中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引

2024年3月24日發(fā)(作者：敘事文)

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)

務(wù)操作指引

文章屬性

? 【制定機(jī)關(guān)】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

? 【公布日期】

? 【文 號(hào)】

? 【施行日期】2004.06.01

? 【效力等級(jí)】行業(yè)規(guī)定

? 【時(shí)效性】現(xiàn)行有效

? 【主題分類】證券,國債

正文

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引

第一條 為規(guī)范國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》、《國債跨市場轉(zhuǎn)

托管業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，制訂本操作指引。

第二條 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）對(duì)證券交易所

市場國債轉(zhuǎn)托管實(shí)施統(tǒng)一管理，本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）及代

理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體辦理同一投資者將持有的國債在不同交易場所進(jìn)行托管轉(zhuǎn)移的業(yè)

務(wù)。

第三條 本公司受理業(yè)務(wù)時(shí)間為每個(gè)工作日9：00-11：30，13：00-15：00。

第四條 投資者辦理由證券交易所市場轉(zhuǎn)出的轉(zhuǎn)托管，可通過代理機(jī)構(gòu)向本

公司提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

（一）《債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書》；

（二）個(gè)人投資者，須提交身份證明文件及復(fù)印件、證券賬戶卡及復(fù)印件，委

托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的代辦委托書；

（三）法人投資者，須提交營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（僅提供復(fù)印件的需加蓋法

人公章）、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書、證券賬戶卡及復(fù)印件、經(jīng)

辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

（四）本公司要求的其他材料。

代理機(jī)構(gòu)審核無誤后，在《債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書》上加蓋公章并將其他材

料的復(fù)印件提交本公司。

第五條 本公司審核前條所述材料無誤后，辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)。申請(qǐng)材料不全

的，本公司將退還材料或要求申請(qǐng)人補(bǔ)充。

第六條 本公司對(duì)當(dāng)日14：00前受理的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)當(dāng)日進(jìn)行記減處理，對(duì)當(dāng)日

14：00以后受理的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，于下一個(gè)工作日進(jìn)行記減處理。

本公司對(duì)申請(qǐng)轉(zhuǎn)出國債的真實(shí)、足額、可支配性進(jìn)行核查，對(duì)于無法記減的，

視為無效申請(qǐng)，將通知申請(qǐng)人并說明原因。

第七條 本公司完成記減處理后，于下一工作日11：30前將核查無誤的轉(zhuǎn)托

管指令通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送給中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱

“中央國債公司”）。本公司收到中央國債公司轉(zhuǎn)托管確認(rèn)指令后，在《債券跨市

場轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書》（第3聯(lián)）注明轉(zhuǎn)托管成功，返還申請(qǐng)人。

對(duì)于中央國債公司發(fā)送的轉(zhuǎn)托管失敗指令，本公司將于下一工作日進(jìn)行轉(zhuǎn)托管

失敗調(diào)賬，并在《債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書》（第3聯(lián)）注明轉(zhuǎn)托管失敗，返還申

請(qǐng)人。

第八條 因系統(tǒng)故障等原因?qū)е卤竟緹o法通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送轉(zhuǎn)托

管指令的，本公司將在《債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書》指定位置填制密押、簽章，傳

真中央國債公司。

第九條 對(duì)于轉(zhuǎn)入證券交易所市場的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，本公司通過簿記系統(tǒng)用戶

終端收到中央國債公司的轉(zhuǎn)托管指令，核對(duì)無誤后辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。