法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)管理程序

法律法規(guī)及合規(guī)性評價(jià)管理程序

法律法規(guī)及合規(guī)性評價(jià)管理程序

1目的

為了規(guī)范龍崗坪山協(xié)力膠盒廠獲取、識別和更新有關(guān)社會責(zé)任、

健康安全環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求及客戶行合規(guī)性評價(jià)，并

在公司的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程中加以應(yīng)用，特制定本程序。

2范圍

本程序適用于公司法律、法規(guī)及合規(guī)性評價(jià)的過程管理。

3職責(zé)

3.1行政體系部是法律、法規(guī)及其它要求的主管部門。

3.1.1負(fù)責(zé)有關(guān)社會責(zé)任、健康、安全和環(huán)境法律、法規(guī)及其它客戶

要求的收集、識別、更新與傳達(dá)；

3.1.2負(fù)責(zé)合同的法律審查及法律糾紛的處理；

3.1.3負(fù)責(zé)組織社會責(zé)任、健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵

守情況進(jìn)行評價(jià)。

3.2各部門負(fù)責(zé)收集、識別、更新本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)及要求，并傳達(dá)給員工遵照執(zhí)行。負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)適用的法律法規(guī)

及其他要求的合規(guī)性評價(jià)工作。

4程序內(nèi)容

4.1獲取內(nèi)容:

4.1.1法律：全國人大和人大常委頒布的法律如：勞動(dòng)法、安全生產(chǎn)

法、環(huán)境保護(hù)法等；

4.1.2法規(guī)：國務(wù)院和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣人大頒布的有關(guān)健

康、安全與環(huán)境保護(hù)的條例和實(shí)施細(xì)則；

4.1.3規(guī)章：各部、委、局和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣政府頒布的

健康、安全與環(huán)境規(guī)章制度；

4.1.4標(biāo)準(zhǔn)：國家、行業(yè)和地方頒布的健康、安全與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；

4.1.5國際公約：關(guān)于保護(hù)環(huán)境的公約、國際勞工公約、職業(yè)健康安

全公約和建議書；

4.1.6其他要求：各級政府有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的規(guī)范性文件，

客戶有關(guān)社會責(zé)任、健康、安全與環(huán)境方面的要求等。

4.2法律、法規(guī)和其它要求的獲取

4.2.1獲取的渠道

4.2.1.1行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)從行業(yè)協(xié)會和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布部門獲取；

4.2.1.2與咨詢機(jī)構(gòu)、安全等部門聯(lián)系；

4.2.1.3從互聯(lián)網(wǎng)查詢獲取；

4.2.1.4從公司業(yè)務(wù)主管部門獲取識別成型的法律法規(guī)清單。

4.2.2獲取方法：

a)各主管部門不定期通過上述渠道獲取相關(guān)的法律、法規(guī)及其

它要求，達(dá)到保持法律、法規(guī)及其它要求處于最新狀態(tài)；

b)各主管還可以隨時(shí)上網(wǎng)查詢；

c)公司體系部通過上級法律部門獲取有關(guān)法律、法規(guī)及其它要

求；

d)所屬部門獲取的相關(guān)法律、法規(guī)或其它要求，由負(fù)責(zé)人員填

寫“法律、法規(guī)獲取單”給予保管，并將法律文件傳遞到公司體系部。

4.3判定法律、法規(guī)及其它要求的適用性

4.3.1根據(jù)以下依據(jù)進(jìn)行判斷：

4.3.1.1針對公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的危害因素、環(huán)境因素；

4.3.1.2針對行業(yè)的特點(diǎn)；

4.3.1.3該項(xiàng)法律、法規(guī)為最新版本。

4.3.2體系部對所獲取的法律和其他要求識別其適用性，確定適用法

律法規(guī)條款，并填在“法律、法規(guī)及其它要求清單”上，體系負(fù)責(zé)建

立總清單，在公司發(fā)布。

4.3.3各部門將適用的法律、法規(guī)及其它要求對應(yīng)公司重大危害因

素、重要環(huán)境因素，以確定公司危害因素、環(huán)境因素如何應(yīng)用于法律

法規(guī)和其他要求。

4.4傳達(dá)

4.4.1各部門根據(jù)公司發(fā)布的“法律、法規(guī)及其它要求清單”，進(jìn)一

步識別出適合于本部門的法律、法規(guī)和其他要求，建立本部門“法律、

法規(guī)及其它要求清單”，標(biāo)識出所適用條款和要求，并傳達(dá)給員工。

4.4.2針對重要崗位的員工，進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，具體培訓(xùn)要

求見《年度培訓(xùn)計(jì)劃》。

4.5更新

4.5.1當(dāng)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化時(shí)，也要更新與之相關(guān)的

