BT模式中的主要法律關(guān)系

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BT模式中的主要法律關(guān)系

BT模式作為一種新型投融資建設(shè)模式，其內(nèi)容涉及投資、融資、建設(shè)、監(jiān)

理等一系列活動，其參與人包括BT甲方、BT項目公司、BT乙方、勘察設(shè)計單位、

監(jiān)理單位、施工單位、原材料及設(shè)備供應(yīng)商、融資擔保人、保險公司等多項主體，

不同當事人之間的法律關(guān)系異常復(fù)雜。不過在眾多當事人中，BT甲方、BT乙方、

BT項目公司是最為核心的三類主體，在紛繁復(fù)雜的法律關(guān)系中，上述三類當事

人之間的法律關(guān)系最為基礎(chǔ)，也最為重要，是BT模式中的主要法律關(guān)系。下面

我們將首先分析BT模式中BT甲方、BT乙方、BT項目公司三者之間的法律關(guān)系。

一、BT模式法律關(guān)系的核心——BT投資建設(shè)合同

BT模式所涉及當事人的法律關(guān)系主要是通過合同確立的，其中包括BT投資

建設(shè)合同、貸款合同、設(shè)計合同、施工合同、監(jiān)理合同以及股東協(xié)議等，在眾多

的合同中，BT投資建設(shè)合同是核心。BT甲方、BT乙方、BT項目公司三者之間的

權(quán)利義務(wù)關(guān)系在很大程度上取決于BT投資建設(shè)合同的約定。

（一）BT投資建設(shè)合同的簽訂

BT投資建設(shè)合同的簽訂一般要經(jīng)過招投標和中標后合同的談判兩個階段。

在招投標階段，BT甲方按BT模式招標的要求準備一些招標和技術(shù)文件，提出具

體的招標條件，邀請有興趣的企業(yè)、金融機構(gòu)等前來進行BT模式投標，最后BT

甲方組織專家對投標人的投標進行評標并確定BT乙方。在此過程中，公證機構(gòu)

應(yīng)該積極介入，依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》和司法部《招標投標公證程

序細則》審查整個招投標過程，特別是對開標過程的真實性、合法性進行現(xiàn)場公

證。在發(fā)出中標通知書后，BT甲方與中標的BT乙方要依據(jù)有關(guān)招投標文件進行

談判，盡快簽署B(yǎng)T投資建設(shè)合同。

為使該BT投資建設(shè)合同對BT項目公司產(chǎn)生約束力，在實踐中一般存在兩種

做法：其一，由BT甲方與BT乙方簽訂BT投資建設(shè)合同（確定由BT乙方設(shè)立

BT項目公司負責項目的具體建設(shè)組織事宜），并由BT乙方和BT項目公司向BT

甲方出具書面承諾書的方式將項目建設(shè)權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移到BT項目公司；其二，由

BT甲方與BT乙方簽訂協(xié)議并成立BT項目公司后，再由BT甲方、BT乙方、BT

項目公司就三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系共同簽訂一份BT投資建設(shè)合同，將項目建設(shè)的

權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移到BT項目公司。

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（二）BT投資建設(shè)合同的主要內(nèi)容

由于BT乙方進行投資的動力來自于對自身利益的驅(qū)使，而BT甲方關(guān)注的要

點是工程質(zhì)量合格、投資節(jié)約和交付及時，雙方追逐目標差異所導(dǎo)致的利益矛盾

只有通過BT投資建設(shè)合同約定的權(quán)利義務(wù)來加以解決。BT投資建設(shè)合同的主要

內(nèi)容包括以下幾個方面：

1、定義與解釋：包括對合同用語和一些名詞術(shù)語的解釋，如工程的范圍，

工程的相關(guān)單位，建設(shè)期資金的監(jiān)管等。其中應(yīng)當注意的是，在BT投資建設(shè)合

同中，應(yīng)當對BT模式的具體含義和操作過程做出描述。

2、工程實施：指工程實施方式和工作內(nèi)容的劃分，即對征地拆遷、勘察、

設(shè)計、投融資、建設(shè)、管理和其它相關(guān)工作內(nèi)容的劃分。

3、工程投資及支付：包括工程的總投資（合同價）的具體確定方式以及合

同價的支付，包括支付的方式和時間等。

4、雙方的主要權(quán)利義務(wù)：

BT甲方的主要權(quán)利義務(wù)包括：按計劃完成工程立項、征地拆遷；監(jiān)督BT乙

方通過招投標選擇工程施工承包商、施工監(jiān)理等相關(guān)單位；監(jiān)督并協(xié)助BT乙方

完成項目建設(shè)工作；有權(quán)按工程進度要求檢查、監(jiān)督工程進度情況，抽查工程質(zhì)

