澳大利亞非礦車法律法規

澳大利亞非礦車法律法規

一、礦業立法體系

根據澳大利亞國家憲法，原則上，每個州都有權根據自身情況制定單

獨的礦業法規。其中，鈾礦為例外，根據1946年《核能（材料控制）法》

（AtomicEnergy(controlofMaterials)Act），鈾礦歸澳大利亞聯邦政府

所有，由聯邦政府立法。

二、聯邦政府和和州／領地分權管理分權管理模式

總體上來講，澳大利亞實行礦產資源所有權同地表所有權相分離的政

策，對土地的所有權并不代表對地下資源的擁有，這一點同許多國家的管

理態度是一致的。不過，礦產所有權又分為有公有和私有之分。澳大利亞

的礦產資源實行聯邦和州／領地分權管理。聯邦主要負責海上石油立法、

環境立法以及對外投資等采礦業政策協調與發展相關的立法、限制礦產出

口等；而各州和地區則管理各自司法管轄區內的礦業活動，包括土地產權，

監管礦山運營情況，礦山安全、環境、健康，征繳權利金和稅費等。

對于澳大利亞海上礦產，聯邦和州的立法是分界劃分的。1999年的

《海上礦產法》中規定：聯邦海上礦產立法以基線為界，即近海區3海里

以外的區域。州海上礦產立法僅就3海里以內區域的礦產進行立法。聯邦

和州在規范和管理澳大利亞領基線外的海土礦業時，均盡力保持共同的原

則、條例和慣例。現行的聯邦政府海上礦產法是1994年《海仁礦產法》

聯邦法。

石油也是聯邦和州分別立法。在澳大利亞，近海面3海里以內的海上

石油資源歸同這些海面相鄰的各州/領地來立法；3海里以外的聯邦海面則

由聯邦和與海面相鄰的州共同管理。陸上石油由各州立法。聯邦政府的

《海上石油法》規定領海區域3海里以外范圍為該法管轄，也包括延伸到

大陸架外部界限的海域。聯邦政府的石油立法有1967年《石油（下沉陸

地）法》，2006年《海上石油法》，2006年《海上石油（權利金）法》

等。

各州／地區有各自獨立的礦業立法和海上礦產立法，不過因各州/領

地資源狀況等的差異，各州/領地礦業立法情況也有不同。

三、澳大利亞礦產資源勘探與開發審批

澳大利亞依法開展礦產資源的勘探和開發管理。澳大利亞與陸上固體

礦產開發利用有關的法律包括《采礦法》、《原住民土地權法》、《環境

保護法》等。海上礦產和能源的勘探和開發，也有專門法律。澳大利亞

《采礦法》規定了礦產資源的三種權限：所有權、勘探（包括初步勘探和

詳細勘探）權和開采權。每個州/領地也有相應的法律。如西澳《采礦法》

（MiningAct1978）規定，礦產資源歸皇家（聯邦政府）所有，1899年

前轉讓的自有土地上的非貴金屬除外。在澳大利亞從事礦產資源勘探和開

發活動，要申請并取得許可證。如果暫時不開發，可以申請保留權許可。

每個州的審批情況大同小異。

根據澳大利亞的法律，探礦權、采礦權可以合法轉讓。礦業權人出現

以下情況時，都可以將礦業權轉讓給出價最高的人。如一個探礦權人發現

了一處有經濟價值的礦體，不想開采又想收回勘探投入；大礦業公司認為

發現的礦體規模小，不想開采；小礦業公司發現了礦體，不具備開采條件，

沒有開采能力。勘查許可證持有人可能希望尋合資伙伴來分擔勘探風險，

可以建立聯合股份公司，將權利轉讓給該公司。