法律、法規(guī)和其他要求。

4.5.2為使法律、法規(guī)及其它要求保持最新的狀態(tài)，體系部在公司更

新“法律、法規(guī)及其它要求清單”，并聲明舊內(nèi)容失效。

4.5.3依據(jù)法律、法規(guī)及其它客戶要求建立起來的文件，當(dāng)法律、法

規(guī)及其它要求發(fā)生改變時(shí)，也要相應(yīng)進(jìn)行重新制定。

4.6合規(guī)性評價(jià)

4.6.1評價(jià)方法：

a)通過審核對照已識別的法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行合規(guī)性評

價(jià)；

b)對文件和記錄進(jìn)行評審；

c)對現(xiàn)場、資料等的檢查；

d)和有關(guān)人員面談；

e)對新建項(xiàng)目委托第三方評價(jià)；

f)通過監(jiān)測和測量對安全、健康和環(huán)境影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行評

價(jià)；

g)通過體系內(nèi)部審核評價(jià)。

4.6.2評價(jià)依據(jù)

4.6.2.1公司識別適用的SA8000法律、法規(guī)和其他要求。

4.6.2.2EHS有關(guān)的監(jiān)測數(shù)據(jù)：

a)環(huán)境監(jiān)測報(bào)告；

b)現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測報(bào)告；

c)職業(yè)危害崗位體檢報(bào)告；

d)特種設(shè)備、安全裝置、監(jiān)測測量裝置、壓力容器檢測報(bào)告等；

e)其他。

4.6.2.3EHS日常監(jiān)測的結(jié)果：

a)各部門日常相關(guān)EHS的檢查記錄；

b)能源的統(tǒng)計(jì)記錄；

c)人員持證上崗的檢查記錄；

d)固體廢棄物的管理和處置記錄；

e)危險(xiǎn)化學(xué)品的檢查；

f)現(xiàn)場的EHS檢查表；

g)委托第三方評價(jià)報(bào)告；

h)事故、投訴的調(diào)查、處理報(bào)告；

i)內(nèi)部審核記錄及審核報(bào)告；

j)其他。

4.6.2.4上級部門、地方政府日常的檢查結(jié)果。

4.6.3評價(jià)時(shí)機(jī)

4.6.3.1公司每年由體系部組織對健康、安全與環(huán)境遵循法律、法規(guī)

和其他要求的遵循情況進(jìn)行一次綜合性評價(jià)，間隔不得超過12個(gè)月。

當(dāng)發(fā)生相關(guān)方重大環(huán)境/安全投訴、重大環(huán)境或安全事故時(shí)應(yīng)追加評

價(jià)。

4.6.3.2各部門每年由該部門組織對本單位所涉及的健康、安全與環(huán)

境遵循法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行一次綜合性評價(jià)，間隔

不得超過12個(gè)月。

4.7評價(jià)的實(shí)施

4.7.1公司各部門負(fù)責(zé)對所適用的法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的

評價(jià)，收集日常相關(guān)監(jiān)測的信息，填寫“SA8000合規(guī)性評價(jià)記錄”。

4.7.2各部門收集本部門日常EHS監(jiān)測的信息，進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，并

填寫“SHS合規(guī)性評價(jià)記錄”，編制本部門合規(guī)性評價(jià)報(bào)告，上報(bào)公

司體系部。

4.7.3體系部組織工廠實(shí)施一次綜合性合規(guī)性評價(jià)，匯總各部門

“HSE合規(guī)性評價(jià)記錄”、內(nèi)審的結(jié)果，對照本公司危害因素、環(huán)境

因素及適用法律、法規(guī)和其他要求的條款一一判定守法情況，編制公

司“SA8000合規(guī)性評價(jià)報(bào)告”。

4.8改進(jìn)實(shí)施

4.8.1經(jīng)過評價(jià)，針對存在偶爾違反法律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或

服務(wù)，應(yīng)加強(qiáng)其運(yùn)行控制的監(jiān)控，需要時(shí)按《不符合、糾正措施和預(yù)

防措施管理程序》要求采取改進(jìn)措施。

4.8.2經(jīng)過評價(jià),針對存在普遍違反法律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或

服務(wù)，應(yīng)將其風(fēng)險(xiǎn)納入目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案中實(shí)施，或修改/單獨(dú)

制定控制文件實(shí)施控制。

4.8.3合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果應(yīng)輸入管理評審。

4.9公司在建立健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮適用的法律法

規(guī)及其他要求，應(yīng)將其有關(guān)要求納入相應(yīng)的程序中，并在健康、安全

與環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中加以實(shí)施和保持。

5相關(guān)記錄

法律法規(guī)和其他要求清單