量；按BT合同約定向BT乙方或項目公司支付相應(yīng)款項；負責項目實施階段涉及

費用變化項目的審批工作。

BT乙方及項目公司的主要權(quán)利義務(wù)包括：組織、協(xié)調(diào)建設(shè)工作；嚴格按照

BT甲方批準的工程建設(shè)大綱實施建設(shè)，并確保建設(shè)資金按使用計劃及時到位；

根據(jù)合同約定向工程相關(guān)單位支付合同款；按招投標法的規(guī)定，選擇有關(guān)工程項

目的施工承包商、施工監(jiān)理單位、設(shè)備材料采購供應(yīng)等；保證工程按BT甲方批

準的建設(shè)進度計劃完成各階段建設(shè)目標，確保質(zhì)量和工期，并按約定時間將工程

驗收合格后移交BT甲方。

5、工程質(zhì)量及驗收：BT項目涉及到基礎(chǔ)設(shè)施及公用事業(yè)項目的建設(shè)，工程

質(zhì)量應(yīng)確保達到驗收標準，合同中往往規(guī)定工程質(zhì)量的評定以國家或行業(yè)的質(zhì)量

檢驗評定標準為依據(jù)。對工程質(zhì)量的爭議應(yīng)由具有資質(zhì)的工程質(zhì)量檢測機構(gòu)檢測

和鑒定。

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6、工程移交：應(yīng)包括移交的時間、范圍和內(nèi)容、移交的程序、移交的效力、

工程質(zhì)量及保修期以及移交滯后時的處理辦法等。

除此以外，合同條款還應(yīng)包括履約保證、工程相關(guān)單位的選擇、合同的生效、

轉(zhuǎn)讓、變更與解除、違約責任、不可抗力、爭議解決及其它一些特別說明和附加

條款等。

實踐中，由于并無法律法規(guī)或具有強制力的文件來特別規(guī)定施工圖審查備案

前工程的勘察、設(shè)計工作應(yīng)由合同哪一方來承擔，一般是根據(jù)實際情況和便利，

由合同雙方當事人協(xié)商確定，并在合同中特別約定。另外，雖然屬于基礎(chǔ)設(shè)施和

公用事業(yè)的BT模式項目的主要施工單位的選擇都應(yīng)該通過公開的招投標程序進

行；但在BT投資建設(shè)合同的投標過程中，由于有些BT乙方本身具有很強的施工

能力、并且項目的質(zhì)量和技術(shù)指標要求使得符合條件的施工單位本身就唯一時，

經(jīng)過政府的批準，本應(yīng)由BT乙方或BT項目公司進行的施工招標就可以在BT模

式招標中合并進行或不再進行了，由BT項目公司與指定的單位直接簽訂施工合

同。

（三）BT投資建設(shè)合同的性質(zhì)

BT投資建設(shè)合同是BT模式運作過程中BT甲方（政府或其授權(quán)的單位）授

權(quán)投資方進行BT項目建設(shè)的契約文件，不同于政府對建設(shè)項目的批準書。在我

國，BT投資建設(shè)合同的法律性質(zhì)目前尚未明確，有人認為它是一種私法契約，

即為民事合同，也有人認為它是一種公法契約，即為行政合同。我們認為BT投

資建設(shè)合同的性質(zhì)應(yīng)當是一種民事合同，而非行政合同。

BT投資建設(shè)合同較之于行政合同的確有一定的相類之處：（1）主體上，行

政合同當事人一方為行政主體，BT投資建設(shè)合同的BT甲方是政府或政府授權(quán)的

單位，其主體的性質(zhì)存在競合之處；（2）目的上，行政合同的存續(xù)是為了公共

利益，政府運用BT模式是為了滿足社會對公益事業(yè)的需求；（3）行政合同需要

當事人雙方協(xié)商一致才成立，BT投資建設(shè)合同是政府同投資人合意的體現(xiàn)。

但是，BT投資建設(shè)合同與行政合同存在實質(zhì)區(qū)別：

其一，從理論層面考察，BT投資建設(shè)合同從訂立到內(nèi)容，以及糾紛解決機

制均表現(xiàn)出強烈的民事合同的性質(zhì)。

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（1）雖然BT投資建設(shè)合同有可能體現(xiàn)政府意志，但它的談判、簽訂仍然遵

