結算參與人基本信息

申請人全稱（中文）： __________________________

Full Name of

Applicant：（英文）：__________________________

證券經紀業務資格證書號碼：

Registration No．of CSRC Approval Certificate：

營業執照號碼：

G

E

N

E

R

A

L

I

N

F

O

R

注冊資本：

Registration No．of

Capital of incorporation：

Incorporation Certificate：

法定代表人名稱：

Name of Legal

ReDrentatiVe：

注冊地址：

Registered Address：

通訊地址：

Business Address：

中國境內代表處地址：

Address of Reprentative Office in China：

電話（Tel．No．）：

傳真（Fax No．）：

電子信箱（E-mail）：

電話（Tel．No．）：

代表處聯系人：

傳真（Fax No．）：

Liaison of the Office：

電子信箱（E-mail）：

M

A

T

I

O

N

B股業務聯系人：

Liaison of BShares Settlement：

傳真（Fax No．）：

電子信箱（E-mail）：

電話（Tel．No．）：

郵政編碼（Postal Code）：

表二

深圳B股結算參與人業務信息

指定清算主席位／代理：

Designated Seat for Cash

Settlement／Agent（For Ordinary／Local participants）：

變更B股結算主席位，代理

Change of Designated Seat for Cash Settlement／Agent：

變更B股指定清算銀行Change of Designated Settlement Bank：

B

變更指定收款銀行賬戶Change of Designated Bank Account：

U

S

l

Bank Account No．：_____________________

N

E

S

Account Name：____________________

S

啟用日期：

聯行行號：

Bank Reference： _______________________

賬戶名稱

開戶行：

Openinq Bank：__________________________

銀行賬號：

□渣打銀行Standard Chartered Bank

□中國銀行Bank of China

I

N

F

O

R

M

A

T

I

O

N

U

P

D

A

T

E

Effective from： _____________________

其它變更項目及內容（請細述）：

Other changes（Plea state in details）：

表三

深圳B股結算參與人營業部，分公司信息（境內證券公司適用）

B股業務類型Business Type（（請在備注欄內注明）

Plea state the business type under Remarks）

A □新增 B股營業部（Application of BShares Settlement Business for its

Affiliates ／Branches）□變更營業部／分公司資料（Information Update for

F Affiliates／Branches）

□關閉 B股營業部（Clo Settlement Business for Affiliates／Branches）

F

席位編碼

營業部名稱 聯系地址 聯系人 聯系電話 備注

I

L

I

A

T

E

S

I

N

F

O

R

M

A

T

I

O

N

F

O

R

L

O

C

A

L

P

A

R

T

l

C

l

P

A

N

T

S

表四

A

F

B股交易席位編碼：

Designated Trading Seat

BShares Trading Seat：

for Cash Settlement：

B股業務類型Business Type（（請在備注欄內注明：Plea state the

business type un Remarks）

深圳B股代理實時開戶機構信息（境內證券公司使用）

A股法人結算主席位：

□新增B股代理開戶點（Application as Account Opening Agents for its

F

Affiliates／Branches）

I