礦業權是一種有價的無形資產，投資人如欲以礦山企業的資產及其產

品作擔保進行籌資，最基本的條件是他應有權抵押以致最終轉讓礦業權的

權益。礦業權轉讓，由當事人雙方協商議定，政府一般不進行干預。

四、澳大利亞礦山環境保護與復墾管理

礦山開發將對植被、地表水和地下水系統、生物多樣性等產生較大影

響。澳大利亞聯邦政府依據《環境和生物多樣性保護法（1999）》

（EPBC）的有關規定，對那些可能造成重大環境影響的活動進行環境評

估和審批。該法規定的具有全國意義的環境事件包括：海洋環境，受保護

的世界遺產，國家遺產，加入《拉姆薩爾國際公約》的濕地，國家瀕危物

種，遷徙物種，涉核活動等。如果涉及到上述內容，就必須經過澳大利亞

聯邦政府環境部長批準后才能開展礦業活動。

在澳大利亞，礦業企業均要依法編制礦山環境保護和關閉規劃，將環

境保護和生態恢復放在重要位置。澳大利亞還設立了“礦山關閉基金”，

資金主要來源于礦山企業的上繳，用于礦山關閉后的生態恢復、設施拆除、

產業轉型等目的。如果企業按照標準完成了閉坑的相關工作，上繳資金將

被返還。

五、澳大利亞礦業稅費征收

在澳大利亞申請初步勘探權、保留權及采礦權許可都要付費，但費用

不高。在取得勘探權、采礦權后，企業在開始工作前要賠償地上物品損壞

和其它因土地契約終止、通行權受限，損壞的環境改善及合理控制損壞等

項費用。在西澳、南澳和新南威爾士，還要賠償土地使用權損失、收入減

少以及其它社會危害等費用。

在澳大利亞采礦，企業要向聯邦政府、州政府交礦業稅。政府通過法

規確定許可證稅收制度。礦業稅率的形式及稅率高低根據礦種、礦山所在

地及礦產品分組確定。澳大利亞礦業稅收制度，主要有以下幾種：

1、固定費率的許可證稅收制度，按單位重量收取；

2、從價費率的許可證稅收制度，按照產值的一定比例計算稅率；

3、與利潤掛鉤的許可證稅收制度，也稱為資源稅租金；

4、混合許可證稅收制度，按照固定從價制與利潤掛鉤制相結合的辦

法征收。

澳大利亞礦產資源許可證收稅標準在各州/領地不同，基本水平如下：

金屬礦產：1.5%-7.5%的從價稅率，或最高為22.5%的利潤稅率，并

有稅收抵扣政策；

煤炭：2.5%-7.5%的從價稅率，或最高為18%的利潤稅率，或固定稅

率0.04-2.34澳元/噸；

非金屬礦產（砂石、石灰石等）：0.10-1.00澳元/噸，或產值的

2.75%。

六、澳大利亞礦業收購并購的法律

1、審查機構

外國投資委員會（ForeignInvestmentReviewBoard）成立于1976

年，負責向財長提供政府外資政策和執行的咨詢。財長享有外國投資政策

制定及外國投資項目的審批權。財政部外國投資和貿易政策處向財長提供

對外國投資事務管理建議，并作為外國投資委員會的秘書處開展日常工作。

外國投資委員會的職能：審核屬于政策和相關法律規定需要審查的投

資項目，并就投資項目向財長提出建議；向財長或其他主管投資部長提供

政策及《外資并購法（1975）》實施意見，及屬于政策和法律規定的投

資項目意見；向外國人或其代表/代理人提供相關政策法規的指導原則；

監督和確保（外資）符合政策和法律規定。

2、審查標準

法律賦予財長禁止他認為可能“與國家利益相悖”

