中國證券登記結(jié)算有限責任公司可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)細則

2024年3月24日發(fā)(作者：秋天祝福語)

中國證券登記結(jié)算有限責任公司可轉(zhuǎn)換公司債券登記

結(jié)算業(yè)務(wù)細則

文章屬性

? 【制定機關(guān)】中國證券登記結(jié)算有限責任公司

? 【公布日期】

? 【文 號】

? 【施行日期】

? 【效力等級】行業(yè)規(guī)定

? 【時效性】現(xiàn)行有效

? 【主題分類】證券

正文

中國證券登記結(jié)算有限責任公司可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)

務(wù)細則

第一條 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券

法》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦

法》等法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下

簡稱本公司）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。

第二條 本細則適用于在證券交易所（以下簡稱交易所）上市的可轉(zhuǎn)換公司債

券（以下簡稱可轉(zhuǎn)債）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，本細則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)則。

第三條 可轉(zhuǎn)債發(fā)行人（以下簡稱發(fā)行人）委托本公司辦理可轉(zhuǎn)債登記服務(wù)業(yè)

務(wù)前，應(yīng)當與本公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第四條 本公司根據(jù)發(fā)行人有效送達的登記資料，辦理可轉(zhuǎn)債初始登記，將相

應(yīng)可轉(zhuǎn)債登記到持有人證券賬戶中，并向發(fā)行人出具登記確認文件。

通過交易所交易系統(tǒng)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，交易所向本公司傳送的發(fā)行結(jié)果數(shù)據(jù)，視

為發(fā)行人有效送達的登記資料；通過交易所交易系統(tǒng)以外途徑發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，發(fā)行

人應(yīng)當將發(fā)行結(jié)果直接送達本公司。

第五條 發(fā)行人申請辦理可轉(zhuǎn)債初始登記，應(yīng)當提交以下材料：

（一） 可轉(zhuǎn)債登記申請；

（二） 中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)債的批準文件；

（三） 可轉(zhuǎn)債發(fā)行承銷協(xié)議和擔保協(xié)議；

（四） 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的可轉(zhuǎn)債募集資金到位的

驗資報告；

（五） 通過交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人名冊清單（持有

人名冊清單應(yīng)當包括債券代碼、持有人證券賬戶號、持有人有效身份證明文件號

碼、持有可轉(zhuǎn)債的數(shù)量、司法凍結(jié)狀態(tài)等內(nèi)容，并在每頁上加蓋發(fā)行人公章）；

（六） 發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復印件（僅提供復印件的需加蓋

發(fā)行人印章）；

（七） 指定聯(lián)絡(luò)人（一般應(yīng)當為發(fā)行人的董事會秘書或證券事務(wù)代表）有效

身份證明文件原件及復印件（僅提供復印件的，需加蓋發(fā)行人印章）；

（八） 本公司要求提供的其他材料。

第六條 可轉(zhuǎn)債持有人可以在約定轉(zhuǎn)股期內(nèi)將所持可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股份?？赊D(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股的最小單位為一股。

第七條 本公司根據(jù)有效轉(zhuǎn)股申報數(shù)據(jù)，于申報轉(zhuǎn)股當日閉市后記減可轉(zhuǎn)債

持有人證券賬戶中的可轉(zhuǎn)債余額，記增相應(yīng)的股份數(shù)額，完成變更登記。

可轉(zhuǎn)債持有人申報轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實際可用可轉(zhuǎn)債余額的，本公司按

其實際可用可轉(zhuǎn)債余額辦理轉(zhuǎn)股。

第八條 可轉(zhuǎn)債發(fā)行人應(yīng)當按本公司的要求，事先將用于償還可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股時面

值不足轉(zhuǎn)換1股部分的資金足額存入本公司指定的銀行賬戶。

本公司于轉(zhuǎn)股日次一工作日，將相應(yīng)償還資金劃付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、

托管銀行等結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶，結(jié)算參與人于同日將相應(yīng)償還資金劃入