□新增B股代理開戶點的其它業務（Application of OtherAccount Business

for its Affiliates／Branches）□變更營業部／分公司資料（Information

L

Update for Affiliates／Branches）

I

□關閉B股代理開戶點的其它業務（Clo Other Account Business for its

Affiliates／Branches）

A

□關閉B股代理開戶點（Clo Account Opening Business forAffiliates／

T

Branches）

聯系電話 備注

E

席位編碼 營業部名稱 聯系地址 聯系人

S

l

N

F

O

R

M

A

T

I

O

N

F

O

R

L

O

C

A

L

P

A

R

T

I

C

I

P

A

N

T

S

申報實際持有人明細

根據《B股證券登記結算規則》的要求，托管代理人賬戶的結算參與人應當定

期按本公司要求提供實際持有人明細資料。

1．代理人賬戶，即名義持有人賬戶，是指投資者委托他人（機構）開立的B

股賬戶，以代理人的名義持有股份。

2．各B股結算參與人于每季度結束后一周內用E-mail方式向本公司申報托管

于其屬下的實際持有人賬戶明細。

3．申報表用EXCEL格式制表，格式內容包括代理人賬戶名稱、代碼，實際持

有人姓名、持有股份的證券代碼及數量等。

咨詢電話：*************

傳真：*************

指定托管銀行

1．托管銀行：是指專門提供深圳B股股份托管服務的銀行或機構。

2．使用托管銀行的B股投資者只能指定一家托管銀行。

3．指定或變更指定托管銀行的投資者須填寫《指定及變更指定托管銀行申請

表》（附件60），由結算參與人提交國際結算部。

4．托管銀行對其客戶有關交易交收的失敗不負責任。

5．每日收市后，本公司將投資者當天的交易資料同時傳給其指定托管銀行，

使托管銀行能夠提前了解投資者的交易情況，預先準備有關交收指令，從而降低指

令的失敗率，減少賣空情況的發生。

咨詢電話：*************

傳真：*************

附件7

指定及變更指定托管銀行申請表（深圳）

CUSTODIAN DESIGNATION／RE-DESIGNATION APPLICATION FORM（SHENZHEN）

Application for custodian □指定托管銀行 Initial designation

□變更托管銀行 Re-designation

投資者證券代

投資者名稱Investor

碼

Name

Investor Code

Notes：

1．上述托管銀行指中國結算深圳分公司B股結算參與人中的“托管商結算參

與人”。

Custodian

Custodian

Current New

原指定托管銀行 現指定托管銀行

Custodian here refers to the Bshares Clearing Participant of CSDCC

Shenzhen．

2．每個投資者只能指定一家托管銀行。

Each investor can designate one custodian only．

3．首次指定托管銀行時，請使用“現指定托管銀行”一欄。

Plea write under“New Custodian”when lnitial designation is

applicable．

4．變更指定托管銀行時，變更雙方托管銀行均應填寫此表。

Both custodians are required to fill the form when re-designation is

applicable．

-------------------------------------

Authorized signatures by the Custodian

股份轉托管

一、投資者申請股份轉托管

（一）投資者申請股份轉托管有兩種方式：

1．交易報盤方式：適用于在境內券商席位之間的轉托管。

2．二類指令方式：適用于涉及境外結算參與人的轉托管。

（二）交易報盤方式轉托管

投資者向轉出席位申請，由轉出席位按本公司規定數據接口、報盤單位等要求

在交易時間內申報轉托管。

（三）二類指令方式轉托管

投資者分別向轉出、轉入方結算參與人申請，雙方結算參與人于指定交收日前

一日的下午3：00前將二類指令數據傳送至國際結算部。

1．境內結算參與人采用傳真方式傳送二類指令（格式見附件61）；

2．境外結算參與人通過境外B股結算通訊系統傳送二類指令，指令傳送時間

及內容詳見下表：

指令數據傳送時間安排表

日

期

T＋2

日

新時間安

業務操作項目

排

中午12：00