（Contrarytothenationalinterest）的外資并購。在《外資并購法》中沒

有明確界定國家利益以及與其相悖指哪些。《外資并購法》授權財長基于

個案來決定并購是否會違反國家利益。

在委員會實際審查中，不符合政策規定要求的投資將被認為有悖于國

家利益。主要考慮投資項目有三個方面：是否符合當前全部政府的政策和

法律，特別是涉及國家利益的重要領域、行業和方面，重點審查通訊、傳

媒、航空、環境和競爭政策等方面；是否符合國家安全利益；是否有利于

國家經濟發展。

對外國政府及其機構并購在以下六個方面審核：投資者經營是否獨立

于相關的外國政府；投資者是否符合法律，并遵從一般性商業行為準則；

投資項目是否可能妨害競爭或導致相關行業和領域不適當的集中或控制；

投資項目是否可能妨害澳政府稅收和其他政策；投資項目是否可能妨害國

家安全；投資項目是否可能妨害澳商業運營和發展及其在經濟社會中的作

用。

2、審查范圍

凡涉及澳大利亞商業實質性利益及其他符合申報起點和情形的并購，

或者獲澳城市土地利益，均屬于審查范圍。

實質性商業利益指當外國投資者（和任何投資合伙人）擁有15%所有

權或數個外國投資者（或投資合伙人）合計擁有40%及以上公司、商業或

信托所有權。澳城市土地指未生產初級產品的所有土地，而無論是否是城

市土地。

申報起點具體規定：外資并購澳公司的全部資產，或投資意向額（包

括并購成本、公司發展等）超過1億澳元；總投資1千萬元及以上新建投

資項目；在傳媒5%及以上非直接投資，以及無論金額大小的直接投資；

涉及澳大利亞子公司或其全部資產超過2億元且占全球資產少于50%的海

外并購；外國政府和其機構的直接投資，無論數額大小。

獲得城市土地利益（包括租用、融資和利潤分配安排）有以下幾種情

況：

1、開發金額在5000萬以及上、列入遺跡目錄的非住宅商業房地產；

2、開發金額在5000萬及以上、未列入遺跡目錄的非住宅房地產；

3、住宅設施；

4、空置房地產；

5、住宅房地產；

6、在澳城市土地公司或信托房產中持有股份或地產。

收購交易涉及外國人或者已經由外國人控制（稱為外國人對外國人并

購）同樣適用于《外資并購法》。有兩種情況：一是外國公司通過這種并

購直接獲得澳商業或資產；二是通過外國人已經擁有或控制的資產進一步

擁有或控制澳商業和資產。外國人對外國人交易，澳商業和資產目標，必

須適用于申報起點。

3、審查期限

《外資并購法》規定，對于外資投資項目，有30天法定時間決定期

限。期限自收到完整的申報通知開始起算。《外資并購法》規定政府通過

發布“臨時命令”，可將法定審查時限延遲到90天。在這段時間，申請

者提供補充信息，并解決項目存在著問題，以利于通過外資審查。

財長授權委員會執行成員或其他高級職員對符合政策的外國投資項目

和不涉及特別敏感的事項做出決定。94%投資項目的是通過這種授權方式

決定的。

4、投資案例

近年來，境內投資者到澳大利亞收購礦業項目的案例很多，其中有幾

個案例比較出名。例如，五礦以26億收購澳大利亞一家公司。還有另外

一個收購案例就是中國鋁業收購力拓，大概25億，通過可轉換債券和直

接買股份，收購了大約30%力拓的資產，不過最后也失敗了。其中，原因

很復雜，可能不單純是商業原因。因為上面提及的兩個公司都是國有企業，

這是澳大利亞政府和媒體都很擔心的。

七、西澳大利亞礦業立法

1、主管部門

西澳大利亞州（WesternAustralia，簡稱西澳洲，是澳大利亞聯邦最

大的州，占澳洲總面積1/3）礦產資源主管部門為州政府下屬的礦產石油

部（DepartmentofMinesandPetroleum）。該部主要負責在資源開發

和發展上吸引外資，為外商提供地質科學信息，并為礦業、石油和地熱工

業提供公平可靠的權益制度，包括各種許可的批準。該機構同時負責收取

特許使用費和保證安全衛生和環境標準的實施。

2、立法

西澳州現行的主要礦業法律為1978年的《西澳大利亞礦業法》。根

據該部法律，不論是對共有還是私有土地進行礦產資源開發都必須向政府

申請許可。在土地租賃后，礦業權證主要包括以下幾類：

（1）勘查許可權（ProspectingLicence）：

該許可持有人向相關的礦業登記員辦公室提交申請即可，并支付申請

費和租費；許可的持有人既可以是個人也可以公司，但是要求繳納保證金；

普查許可證持有人可以依據許可證的有關條件從地下開采或擾動多達500

噸的材料，包括覆蓋層表土，而且經部長批準也可開采更大噸位的材料。

該許可的最大面積為200公頃，期限是4年，可以延期4年。

（2）勘探許可權（ExplorationLicence）：

該許可須向礦產石油部申請，其持有人可以依據許可證的有關條件從

地下開采或擾動多達1000噸的材料，包括覆蓋層表土，而且經礦業部長

批準也可開采更大噸位的材料。該許可的有效期為5年，可延期2年或5

年。

（3）保留許可權（RetentionLicence）：

該許可須向礦產石油部申請，其范圍可以是初級租地（即普查許可地、

勘探許可證和采礦租地）的整個地區或部分地區；保留許可證的有效期限

不超過5年，每次延期不得超過5年。

（4）采礦租賃權（MiningLease）：

租地人要向采礦登記辦公室呈交申請，申請書要按規定的格式，申請

人在規定的期限內按規定向申請涉及的土地所有者或占有者及其他人發出

有關其申請的通知；采礦租約的有效期是21年，可以延期21年。任何人

在申請、并經部長批準后獲得1塊以上的采礦租地，任何一塊采礦租地的

土地面積不得超過10平方公里，采礦租地的最大范圍不超過1000公頃.