可轉(zhuǎn)債持有人資金賬戶。

第九條 發(fā)行人按以下程序辦理可轉(zhuǎn)債贖回業(yè)務(wù)：

（一） 發(fā)行人應(yīng)當在贖回條件滿足后的兩個工作日內(nèi)，向本公司提出辦理有

關(guān)可轉(zhuǎn)債贖回業(yè)務(wù)的申請。

（二） 本公司于發(fā)行人公告的贖回登記日，根據(jù)發(fā)行人約定的贖回方式，對

在本公司登記的相應(yīng)可轉(zhuǎn)債予以保管。

（三） 發(fā)行人應(yīng)當在公告的到賬日兩個工作日前，將贖回資金劃入本公司指

定的銀行賬戶。

（四） 本公司確認發(fā)行人贖回資金足額到賬后，于發(fā)行人公告的到賬日前一

工作日閉市后，相應(yīng)記減可轉(zhuǎn)債持有人證券賬戶中的可轉(zhuǎn)債余額，并于到賬日將贖

回資金劃付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶。

結(jié)算參與人應(yīng)當于發(fā)行人公告的到賬日將相應(yīng)贖回資金劃入可轉(zhuǎn)債持有人資金賬

戶。

第十條 可轉(zhuǎn)債持有人向發(fā)行人回售可轉(zhuǎn)債的，發(fā)行人按以下程序辦理可轉(zhuǎn)債

回售業(yè)務(wù)：

（一） 發(fā)行人在回售條件滿足后的兩個工作日內(nèi)，向本公司提出辦理有關(guān)可

轉(zhuǎn)債回售業(yè)務(wù)的申請。

（二） 回售申報期內(nèi)，本公司根據(jù)有效回售申報，于當日閉市后對相應(yīng)可轉(zhuǎn)

債予以保管。

（三） 回售申報期結(jié)束后的兩個工作日內(nèi)，本公司將回售申報情況通知發(fā)行

人。

（四） 發(fā)行人應(yīng)當在公告的到賬日兩個工作日前，將回售資金劃入本公司指

定的銀行賬戶。

（五） 本公司確認發(fā)行人回售資金足額到賬后，于發(fā)行人公告的到賬日前一

工作日閉市后，相應(yīng)記減可轉(zhuǎn)債持有人證券賬戶中的可轉(zhuǎn)債余額，并于到賬日將回

售資金劃付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶。

結(jié)算參與人應(yīng)當于發(fā)行人公告的到賬日將相應(yīng)回售資金劃入可轉(zhuǎn)債持有人資金賬

戶。

第十一條 可轉(zhuǎn)債持有人在同日作出交易、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)股、回售等兩項或兩項

以上申報的，本公司按以下順序處理：交易、回售、轉(zhuǎn)股、轉(zhuǎn)托管。

第十二條 發(fā)行人委托本公司辦理可轉(zhuǎn)債派息兌付，按以下程序辦理：

（一） 發(fā)行人應(yīng)當在刊登公告五個工作日前向本公司提出委托可轉(zhuǎn)債派息兌

付申請。

（二） 本公司確認后，發(fā)行人應(yīng)當在公告的派息/兌付日兩個工作日前，將可

轉(zhuǎn)債派息兌付資金劃入本公司指定的銀行賬戶。

（三） 本公司在確認資金到賬后，于發(fā)行人公告的派息/兌付日將相應(yīng)款項劃

付至可轉(zhuǎn)債托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶。結(jié)算參與

人應(yīng)當于派息/兌付日將相應(yīng)派息兌付款劃入可轉(zhuǎn)債持有人資金賬戶。

第十三條 發(fā)行人不能在規(guī)定的時間內(nèi)足額劃付可轉(zhuǎn)債贖回、回售或派息兌付

資金的，本公司不予辦理相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，由此引起的法律責任由發(fā)行人承擔。

第十四條 本公司辦理可轉(zhuǎn)債登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照現(xiàn)行滬深證券市場企業(yè)債

券相關(guān)業(yè)務(wù)收費標準，針對可轉(zhuǎn)債登記結(jié)算的特殊情況制定具體的收費標準（見附

件）。

第十五條 可轉(zhuǎn)債發(fā)行及交易涉及的資金結(jié)算、集中交易過戶、非交易過

戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)參照其他流通證券業(yè)務(wù)辦理。

第十六條 本細則由本公司負責解釋。

第十七條 本細則自發(fā)布之日起施行。

附件：

可轉(zhuǎn)換公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標準

收費項目

標準

初始登記費

面值0.1‰

派息手續(xù)費

派息金額1‰

發(fā)行人

發(fā)行人

繳納人

贖回、回售、兌付手續(xù)費 贖回、回售、兌付金額0.5‰ 發(fā)行人

轉(zhuǎn)股手續(xù)費

免費

過戶費

免費