結算參與人第一次傳送指令

前 人

單位

結算參與

具體操作

中午12：00

當日第一次接收上傳的指令數據，并進行預

12：30

檢查。

前

當日第一次發送數據包。

注：該數據包中只包括“指令狀態庫”，結

中午12：30

算參與

人可在該庫中查詢未配對成功的指令數據。

下午2：30

前

下午2：45

結算參與人可根據指令狀態庫的信息調整指

本公司

本公司

境外結算參

令

與人

庫，并將指令庫即時傳送給B股結算系統。

當日第二次接收結算參與人上傳的指令數

據。

注意：未配對成功的指令數據，不再返還給

本公司

下午5：00

各相

關結算參與人。

當日第二次發送數據包（全部股份數據）

后

本公司

下午5：30

接收當日股份數據

說明：

后

結算參與

人

（1）本公司于T＋2日12：00第一次接收數據后，對所有交收日為T＋3日的

指令進行預處理，指令包括T＋2日之前及當日錄入的數據。

（2）境外結算參與人T＋2日下午12：30接收預處理數據后，對配對失敗的

指令應盡快查找原因，誤報的一方需要再次上傳指令，正確的一方不需要也不允許

再次上傳。

（3）本公司于T＋2日下午2：45第二次接受指令進行配對后，不再對配對失

敗的指令通知有關結算參與人。

（四）本公司于每一交易日下午收市后進行報盤轉托管數據及二類交收指令的

處理，并通過B股結算通訊系統將數據傳送給雙方結算參與人。

（五）報盤轉托管成功的股份可自T＋1日起在轉入席位處賣出。

二、交易席位批量轉托管

（一）席位批量轉托管是指結算參與人因席位分拆、合并或其他業務需要，將

股份由一個托管席位轉到另一個托管席位，戶數在20戶（含20戶）以上的轉托

管。席位批量轉托管有席位部分轉托管和整體席位轉托管兩種：

1．席位部分轉托管，即席位上部分股份轉托管，由轉出席位報盤完成；

2．整體席位轉托管，即席位上全部股份轉托管，可由轉出席位自行報盤，也

可委托本公司處理。

（二）轉出席位必須提前一周向國際結算部提交申請報告（附件62），確定

轉托管股份開始在新席位上交易的日期（S日），按以下時間安排股份轉托管各項

事宜：

1．S－1日收市后，轉出席位計算投資者所持B股股份在S＋2日交收后的數

據，并將數據移交給轉入席位。

2．S＋2日交易時間內，轉出席位根據S－1日計算的股份數據進行報盤轉托

管；整體方式轉托管委托本公司處理的，由本公司直接處理。

S＋2日收市后，本公司向轉出席位和轉入席位傳送轉托管數據。該數據僅供

核對，不作股份增減處理。

3．為保證轉托管數據的準確，應盡量避免在S－1日至S＋2日期間轉托管證

券有B股分紅派息。

三、注意事項：

1．境內居民個人所購B股不得向境外轉托管；

2．轉托管報盤可以撤單；

3．權益派發日（R＋3日）轉托管，紅股和紅利在股份原托管券商處領取；

4．轉托管報盤出現轉錯席位時，原轉出席位應向國際結算部申請調賬，股份

調回原轉出席位。

5．轉托管報盤時，若證券代碼為空格，表示該證券賬戶在該席位下的所有證

券都要求轉至新的席位；若委托數量＝0，表示該證券賬戶在該席位下的該證券的

全部持有量都轉至轉入席位。

四、收費標準

（一）投資者申請的股份轉托管

1．交易報盤轉托管：由轉出席位按報盤當日每戶港幣100元代收，國際結算

部按月統計各結算參與人的轉托管費用，并于每月初第三個交收日在結算參與人的

B股結算備付金賬戶中扣除。

2．二類指令轉托管：按每一券種向轉出及轉入結算參與人各收取港幣50元，

該費用計入交收當日結算費科目，與日交收款一并交收。

（二）交易席位批量轉托管：免費。

咨詢電話：*************

傳真：*************

附件8

Settlement Instruction Ⅱ

To：中國結算深圳分公司CSDCC，Shenzhen

From（Participant Name）：_________________________

………………………………………………………………（Participant

code）：_________________________

Settlement Date：

SI Ⅱ No．：

Counterpart’s Code：

Securities Code：

Securities Name：

Del or Rec：

Investor Code：

Investor Name：

No．Of Shares：

AP or FP：

Settlement Amount：

_________________________

Authorized Signature（s）

附件9

B股席位批量轉托管申請

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司：

我公司將于 年月日進行B股交易席位批量轉托管業務，并定于