（5）普通租賃權（GeneralPurposeLease）：

任何普通租賃申請人在符合條件后均可得到1份以上的普通租約。普

通租約的面積不得超過10公頃，其深度應限于租約中規定的自然地表以

下的深度。該許可的一般期限為21年，可以延期21年。

八、新南威爾士州礦業立法

1、立法體系

新南威爾士州同礦業直接有關的法律主要有13部，其中核心立法是

1992年的《礦業法》。其他礦業立法包括煤炭、石油（陸上和海上）、

鈾礦及同礦山安全有關的法律。

2、1992年的（（礦業法》及配套法規

新南威爾士現行的礦業法是1992年的《礦業法》，截至2007年，

該法經歷了大小十幾次的修改，目前仍在不斷完善中。該部法律是規范礦

產勘查開采活動的一部法律，無淪私有還是公有礦產，均由該法調整。

根據《礦業法》，任何個人都可以申請探礦權，申請人可以通過行政

審批或投標的方式獲得探礦權。值得注意的是，如果申請者是外國公司、

在新南威爾士州外注冊的公司以及外國居民，除了提供審批或競標所要求

的規定材料外，部長還有權要求這幾類申請人或競標者提供更詳細的資料。

任何人都可以申請采礦租賃權，申請人可以通過審批或競標的方式獲得租

賃權。采礦租賃權的持有人有在規定土地進行采礦的權利，并在該區域內

進行粉碎、測量、分級、沖洗和瀝濾等初級處理工作。租賃權可以轉讓，

但范圍不能超過100公頃。

此外，本法還對石油的租賃申請做了相關規定。煤炭采礦租賃權的持

有人可以申請石油租賃權。在有些情況下，部長可以拒絕申請：如申請的

區域在新南威爾士的近海區域，屬于1982年《石油（下沉陸地）法》的

規制范圍；或應該根據1991年《陸上石油法》授予石油勘查許可證和石

油采礦租賃權的范圍。

與《礦業法》配套的是《2003年礦業法規》，是根據澳大利亞1989

年《從屬立法法》的規定，廢除了1992年《礦業（補償和暫行）規范》

（Mining（SavingsandTransitional）Regulation1992）、1997年

《礦業一般規范》（Mining（General）Regulation1997）及2000年

《礦業（管理委員會）規范》（Mining（BoardsofManagement）

Regulation2000）后制訂的。另一部配套法規是1992年《裁決所條例》。

條例對裁決所的慣例和一般程序、申訴、對證人的傳喚等進行了規定。

3、1999年《海上礦產法》及配套法規

新南威爾士州的海上礦產立法是1999年《海上礦產法》。該法共分

四章，即簡介、海上勘探和開采、辦理登記和礦業權交易、礦業權管理。

第一章對涉及本部法律的基本概念和本法適用的范圍做了說明，根據規定，

新南威爾士州海上礦產立法針對的是近海3海里內的領海區。第二章對海

上區塊的探礦和采礦申請做了相應的規定。符合條件的申請人可以通過本

部法律獲得以下的礦業權：探礦許可證、保留許可證、采礦許可證、工作

許可證、特殊用途的批準許可。探礦權申請中，部長可以允許符合一定條

件的申請者申請一個以上獨立區塊。法律中還規定了申請程序、申請費用

及對多個探礦和采礦申請者同時申請的一般規定等。法律中規定，對干礦