守協(xié)商一致、意思自治、平等互利原則，并未體現(xiàn)政府的強制性命令，合同訂立

中的契約自由原則表現(xiàn)出BT投資建設(shè)合同作為民事合同行為的精髓所在。

（2）BT投資建設(shè)合同體現(xiàn)出民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的內(nèi)容。行政合同與民事合

同的本質(zhì)區(qū)別在于其內(nèi)容。如一份合同在行政主體與行政相對人之間設(shè)立、變更

和終止行政權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，則該合同是行政合同；相反，如一份合同是當事人

雙方約定民事關(guān)系的設(shè)立、變更和終止的，則為民事合同。作為一種規(guī)范特殊投

資領(lǐng)域的投資建設(shè)模式的契約,BT投資建設(shè)合同本質(zhì)上是一種商事關(guān)系，大多

數(shù)國家目前將這種國家通過契約利用私人資本與技術(shù)進行公益設(shè)施建設(shè)的行為

視為私法上的商業(yè)行為。而政府是以一種特殊的身份參與民事活動，其實質(zhì)是行

使所有者的經(jīng)濟職能，并非政治職能。

（3）BT投資建設(shè)合同的糾紛采取的是民事解決機制。行政合同與民事合同

的另一區(qū)別是糾紛的解決方式。行政合同糾紛應(yīng)通過行政法的救濟途徑解決，依

法行政的要求排除了調(diào)解、仲裁適用的可能。BT投資建設(shè)合同中允許通過調(diào)解、

仲裁的方式解決糾紛,因此不屬于行政合同。

其二，從實證的層面考察，將BT投資建設(shè)合同定性為民事合同有利于吸引

社會投資。

BT模式的核心在于吸引社會投資，社會投資者往往要承擔項目融資、建設(shè)

的巨額風險。如果BT投資協(xié)議定性為行政合同，則意味著政府不經(jīng)私人BT乙方

同意即可依自己對社會公共利益的判定來修改、廢除合同，這無異于增加了私人

投資的風險，令投資者望而卻步。即使投資者甘愿冒此風險，BT投資的融資難

度也會大幅度提高，融資成本亦隨之上升。而如將BT投資建設(shè)合同定性為民事

合同，這一問題就會較容易解決。BT甲方在民事關(guān)系中只是普通民事主體，只

有在合同規(guī)定可以變更合同或經(jīng)當事人雙方同意的情況下才可變更合同。否則，

即為違約，須承擔違約責任。另一方面，民事合同較行政合同內(nèi)容更靈活，能夠

充分地體現(xiàn)意思自治原則，這無異于為BT投資建設(shè)合同適應(yīng)各種情況，滿足BT

項目各方當事人的需求奠定了良好的基礎(chǔ)。事實上，作為BT項目的核心法律文

件，BT投資建設(shè)商事合同的法律性質(zhì)在理論上已得到了學(xué)者的廣泛認可。

二、BT甲方、BT乙方、BT項目公司的法律地位

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（一）項目業(yè)主與建設(shè)單位的區(qū)別與聯(lián)系

在工程建設(shè)過程中，經(jīng)常會遇到“項目業(yè)主”和“建設(shè)單位”兩個術(shù)語。現(xiàn)

階段普遍認為“項目業(yè)主”和“建設(shè)單位”指向同一個主體；換言之，“項目

業(yè)主”即是“建設(shè)單位”。如《農(nóng)村公路建設(shè)資金使用監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：

本辦法適用于管理和使用建設(shè)資金的各級交通主管部門及其所屬管理單位（以下

簡稱管理單位）、項目建設(shè)單位（含項目業(yè)主，以下簡稱建設(shè)單位）；《機械建

設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施細則》規(guī)定：為提高機械工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量，維護國家