年 月 日開始在新席位上交易。詳見下表：

轉出席位代碼 轉入席位代碼 戶數 備 注

□ 席位部分轉托管（自行報盤）

□ 整體席位轉托管（□委托中國結算深圳分公司處理 □自行報盤）

特此申請

聯系人：

聯系電話：

（轉出席位B股業務印鑒）

年 月 日

特別說明：1．B股席位轉托管戶數每次在20戶（含20戶）以上免費。

2．咨詢電話：*************

傳 真：*************、25987123

招商局第二上市股份轉托管

一、招商局蛇口控股股份有限公司（證券簡稱：“招商局B”，證券代碼：

200024）在新加坡第二上市的股份由本公司登記在指定賬戶的名下。

二、招商局第二上市股份轉托管指股份在深圳與新加坡兩上市地之間的轉

移。

三、當股份由深圳市場轉至新加坡市場時，“招商局B”在深圳市場的托管股

份即減少，在新加坡市場的托管股份即增加，反之亦然。

四、由新加坡市場轉入深圳市場的，股份托管商向新加坡存管中心（CDP）申

請。辦理程序如下：

1．股份托管商向CDP提交轉托管申請；

2．CDP審核無誤后，將確認的轉托管申請傳真國際結算部；

3．國際結算部在兩個工作日內完成股份轉托管處理；

4．國際結算部將轉托管確認書傳真通知CDP及股份轉入方托管商。

五、由深圳市場轉入新加坡市場的，股份托管商向本公司申請。辦理程序如

下：

1．向國際結算部提交轉托管申請（附件63）；

2．國際結算部審核申請表內容，出具《付款通知》傳真給申請人；

3．股份托管商按《付款通知》向本公司付款；

4．應付款項到賬的兩個工作日內，國際結算部負責與CDP聯系，并完成股份

的轉托管處理；

5．國際結算部將轉托管確認書傳真通知股份轉出方托管商。

六、收費標準

每筆轉托管收費港幣120元。

新加坡轉出由CDP代收，深圳轉出由本公司代收。

咨詢電話：*************

傳 真：*************

附件10

CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORP．LTD SHENZHEN BRANCH

1．REQUEST FOR TRANSFER OF SHARES INTO CDP

TO：CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORP．LTD SHENZHEN

BRANCH（“CSDCC SHENZHEN”）

Name of CSDCC SHENZHEN Participant

delivering the shares in Shenzhen

Account No．with CSDCC SHENZHEN

Participant

SecurityName

Quantity of Shares to be transferred

Name of Depositor／CDP Depository

Agent

Direct CDP Securities Account No．／CDP

Depository Agent Sub-account No．

I／We hereby authorize CSDCC SHENZHEN to debit my／our CSDCC

SHENZHEN Participant account with the abovementioned number of

curities upon receipt of this form and to effect a transfer of the

shares from CSDCC SHENZHEN into CDP．

--------------------------------------

-------------------------

Signature

Date____________________________________________________

For CSDCC SHENZHEN Confirmation to CDP

（Ⅱ）TO：THE CENTRAL DEPOSITORY （PTE） LIMITED

We confirm that the above shares have been transferred into CDP’s

account on [date]．

Plea credit the above quantity of shares into the CDP curities

account as indicated in Part（Ⅰ）．

------------------------

-------------

For and on behalf of CSDCC SHENZHEN

Date________________________________________________________________