業權的批準，部長要將環境保護因素考慮在內。第二章詳細闡述了對于礦

業權登記、礦權有效期、文檔的保存等內容。第四章對部長的權利、監管

職責和環境恢復等方面做了規定。

與《海上礦產法》配套的法規是2006年《海上礦產規范》，該法取

代了2000年《海上礦產法》。

4、石油立法及配套法規

新南威爾士州的石油礦業立法有1991年的《陸上石油法》及配套法

規和1982年《石油（下沉陸地）法》及配套法規。

《陸上石油法》除了有對石油勘查開發的準人管理等一系列規定外，

還強調了州內所有土地上的石油、氮、二氧化碳均屬皇家所有。在任何一

部涉及皇家土地的法律中，所有皇家準予的權利和租賃的權利以及其他條

款或土地使用，不論是在此規定實施前還是實施后，均認定為皇家權利的

保留，其中包括本法律涉及的州內賦存地表或地下所有石油、氮和二氧化

碳。

《石油下沉法》對石油勘探許可申請、保留租約、石油生產許可證、

運輸許可證以及相關的費用和權利金等做了詳細規定。如一般情況的勘探

申請要符合批準形式，若有16個或更多的區塊，則申請時不能超過16個

區塊單元，若少于16個區塊，以申請數量為準。在生產許可證的發放方

面，對租約持有者申請、收費比例、許可證批準的時限、許可證轉讓等方

面進行了全面規定。

5、煤炭立法及配套法規

新南威爾士州關于煤炭的立法主要為《煤炭工業法》，于2001年出

臺，該法內容包括，將聯合煤炭局和礦山救援局（MinesRescueBoard）

解散，成立一家或多家公司，公司要在聯邦《公司法》規定下注冊經營，

由部長批準；將聯合煤炭局的資產、權利和債務進行轉移；礦山救援公司

的成立及職能、礦山救護隊的成立及隊員的條件等。根據該法規定，還成

立了新南威爾士州礦山救護隊，該救護隊是在礦山救援公司的領導下，為

煤礦提供應急救援服務。該法律出臺的同時廢除了1994年的《礦山救援

法》和1946年《煤炭工業法》修正案；對其他法律也做了重要修訂等。

與此法律配套的規范是2002年《煤炭工業（礦產資源部職工退休金）臨

時規章》等

其他煤炭方面的立法有1981年新南威爾士州頒布的《煤炭征購法》

（CoalAcquisitionAct1981），1990年《煤炭所有權（賠償）法》

（CoalOwnership（RestitutionAct1990）等。《煤炭征購法》是對本

州所有煤炭所有權和之對州內各種煤炭符合條件的申請者可以再次獲取所

有乙權的一部法律，賦予煤炭所有者產權證書、租賃、土地了占有證書等

所有權。1985年的《煤炭征購（補充）協議》和1997年的《煤炭征購

（再購協議）令》對1981年的法律進行了相關補充。其中，《煤炭所有

權（賠償）法》是隨著1981年《煤炭獲準法》的具體實施，對獲取州內

各種煤全炭所有權提供補償的一部法律。在該部法律中，規定了廠管理者

的執法原則，在煤炭所有權的授予中，繼承者有了處理不動產的絕對處理

權；并且在賠償董事會的推薦下，部長才能行使授予權。其配套規范有

2005年《煤炭所有權（補償）規范》，它替代了2002年《煤炭所有權

（補償）規范》。

除此之外，新南威爾士州在礦山安全、職業安全、礦業環境等方面制

定了相應配套的法律。