授課章節：第十三章 新公共管理理論
課時安排：2學時
教學方法與手段：課堂講授與討論結合、多媒體教學
教材與參考書目：
1、B·蓋伊·彼得斯：《政府未來的治理模式》，中國人民大學出版社2001年版。
2、奧斯本和蓋布勒：《改革政府——用企業精神重塑政府》，上海人民出版社 1991 年版。
3、戴維·奧斯本、彼德·普拉斯特里克：《擯棄官僚制：政府再造的五項戰略》，中國人民大學出版社2002年版。
教學目的與要求：
理解和掌握新公共管理理論產生的背景、理論基礎、基本原則、主要觀點，認識企業家政府理論的精神實質，運用企業家政府理論指導我國行政改革，提高行政效率。
教學重點，難點：
新公共管理理論產生的背景、理論基礎、基本原則、主要觀點
企業家政府理論的背景、實質以及十大原則
后官僚制范式的基本共識
復習思考題：
1、簡述新公共管理理論提出的背景、理論基礎、核心原則？
2、試述企業家政府理論
基本教學內容：
第十三章 新公共管理理論
管理主義(managerialism)——1993年，克里斯托夫/波利特
新公共管理（new public management）——1991年，胡德
以市場為基礎的公共行政(market-bad Public administration)——1992年，羅森布洛姆
企業型政府(entrepreneurial government)——1992年，奧斯本
新右派(New Right)(Gray,1993)
新治理(New Governance)
后官僚制范式（post-bureaucracy paradigm） ——1992年，布澤雷
主要內容
一、新公共管理理論的代表人物
二、新公共管理理論的主要思想
（一）新公共管理理論提出的背景和理論基礎
（二）新公共管理的核心定義
（三）新公共管理理論的主要思想
1、企業家政府理論
2、后官僚制范式
（四）新公共管理理論的基本原則
三、對新公共管理理論的評述
一、新公共管理理論的代表人物
英國公共行政學家胡德
美國積極的政府改革家奧斯本
美國行政學者巴澤雷
二、新公共管理理論的主要思想
（一）新公共管理理論提出的背景和理論基礎
背景：社會實踐（技術革命、經濟全球化）——財政危機、管理危機、信任危機——政府再造運動——傳統公共行政理論受到挑戰：政治與行政二分法/官僚制
理論基礎：新制度經濟學與企業管理理論（公共選擇理論與管理主義）
經濟學理論——新制度經濟學（公共選理論）——使用新的行政原則：競爭原則、使用者選擇、透明原則、激勵機制等。新公共管理理論認為，社會個體都是理性的經濟人，傾向于實現個人利益最大化，公共行政人員也是如此。它強調應該重視行政人員的利益需求，通過激勵機制激發個人潛能，提高公共資源的利用效率，改善工作效能，而不是通過嚴格的規制束縛個人主動創新精神。從具體的操作手段來看，基于公共選擇理論，委托代理理論、交易成本理論等，新公共管理主張政府應以市場或顧客為導向，提高公共服務效能，以成本-收益分析的方法來確定和評估政府工作績效。因此，新公共管理理論致力于利用經濟學的方法建立一種新的公共責任機制，提高政府服務效能，建設顧客滿意的政府。
管理主義——企業管理理論：師法企業
企業管理理論———企業管理理論一直影響著公共行政理論——從泰勒科學管理、行為科
學、系統理論、權變理論、現代科學管理理論等。公共管理與企業管理在目標上存在本質差異。新公共管理只是強調利用企業管理的成功技術和方法來改善公共部門管理的質量，如引入以顧客為導向的管理理念、合同管理、目標管理、彈性化的組織模式、市場機制與績效薪酬等，而不是完全采用企業管理的制度。
（二）新公共管理的核心定義
20世紀80年代，加森和奧弗曼概括——新公共管理是公共行政一般方面的跨學科研究，是人力、財力、物力、信息以及政治資源管理等計劃、組織和控制職能的綜合。并將公共行政的實質內涵概括為：PAFHRIER——即包括政策分析PA、財務管理F、人力資源管理HR、信息管理I和對外關系ER等。
胡德概括——（1）公共政策領域中的專業化管理；（2）績效的明確標準和測量；（3）格外重視產出控制；（4）公共部門內由聚合趨向分化；（5）公共部門向更具競爭性的方向發展；（6）對私營部門管理方式的重視；（7）強調資源利用要具有更大的強制性和節約性。
OECD概括——公共組織“如何管理”以及“管理什么”。1、提高包括績效工資在內的人力資源管理水平；2、員工參與決策制定過程；3、放松管制但同時推進績效目標管理；4、運用信息技術；5、顧客服務；6、使用收費；7、合同外包形式；8、撤消壟斷性的管制規定。
霍姆斯和尚德概括——1、它是一種更加富有戰略性或莢果導向型的決策途徑（如強調效率、效能和服務質量）；2、以分權化的管理環境取代高度集權的層級組織結構，使資源配置和服務供給的決策權更加接近供給單位，以獲取更多有用的信息和來自客戶與其他利益團體的反饋；3、更加靈活地探索指導公共產品供給的方法，以提供更富成本——效益的政策產品；4、關注權力與責任之間的匹配，以此作為提高績效的關鍵環節，包括明確的績效合同等機制；5、營造公共部門內部與公共部門之間的競爭環境；6、加強中央掌舵政府的戰略能力，以迅速、靈活、廉價地回應外部變化和多元利益；7、通過提供結果和全面成本的報告，來提高責任和透明度；8、建立覆蓋服務全過程的預算和管理制度，支持和激勵變革。這些原原則對發展中國家同樣適用。