- -

FOR CSDCC SHENZHEN OFFICIAL USE

Date Received ：----------- Amount

Received ：--------------------

Received by ：------------------Account debited

on ：----------------------

Important

1．Barring unforeen circumstances，the transfer will be affected

within 2 market days from the day CSDCC SHENZHEN receives the transfer

request．CSDCC SHENZHEN will debit the account upon receipt of the

request and forward the same to CDP who is responsible for crediting

your curities account with CDP．You will be notified of the crediting

of the shares into your curities account with CDP．

2．You should ensure that the shares are credited into your

curities account in time for ttlement of sale

transactions．Otherwi SES will institute a buying-in against you．

3．The transfer fee payable is HKS120．00per request．

4．CSDCC SHENZHEN rerves the right to reject any transfer request

where payment of the fees is not made or where the particulars given on

this form are incomplete．

股份調賬

一、結算參與人申請股份調賬的范圍：

1．一類指令的修改：

（1）代理境外一般結算參與人報盤出錯需更改交易席位的，結算參與人應當

于T＋1日上午9：00前提交修改指令（T日為交易日）。

（2）股東代碼出錯的修改，結算參與人應當于T＋2日上午12：00前提交修

改指令。

2．一類指令的調賬

因交易報盤輸單錯誤造成的串戶（如：123錯為132），T＋2上午12：00前

未能及時更正的情況。

3．轉托管轉錯席位需進行的調賬（股份調回原席位）。

4．代理人賬戶股份調賬。

二、應當向國際結算部提交的申請材料

1．一類指令的修改，應當提交《一類交易修改指令》（附件64）。

2．一類指令的調賬，應當提交《一類交易修改指令》（附件64）

3．轉托管轉錯席位需進行的調賬：

（1）《B股股份非交易過戶申請表》（附件65）；

（2）股份轉托管柜臺報盤清單；

（3）投資者身份證及證券賬戶卡復印件；

（4）投資者持股清單。

4．代理人賬戶股份調賬。

（1）《B股股份非交易過戶申請表》（附件65）；

（2）投資者書面申請；

（3）結算參與人與投資者簽訂的開戶協議或買賣合約；

（4）投資者持股清單；

（5）其他。

申請調賬的結算參與人應當在上述申請材料上加蓋B股業務授權印鑒。除《一

類交易修改指令》只需傳真國際結算部外，其他調賬均須將相關文件直接報送國際

結算部。

三、收費標準及收費方式

1．一類指令修改按每筆成交序號港幣50元收取。

2．轉托管轉錯席位的調賬免費

3．其他類型的股份調賬按每戶港幣100元收取。

本公司國際結算部按月統計各B股結算參與人的股份調賬費，并于每月初第三

個交收日在結算參與人的B股備付金賬戶或日交收款中扣除。

咨詢電話：*************

傳 真：*************

附件11

一類交易修改指令

Settlement Instruction Ⅰ

致（To）：中國結算深圳分公司 CSDCC，ShenZhen

自（Fm）：_____________________________________________

席位編碼（Participant Code）：____________________________

Trade Date ： Settlement Date：

Stock Code Wrong Buy or

No． SSE Ref．

No ．of

Investor Sell

Shares

Code

Correct

Investor

Code

□ Amendment For SI 1

