金融法律制度(二)

金融法律制度(二)

一、單項選擇題

1.下列不屬于證券投資基金上市的條件是______。

A.基金合同期限為5年以上

B.基金募集金額不低于2億元人民幣

C.基金持有人不少于500人

D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

答案：C

[解答]本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，

基金持有人應(yīng)不少于1000人，因此選項C錯誤。

2.根據(jù)上市公司信息披露制度的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須編制并公告中期報告。

報告編制并公告的時間應(yīng)當(dāng)是______。

A.每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起1個月內(nèi)

B.每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)

C.每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)

D.每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起3個月內(nèi)

答案：C

[解答]本題考核上市公司中期報告的披露時間。根據(jù)《證券法》規(guī)定，中期報

告應(yīng)在每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制并公告。

3.23，上市公司對于其發(fā)行的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而

投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公

告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是______。

A.重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

B.公司董事發(fā)生變動

C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

D.持有公司1%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情

況發(fā)生較大變化的

答案：D

[解答]本題考核上市公司重大事件。根據(jù)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或

者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件，

因此選項D正確。

4.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師

在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為______。

A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)

B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后5日內(nèi)

D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)

答案：B

[解答]本題考核中介機(jī)構(gòu)及其人員買賣股票的限制。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，

為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人

員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。