海斯與卡尼概括——新公共管理五項核心原則：1、規模縮減，即精簡政府的規模和范圍；
2、管理主義，即在政府中使用企業原則；3、分權，即將決策權轉移到最接近服務接受者的部門；4、去官僚化，即重塑政府，關注記過而不是過程；5、私有化，即將政府產品或服務的配置交給外部企業。
國內概括——新公共管理運動的政府管理理念：1、新公共管理運動中提出的政府管理理念，是一個多元的集合體。2、在政府的職能和角色定位上，新理念表現在對“政府失靈”認識的基礎上的政府戰線的“全方位退卻”和市場價值的回歸，表現在公共服務的市場化、社會化，表現為政府“掌舵”而不是“劃槳”；3、在政府管理的價值選擇上，新理念包括市場主導、服務理念、顧客至上、結果為主、民主參與、任務導向、社會導向等；4、在政府管理的機制方面，新理念包括民營化與競爭機制的引入，從等級到協作的分權化政府，多中心自主治理結構，公共服務設計和提供中的公民參與，結果控制而非過程控制，以人為本和以共識為基礎的契約式管理等。5、在政府改革的戰略方面，新理念包括為核心戰略、結果戰略、控制戰略、顧客戰略以及文化戰略。
總結————新公共管理都是支持像管理私人部門一樣來運作公共部門的一種綜合途徑。新公共管理代表一種新的行政途徑，即使用企業管理和其他學科領域的知識與經驗來改進官僚機構公共服務的效率、效能和績效。
（三）新公共管理理論的主要思想
1、企業家政府理論
2、后官僚制范式
企業家政府理論
一、企業家政府理論產生的背景
(一)政府的本質及其存在的必要性
在奧斯本看來，所謂政府，它“是我們用來作出公共決策的一種機制”。在他看來，政府可以向我們大家提供有益服務的方式。政府是我們解決共同問題的方式。集體行動。
(二)傳統的政府官僚體制的危機與企業家政府理論的出現
傳統的政府官僚體制的危機：財政危機；管理危機；信任危機
企業家政府理論的出現：
社會瞬息萬變，全球市場逐步形成，信息技術的發展，公民知情權的擴大。教育水平的普遍提高，人們需求的多樣化，這一切要求體制必須是靈活的、適應性強的；要求產品和服務必須是高質量的、多樣化的；要求政府能給予人民服務更多的權利和利益。在這種環境下，傳統的官僚體制顯然越來越不適應。
二、政府再造與企業家政府
政府再造，（Reengineering government）一詞，與行政改革、新政府運動等成為熱門詞匯。“再造”是美國管理學大師漢默和錢培提出的，觀點是：“再造”是對組織流程的基本問題進行反思，并對它進行徹底的重新設計，以便在成本、質量、服務和速度等衡量組織績效的重要尺度上取得劇烈的改善。
政府再造的基本途徑：企業家政府
企業家政府，即具有企業家精神的政府，系指政府部門由一群富有企業家精神的公共管理者組成，他們能夠運用各種創新的策略，使原本僵化的官僚體制恢復活力，并有效運用資源提高效率。簡言之，凡是能夠運用創新策略，有效運用資源，實現高績效的政府即為企
業家政府。企業家政府，并不是將政府變成企業，像企業那樣運作，而是認為政府必須在市場導向的觀念下，引進競爭機制，運用創新策略。
政府組織與企業組織的差異
第一，政府領導者與企業領導者的行為動機不同。前者獲取連任，后者追求利潤。第二，政府與企業的重要收入來源和方式不同。前者靠征稅獲得稅收收入，來自納稅人；后者靠賣商品和服務，收入來自顧客。第三，政府與企業的動力不同。政府動力來自種種壟斷；企業來自競爭。第四，政府部門與企業組織對其成員的考核標準不同。前者考慮能否討好上司；后者考核主要考慮獲取利潤的多少。第五，政府雇員與企業雇員對風險和報酬的看法不同。前者以不犯錯誤為標準，后者可以冒險，鼓勵創新。
企業家政府的基本特征
重視成本效益關系；強調顧客導向；強調市場機制，重視選擇與競爭；授予權能；創新與改革。
公共企業家的創新策略
創造新任務；主動發掘機會；勇于承擔風險；行政首長的支持；建立外部聯盟，組織內部團隊；善于運用輿論；具有說服力的領導風格；組織文化的塑造。
三、企業家政府的實施策略
奧斯本、蓋布勒的十項原則
起催化作用的政府：掌舵而不是劃槳
社區擁有的政府：授權而不是服務
競爭性政府：把競爭機制注入到提供服務中去
有使命感的政府：改變照章辦事的組織
講究效果的政府：按效果而不是按投入撥款
受顧客驅使的政府：滿足顧客的需要而不是官僚政治的需要
有事業心的政府：有收益而不是浪費
有預見的政府：預防而不是治療——“精明的人解決問題，有天才的人避免問題”
分權的政府：從等級制到參與和協作
以市場為導向的政府：通過市場的力量進行變革
政府再造的五項戰略（5C策略）：奧斯本、普蘭斯特克：《摒棄官僚制：政府再造的五項戰略》
核心策略（core strategy）：政府或公共組織的目的是什么，也即政府的DNA
影響（結果）策略（conquences strategy ）：引進市場、競爭、契約外包等觀念，加強公務人員的誘因；引進影響的三大途徑為企業管理、競爭管理和績效管理。
顧客策略（customers strategy ）：改造組織與顧客之間的關系，了解顧客需求，變更組織的結構以符合并順應顧客的需要；