□ Adjustment For Shares

_______________________________

Authorized signature（s）

附件12

B股股份非交易過戶申請表

申請人名稱：

申請人席位代碼： 日期：

證券代碼 證券簡稱 調出

調入 調整股數

股東代碼

席位號 股東代碼 席位號

調賬原因：□遺產繼承 □司法判決 □轉托管調賬

□代理人賬戶股份調整 □其他

特別說明：

調賬聲明：

我司確認是次調賬所提交的文件真實、合法，我司亦確認將承擔由此而產生的

一切法律責任。

申請人全稱及公章：

聯系電話：

聯系人：

股份賣空處理

B股股份賣空，指B股結算參與人或其屬下投資者股份賬戶上某種證券的賣出

數額超過該證券的最近實際余額，造成賬上股份不足以交收，則發生賣空。處理程

序如下：

1．發送賣空資金凍結、解凍數據

賣空資金凍結、解凍數據于T＋2日晚通過資金結算信息庫發送給結算參與

人，結算參與人據此劃撥款項。

2．凍結賣空資金

本公司在T＋3日最終交收時，直接在發生證券賣空的結算參與人當日交收款

中扣減并凍結賣空所得資金。

3．賣空情況通知

國際結算部在T＋3日上午傳真“賣空情況通知書”給相關結算參與人，股份

賣空數據于當日下午5：00后通過股份結算信息庫發送。

4．補足賣空證券

結算參與人應在T＋5日前補足賣空證券，并將買賣成交回報明細清單報送國

際結算部。

賣空證券遇權益分派，且在股權登記日前未補足的，應在股權登記日收市前補

購賣空證券及賣空證券所派生的紅股，并交納權益分派手續費及現金股利。

5．遞交情況報告書

發生賣空的結算參與人必須于T＋4日前將《B股股份賣空情況報告書》（附

件66）遞送國際結算部。

如因系統切換、升級等系統因素造成的賣空，還需系統開發商出具相應的情況

說明。

6．解凍賣空資金

補購證券最終交收完畢的當日，本公司將T＋3日凍結的賣空資金款項解凍，

并劃入結算參與人當日交收款中。

凍結資金按季結息，利息以中國人民銀行存款利率計算，并劃入結算參與人銀

行收款賬戶。

7．處罰

（1）根據《B股證券公司買空、賣空處理試行辦法》的規定，賣空證券每1

股罰港幣1元，賣空所得收益本公司全部予以沒收。罰沒款項在結算參與人B股結

算備付金賬戶或日交收款中扣除。國際結算部于扣款當日將《付款通知》傳真給各

相關結算參與人。

（2）由于二類指令延誤或轉托管造成的賣空，在T＋5日前轉托管到賬的，可

以免罰。

（3）未在T＋5日前補足賣空證券的，本公司有權在T＋6日強制性買入股

份。因強制補購所產生的虧損及費用和引起的后果由當事結算參與人承擔。

咨詢電話：*************

傳真：*************

股份T＋0超賣處理

股份T＋0超賣即當日買入的證券當日賣出。處理程序如下：

一、通知

本公司每一交易日（T日）收市后對當日股份T＋0超賣情況進行檢查，國際

結算部于T＋1日打印股份T＋0超賣報表傳真通知各相關結算參與人。

二、遞交情況報告書

發生股份T＋0超賣的結算參與人須于T＋1日前將《B股股份賣空情況報告

書》（附件66）報送國際結算部。

三、處罰

股份T＋0超賣每1股罰港幣1元，超賣所得收益本公司全部予以沒收。

罰沒款項在結算參與人B股結算備付金賬戶或日交收款中扣除。國際結算部于

扣款當日將《付款通知》傳真給各相關結算參與人。

咨詢電話：*************

傳真：*************

附件13

B股股份賣空情況報告書

□ 股份賣空

□ T＋0超賣 日期：

年月 日

席位號

名稱

賣空日期 證券編碼 賣空數量 補進日期 補進方式 賣出價 買入價 盈虧

賣空情況說明：

（可以另附紙張） 負責人簽名： 單位蓋章：

中國結算深圳分公司處理意見：

Form012

結算保證金的繳納及調整

B股結算保證金包括結算參與人繳納的基本結算保證金和根據結算參與人成交

量情況調整的結算保證金等。

一、基本結算保證金

B股基本結算保證金是證券公司在開通B股交易繳納的、不隨交易量調整的那

部分結算保證金數額。

繳納標準：每一交易席位為50萬港幣；無席位為30萬港幣。

二、B股結算保證金調整部分的計算及繳納

B股結算保證金調整部分是指根據結算參與人交易量調整的，除基本結算保證

金以外還必須繳納的結算保證金數額。

每季度初，本公司根據結算參與人每一席位上季度的成交金額計算B股結算保

證金調整部分，多退少補。

1．B股結算保證金調整部分的計算：凡上季度成交金額超過6千萬港幣（不

含6千萬）的交易席位均需追繳結算保證金，每超過1千萬港幣追繳10萬港幣結

算保證金。不足1千萬港幣的部分按1千萬港幣計算。

例如：某結算參與人當前結算保證金總額為180萬港幣，其中包括：甲席位：

50 、乙席位60萬、丙席位70萬。三個交易席位上一季度的交易金額分別為：