和人民生命財產(chǎn)安全，強化和完善建設(shè)單位（項目業(yè)主，下同）的工程質(zhì)量監(jiān)

督管理工作，遵照國務(wù)院國發(fā)〈1992〉41號《國務(wù)院關(guān)于進一步加強質(zhì)量工作

的決定》的指示精神及建設(shè)部建建字〈1990〉第151號文印發(fā)的《建設(shè)工程質(zhì)量

監(jiān)督管理規(guī)定》的具體要求，結(jié)合機械工業(yè)實際情況，特制定本實施細則。

筆者認為：“項目業(yè)主”即是“建設(shè)單位”的看法值得商榷，項目業(yè)主并不

是當然的項目工程建設(shè)單位，項目業(yè)主與項目工程的建設(shè)單位具有不同的內(nèi)涵和

外延。項目業(yè)主是一個確定權(quán)利歸屬的概念，項目業(yè)主是項目的權(quán)利主體，是項

目工程的所有權(quán)人，如國務(wù)院頒布的《物業(yè)管理條例》規(guī)定“房屋的所有權(quán)人為

業(yè)主”。而“建設(shè)單位”是一個確定工程建設(shè)管理職責劃分的概念，我國工程建

設(shè)參與的五方主體（建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位）就

是按照參與主體的職責進行劃分的。建設(shè)單位“受投資人或權(quán)利人的委托，進行

工程項目的組織，是建設(shè)項目的管理者”，他“從投資者的利益出發(fā)，根據(jù)建設(shè)

意圖和建設(shè)條件，對項目投資和建設(shè)方案作出決策，并在項目的實施過程中履行

建設(shè)單位應(yīng)盡的義務(wù)，為項目的實施者創(chuàng)造必要的條件”。對于以上認識，也有

一些法律法規(guī)作出了界定：如《水電建設(shè)工程施工安全管理暫行辦法》規(guī)定：“本

辦法適用于大中型水電站工程施工階段的安全管理。工程建設(shè)項目業(yè)主、建設(shè)單

位(業(yè)主的派出單位)、施工企業(yè)、設(shè)計院，以及上述各方的主管單位均應(yīng)執(zhí)行本

辦法。由外商承建的工程可參照本辦法執(zhí)行”。

（二）BT甲方----政府及其授權(quán)單位的法律地位

BT甲方，是指出面與投資人簽訂BT投資建設(shè)合同并按該合同進行支付的機

構(gòu)，包括政府及其授權(quán)的單位。BT甲方作為BT項目的發(fā)起人，將最終向BT乙

方支付約定投資補償款項并代表政府對項目工程行使所有人的權(quán)利。

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BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，由于缺乏相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)范，

有關(guān)對BT甲方的法律地位的認識相當不一致。有人認為BT甲方是BT項目的買

受人，與BT項目建設(shè)過程無關(guān)，僅在項目移交完成后才正式成為BT項目的權(quán)利

主體；有人認為BT甲方是BT項目的項目業(yè)主，一開始就是BT項目的權(quán)利主體，

也是當然的項目工程建設(shè)單位，是項目工程建設(shè)的核心和組織者；也有人認為

BT甲方是BT項目的項目業(yè)主，但項目業(yè)主并不當然就是項目工程的建設(shè)單位，

根據(jù)BT甲方在BT項目中的權(quán)力和所起的作用，BT甲方不應(yīng)該是項目工程的建

設(shè)單位。

對于BT甲方的法律地位而言，筆者認為BT甲方是BT項目的項目業(yè)主，但

不是項目工程的建設(shè)單位。由于BT模式主要適用于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目，

其工程所有權(quán)大多只能屬于國家，BT甲方實際上是BT項目的所有權(quán)人或所有權(quán)

代表，因此將BT甲方而不是BT乙方或項目公司界定為項目業(yè)主較為適宜。

其一，BT模式適用范圍決定了BT項目需要占用大量的土地，這些土地依賴

于政府行政劃撥取得（否則建設(shè)成本太大），而BT乙方一般是私人投資機構(gòu)，

將BT乙方或項目公司界定為項目業(yè)主，則存在將國有土地劃撥給私人投資機構(gòu)