6500萬港幣，8千萬港幣，6千萬港幣，則結算保證金調整后每一席位應繳納的結

算保證金分別為：60萬港幣，80萬港幣，50萬港幣，即結算保證金調整后，結算

參與人結算保證金總額為190萬港幣，該結算參與人結算保證金金額應增加10萬

港幣。調整情況見下表：

單位：萬元港幣

＼金額 上一季度交易結算保證調整前結算調整后結算結算保證金

席位＼

＼

金額 金調

整部分金

額

保證 保證 差額

金金額 金金額

6500 10 50 60 10

甲

9000 30 60 80 20

乙

6000 0 70 50 20

丙

證券公司

結算

保證金合

計

2．結算保證金上限

結算參與人繳納的B股結算保證金總額上限按該結算參與人的交易席位數量計

算，每一交易席位的B股結算保證金上限為100萬港幣；無席位的一般結算參與人

為60萬港幣。

3．結算保證金的調整

境內結算參與人B股結算保證金調整在結算參與人的結算備付金賬戶與結算保

證金賬戶間進行。調增結算保證金時，結算保證金賬戶記增同時結算備付金賬戶記

減。反之則作相反的賬務處理。

境外結算參與人B股結算保證金調整時，本公司通過當日的資金結算信息庫發

180 190 10

出保證金調整數據，會員應據此于保證金調整當日劃撥款項。

咨詢電話：*************

傳真：*************

買空處理

買空是指境內結算參與人的B股結算備付金賬戶余額不足以在規定的時間內履

行資金交收義務，或者境外結算參與人未能于交收日將足額款項匯入本公司銀行賬

戶的行為。

結算參與人出現買空，處理程序如下：

1．本公司T＋3日動用結算保證金完成交收。

2．T＋3日后，結算參與人匯入結算備付金賬戶的款項首先補足前日動用的結

算保證金金額，剩余部分作為結算備付金余額用于當日資金結算。

3．根據《B股證券公司買空、賣空處理試行辦法》的規定，本公司對買空金

額（透支金額）從交收日起按人民銀行規定的外幣存款利率向結算參與人收取利

息，同時每日按透支金額的5‰收取罰息，直至結算參與人補足頭寸為止。

4．每月10日前，本公司對買空情況進行統計，向結算參與人發出罰息通知并

委托結算銀行代扣罰款。

5．本公司有權凍結應交收的股份，并有權在T＋6日強制性賣出所凍結的股

份。由此產生的交易損失及后果由當事結算參與人承擔。

咨詢電話：*************

傳真：*************

B股業務收費標準

收費項目

交易過戶類：

收費標準

成交金額的0．2％

備注

自2001／11／16起

印花稅

傭金（含規費）

規費

其中： 交易所經

手費

證券監管費

結算費

交易指令變更

最高不超過成交金額的0．3％

成交金額的0．0341％

成交金額的0．0301％

成交金額的0．004％

成交金額的0．05％，最高

HKD500．00

HKD50．00／條

生效

自2002／05／01起

生效

自1999／08／01起

生效

自2003／01／01起

生效

自2003／01／01起

生效

非交易過戶類：

0．3％

非流通股份協議轉讓

轉讓股數x面值的0．1％

含：手續費：

轉讓股數x轉讓價格的0．2％） 含印花稅、規費及結

印花稅：

（股數x前-營業日收市價）

流通股份公證、判決過

x0．2841％

戶

HKD100．00／筆，戶

股份調帳

轉托管類

HKD50．00／筆

S12指令轉托管

HKD100．00／次，戶

交易報盤轉托管

免

整體席位轉托管

罰款類

買空

賣空

買空金額的0．5％（日）

HKD1．00／股東

HKD1．00／股

雙邊收取

（雙邊收取）

算費

雙邊收取

T＋0超賣

B股業務聯系電話

業務內容 聯系部門 聯系電話

B股席位申請 深交所會員部 82083333-3790

B股結算參與人資格申請

結算參與人資料變更

結算參與人查詢

一類指令修改

二類指令配對

上市公司股份登記存管及相關查詢

國際結算部

B股權益分派

境內轉托管

席位批量轉托管

國際結算部

股份調賬

賣空、T＋0超賣處理

B股資金結算

買空處理

風險基金追繳

通信系統咨詢

工程系統咨詢

國際結算部

25946023

通信公司 83183333-325

技術部 25946080

25946020

國際結算部

25946022

25946021

國際結算部傳真 25987122、25987123

國際結算部通訊地址：中國深圳市深南中路1093號中信大廈18樓國際結算部

郵編：518031

Add：International Settlement Department

18F CITIC Building

1093 Shennan Road Center

Shenzhen，PRC．