的情況，具有國有資產(chǎn)流失的嫌疑。

其二，由于BT項目涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施及公用事業(yè)，關(guān)乎國家安全和社會公共利

益，特別是多數(shù)BT項目建設(shè)需要占用土地或其他稀缺資源，往往無法實施替代

項目，BT甲方必須確保BT項目竣工建成后按約定進行移交；若BT乙方及項目

公司無力完成BT項目，則BT甲方必須確保能夠收回進行續(xù)建。只有BT甲方（而

不是BT乙方及項目公司）作為BT項目的業(yè)主，作為BT項目的權(quán)利主體和工程

的所有權(quán)人，給予BT甲方對BT項目控制的物權(quán)保障，才能確保國家安全和社會

公共利益的維護。

其三，由于BT項目建成竣工后要立即移交BT甲方，如果將BT乙方或項目

公司而不是BT甲方界定為項目業(yè)主，則在項目移交時存在所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題。

這不僅會使項目移交變得繁瑣和手續(xù)復(fù)雜（存在所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的問題），還會

因為所有權(quán)轉(zhuǎn)移而將移交行為視為交易，而BT項目一般標的金額巨大，會給BT

投資建設(shè)合同各方帶來巨大的稅負。

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因此，BT甲方作為項目業(yè)主，既是項目工程的所有權(quán)人，又因為BT項目

往往也是重大的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)工程，關(guān)系到國家和人民的重大利益。BT

甲方必須加強對BT項目建設(shè)的過程的監(jiān)督。BT甲方應(yīng)該在最初的招投標過程中

以及合同文件中規(guī)定：BT甲方對BT乙方的工作享有知情權(quán)，BT乙方和BT項目

公司必須及時報送相關(guān)文件；BT甲方有權(quán)通過各種方式（包括聘請社會專業(yè)機

構(gòu)以及專家等）隨時抽查項目建設(shè)情況，BT乙方應(yīng)當積極配合并確保項目的所

有建設(shè)相關(guān)單位也能積極配合；要求BT乙方或BT項目公司在項目移交之后提供

一定的擔保方式以確保工程質(zhì)量等。

（三）BT乙方的法律地位

BT乙方是指與BT甲方簽訂BT投資建設(shè)合同并負責籌集建設(shè)資金的投資機

構(gòu)。BT乙方將按照與BT甲方簽訂BT投資建設(shè)合同，協(xié)助BT項目公司進行項目

建設(shè)，并通過在項目建設(shè)完成驗收合格后將項目移交給BT甲方收回投資。

在BT模式下，BT乙方是項目的實際投資人，它為完成特定的工程項目建設(shè)，

出資設(shè)立與之相互獨立的BT項目公司，成為BT項目公司的股東。在這種模式下，

BT乙方通過BT項目公司實現(xiàn)自己的投資建設(shè)職能，把相關(guān)的融資、建設(shè)風險的

主要部分轉(zhuǎn)移到了BT項目公司頭上，從而降低了自身的風險。但是，由于BT

乙方的出資可能不足以滿足整個項目的建設(shè)，BT乙方可能以自己的名義申請貸

款或開展其他融資活動，再將所籌集的資金注入BT項目公司；也可能在BT項目

公司作為借款人向銀行等金融機構(gòu)申請貸款時，由BT乙方直接或間接地為BT

項目公司提供有限的擔保。這時，“BT乙方不是法律意義上的借款人，而是事

實上的借款人”1[6]。作為實際投資者和真正的借款人，BT乙方負有從組織上

落實項目計劃的責任。

雖然在某些冠之以“BT”名義的建設(shè)模式中也存在BT乙方不設(shè)立獨立的項

目公司情況，由BT乙方自行負責項目的融資及施工建設(shè)。但如前所述，這種情

況并非真正意義上的BT建設(shè)模式，是以BT之名行施工總承包之實。

（四）BT項目公司的法律地位

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BT項目公司是BT乙方為了融資、建設(shè)和管理BT項目而在項目所在地設(shè)立

的具有獨立法人地位的公司。

在工程項目建設(shè)中，存在一個關(guān)鍵的參與主體---建設(shè)單位,參加工程建設(shè)

的所有單位都是圍繞建設(shè)單位進行工作的。那么，在BT模式中，建設(shè)單位的職

責應(yīng)當由哪個主體承擔？筆者認為：應(yīng)當由BT項目公司作為建設(shè)單位，履行建

設(shè)單位的相應(yīng)職責。

1、項目公司在BT模式中實際履行了建設(shè)單位的職責。BT項目公司以自己

的名義進行項目立項，直接參與項目投資和管理，直接同勘察單位、設(shè)計單位、

施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)商和監(jiān)理單位等打交道，出面辦理有關(guān)建設(shè)手續(xù)，直接

承擔項目債務(wù)責任和項目風險，所有關(guān)系到BT項目的籌資、分包、建設(shè)、驗收、

運營以及還債和償付利息的事項都由BT項目公司負責。

2、BT項目公司具有獨立的法人資格和財產(chǎn)，能夠獨立承擔建設(shè)單位的責任。

BT項目公司的財產(chǎn)一方面來自于BT乙方及其它股東的出資投入，另一方面來自

于其它機構(gòu)或個人的融資。是由借貸和股本投資形成債務(wù)與股權(quán)相混合的產(chǎn)權(quán)組

織。作為BT項目的執(zhí)行主體，BT項目公司以自己獨立的財產(chǎn)自主經(jīng)營、自負盈

虧。BT項目公司作為建設(shè)單位，能夠依照2000年國務(wù)院頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量

管理條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行建設(shè)單位的法定及約定職責。同時，

BT項目公司一旦作為建設(shè)單位，就應(yīng)對建設(shè)活動中的違法失職及違約行為承擔

相應(yīng)的民事、行政及刑事法律責任。

3、承擔建設(shè)單位責任是設(shè)立BT項目公司的根本目的。BT項目公司是BT乙

方為了融資、建設(shè)和管理BT項目而在項目所在地設(shè)立的，其成立的目的本身就

是為了承擔項目建設(shè)單位的相關(guān)職責。

實踐中，由于項目在發(fā)起之初已經(jīng)立項到BT甲方名下，在項目按BT模式實

施后又未能將其變更立項到BT項目公司，造成相關(guān)政府部門在審批建設(shè)手續(xù)時

將BT甲方視為建設(shè)單位，給BT項目的運行帶來了相當大的困難和障礙。

三、BT甲方、BT乙方、BT項目公司之間的法律關(guān)系

（一）BT甲方與BT乙方的法律關(guān)系

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BT甲方與BT乙方是BT投資建設(shè)合同的主體，也是BT投融資模式中最重要

的法律主體。雙方的法律關(guān)系主要由BT投資建設(shè)合同加以約定的。BT投資建設(shè)

合同作為BT投融資模式賴以運行的基礎(chǔ)，此后的融資貸款、工程承包、擔保等

諸多關(guān)系的產(chǎn)生，均須以此為法律依據(jù)。從合同法律關(guān)系來看，BT甲方與BT乙

方的法律關(guān)系是BT法律關(guān)系的主合同關(guān)系，其他均為從合同關(guān)系。

在BT投資建設(shè)合同是由BT甲方與BT乙方以及BT項目公司三方共同簽訂的

情況下，BT乙方與BT甲方的法律關(guān)系主要發(fā)生在項目確定之后至BT項目公司

成立之前。BT甲方通過招標或談判的方式確定BT乙方，約束它們的法律文件主

要是意向書（在這種情況下，BT甲方也可能事先與BT乙方已經(jīng)簽了一個BT協(xié)

議）；當然在項目建設(shè)的過程中，BT乙方還要承擔其他一些義務(wù)，如對于項目

建設(shè)的融資及完工擔保義務(wù)等。同時，作為BT項目公司的主要股東，BT乙方主

要是通過BT項目公司與BT甲方發(fā)生關(guān)系，BT乙方在BT投資模式中的主要作用

在于確保BT項目公司的正常運作。如果BT投資建設(shè)合同是由BT甲方與BT乙方

直接簽訂的，則BT甲方與BT乙方的法律關(guān)系即依據(jù)BT投資建設(shè)合同確立的相

互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

在研究BT甲方與BT乙方的法律關(guān)系問題時，不得不考慮BT甲方的監(jiān)管問

題。BT甲方雖然通過合同約定將項目交由BT乙方及其組建的項目公司進行建設(shè)，

但BT甲方在工程建設(shè)進程的監(jiān)督、工程質(zhì)量驗收、項目建成后移交項目以及政

府保證中都要發(fā)揮重要的作用。基于項目本身的特殊性，BT甲方的監(jiān)管作用是

不容置疑的。在整個BT投資建設(shè)過程中，BT甲方的監(jiān)管作用主要體現(xiàn)為：在項

目建設(shè)階段，BT甲方有權(quán)對項目建設(shè)的方案進行審查，對工程的進度、工程的

質(zhì)量、工程是否會造成環(huán)境污染等可以行使監(jiān)督的權(quán)利；在項目建成之后，BT

甲方有權(quán)對工程進行驗收、確認；BT甲方還有權(quán)監(jiān)督BT乙方、BT項目公司是否

執(zhí)行了BT投資建設(shè)合同的規(guī)定。

（二）BT乙方與BT項目公司之間的法律關(guān)系

BT項目公司作為BT乙方依據(jù)BT投資建設(shè)合同設(shè)立的、具體從事項目融資

和建設(shè)的企業(yè)法人，是BT模式項目運作的核心。按照規(guī)范的運作方式，BT甲方

在確定某個項目需通過BT乙方建設(shè)之后，首先通過招標或談判等方式確定BT

乙方。BT乙方一經(jīng)確定，就應(yīng)在BT甲方的協(xié)助之下成立一個項目公司。

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從組織關(guān)系上看，BT乙方是BT項目公司的股東。其關(guān)系應(yīng)適用我國《公司

法》的規(guī)定。在BT項目公司設(shè)立階段，BT乙方作為BT項目公司的出資人，一

經(jīng)投資設(shè)立項目公司就不得隨意抽回其出資；在項目公司不能成立的情況下對由

此產(chǎn)生的債務(wù)和費用負連帶責任；在BT項目公司設(shè)立過程中，由于投資人的過

失致使項目公司利益遭受損害的，投資人應(yīng)承擔民事賠償責任。在BT項目公司

存續(xù)階段，BT乙方對BT項目公司行使股東的相應(yīng)權(quán)利。但由于BT項目公司是

專為BT項目的建設(shè)與實施而成立的項目法人，因此，BT乙方一般不可任意決定

作為子公司的BT項目公司的經(jīng)營范圍、資產(chǎn)的增減、經(jīng)營方針等事項，也不應(yīng)

享有在項目實施期間解散BT項目公司的權(quán)利。

從運作關(guān)系上看，雖然BT項目公司將獨立肩負起B(yǎng)T項目的籌資、分包、建

設(shè)、驗收、運營以及還債和償付利息等事項。但BT乙方作為BT項目公司的投資

人和BT投資建設(shè)合同的一方當事人，它往往會基于自己與BT項目公司的特定利

益關(guān)系和BT協(xié)議的特別要求協(xié)助BT項目公司進行項目和融資建設(shè)活動，尤其在

項目融資方面，BT乙方通常是BT項目公司融資的主要擔保方。同時，BT乙方還

將根據(jù)BT投資建設(shè)合同的約定對BT項目公司所實施建設(shè)活動的后果承擔最終的

責任。

（三）BT甲方與BT項目公司間的法律關(guān)系

BT甲方與BT項目公司間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由BT投資建設(shè)合同確定。它們之

間是項目業(yè)主與建設(shè)單位之間的關(guān)系。

BT甲方作為項目業(yè)主并不直接參與BT項目的實際建設(shè)管理活動，只是在BT

項目建成移交后履行付款義務(wù)。但由于BT項目工程關(guān)系到國家和人民的重大利

益，因此BT甲方往往要對BT項目公司行使一定的監(jiān)督和控制的權(quán)利。包括：BT

甲方將本應(yīng)由BT項目公司行使的項目勘察、設(shè)計權(quán)收歸自己行使，為實現(xiàn)對BT

項目的質(zhì)量、進度和造價的過程控制，BT甲方還往往要聘請專業(yè)機構(gòu)對BT項目

公司進行履約監(jiān)督。而BT項目公司作為項目建設(shè)單位，不僅要承擔合同約定的

投資控制、質(zhì)量控制、工期控制責任，還要按照相關(guān)法律法規(guī)的強制性規(guī)定對項

目建設(shè)進行管理并承擔其法律責任。

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