非關稅壁壘

非關稅壁壘（non-tariff barriers NTBs）

第一節 非關稅壁壘概述

一、 含義

二、 產生

三、 非關稅壁壘的特點

1． 靈活性

2． 有效性

3． 隱蔽性

4． 歧視性

四、 非關稅壁壘的作用

（一）西方發達國家的貿易政策越來越把

非關稅壁壘作為實現其政策目標的主要

工具。對他們來說，非關稅壁壘的作用主

要表現在三個方面：

（1）是作為防御性武器限制外國商品進

口，用以保護國內陷人結構性危機的生產

部門，或者保障國內壟斷資產階級能獲得

高額利潤。

（2）是在國際貿易談判中用作砝碼，逼

迫對方妥協讓步，以爭奪國際市場。

（3）是用作對其他國家實行貿易歧視的

手段，甚至作為實現政治利益的手段。

總之，發達國家設臵非關稅壁壘是為了保

持其經濟優勢地位，繼續維護不平等交換

的國際格局。

（二）發展中國家同樣也越來越廣泛

地使用著非關稅壁壘措施。但與發達國家

不同的是，發展中國家設臵非關稅壁壘的

目的主要是：

（1） 限制非必需品進口，節省外匯；

（2） 限制外國進口品的強大競爭

力，以保護民族工業和幼稚工業；

（3）發展民族經濟，以擺脫發達資本主

義國家對本國經濟的控制和剝削。

第二節 非關稅壁壘的主要種類

一、 進口配額制（import quotas）

(一) 絕對配額（absolute quotas）

1.全球配額(global quotas;

unallocated quotas)

2．國別配額(country quotas)

(1) 自主配額(autonomous quotas)

(2) 協議配額(agreement quotas;

bilateral quotas)

（二）關稅配額(tariff quotas)

二、“自動”出口配額(“voluntary” export

quotas)

專欄1日美汽車貿易中的“自愿”出口

配額

“自愿”出口配額最早最著名的例子是日本

對出口美國的汽車的限制。日本汽車自 20

世紀 60年代開始進入美國市場，到 80年

代初，對美國汽車產業造成了嚴重的沖擊。

1979一1980年美國汽車業失業率的上升和

利潤的下降，使福特汽車公司和美國汽車工

人聯合工會（United Automobile

Workers，簡稱UAW）向美國國際貿易委員會

申請使用201條款的保護。幾位來自美國中

西部各州的參議員提出了一個把1981、

1982、1983年出口到美國的日本汽車總數限

制在160萬輛的議案。這個議案原定在1981

年5月12日的參議院金融委員會上進行討

論和修改。但日本政府在知道這一消息后主

動于5月1日宣布它會“自愿”限制在美國

市場上汽車的銷售。1981年4月一1982年

3月，限制總額為183萬輛，包括出口到美

國的168萬輛小汽車和8．25萬輛公共交通

工具以及出口到波多黎各的7萬輛其他交通

工具。在1984年3月之前，這個限額一直

保持不變，后來開始逐步增加，1984年配額

升至 202萬輛，1985年起又升至每年251

萬輛，1992年3月限額開始下降。

最初幾年里，自愿限制總額幾乎都用

完。在1987年前，自愿限制對日本的汽車

出口一直是有約束力的。1987年之后，日本

公司開始在美國境內生產汽車，美國從日本

的進口自然下降，實際進口逐漸低于限制總

額。到1994年3月，美國對日本汽車的自

愿出口限制就取消了。

有意思的是，1981年，在實行限制后的

第一年，銷往美國的日本汽車的單位價值上

升了20％，而1982年在前一年的基礎上又

上升了10％。當然，價格的的上升可能反映

的是一般性價格水平的上升，也可能反映了

日本銷美汽車質量的提高。

美國加州大學的羅伯特〃芬斯闕教授于

1988年建立了一個質量選擇的理論模型，并

利用日本出口到美國的不同車型價格數據，

就自愿出口限制協議對日本輸美汽車質量

的影響進行了實證研究。通過比較自愿出口

限制協議生效前后的變化，他發現：日本公

司改變了在美國市場所銷售汽車的特性，轉

向了更高質量和價格的車型，也就是說，伴

隨自愿出口限制協議而來的日本汽車進口

價格的上漲，部分原因是進口車型的質量提

高。在考慮了日本進口車質量提高因素的基

礎上，他計算出在1983年和1984年的自愿

出口配額水平下，每進口一輛小汽車，美國

實際支付的福利成本超過 1000美元。

資料來源：Feenstra, Robert C., 1988, “Quatity Change Under

Trade Restraints in Japane Autos”, Quarterly Journal of

Economics, 103(1), Feb, pp.131-146;關洪濤：《美日汽車貿易摩擦

極其企業發展戰略》，載《汽車工業研究》1991年第4期。

三、進口許可證制(import licen

system)

（一） 進口許可證按是否有配額分

1． 有定額的進口許可證

2． 無定額的進口許可證

（二） 進口許可證按照其進口商品的許

可程度分

1． 公開一般許可

2． 特種商品進口許可

四、外匯管制（foreign exchange control）

1. 數量性外匯管制

2. 成本性外匯管制

3. 混合性外匯管制

五、進口押金制(advanced deposit)

六、進口最低限價制（minimum price）

七、進出口的國家壟斷（state monopoly）

八、歧視性的政府采購（discriminatory

government procurement）

九、海關程序（customs procedures）

十、技術性貿易壁壘（technical barriers

to trade, TBT）

(一) 含義

(二) 主要的幾個方面

1． 嚴格繁雜的技術法規和技術標準

2． 嚴格的衛生檢疫制度

3． 嚴格的商品包裝和標簽的規定

專欄2 技術標準導致的貿易壁壘

各國采用不同的技術標準，提高了商

品貿易的成本，對各國商品的自由貿易形

成了一定程度的障礙，一些國家甚至有意

通過不同標準來設臵貿易壁壘。

以下是幾個技術標準不同導致貿易障礙

的典型例子。

1．法國建筑瓷磚。

在歐洲各國中，建筑瓷磚的標準是不

同的。法國政府規定，非法國標準的瓷磚

不得用于公共建筑物（約占整個建筑業市

場的40％）。私人建筑雖然可以用非標準

瓷磚，但人們也不愿意用，因為保險公司

要求建筑物符合行業標準，否則不給予保

險。因此，外國同類瓷磚即使價格很低（如

西班牙生產的瓷磚）也很難進入法國市

場。

2．意大利空心粉。

在意大利有一個“空心粉純度法”，

要求空心粉的制作原料必須是硬質小麥，

而這種硬質小麥主要產于意大利南部。歐

洲其他國家的空心粉大多由混合種類的

3．日本滑雪板。

日本有很多滑雪場，本國也生產滑雪

板。日本滑雪場對滑雪板有嚴格的技術標準

要求，除了日本生產的滑雪板以外，外國的

滑雪板基本都達不到這種標準，因為日本強

調他們的雪質特殊，所以必須使用適應日本

雪的滑雪板。如果使用不合標準的滑雪板，

日本保險公司也不給予保險，出現傷害事故

自己負責。因此，日本就不會輕易進口外國

產的滑雪板。

4．歐盟肉類進口。

1988年1月，歐盟對于食用牲畜制定了

禁止使用催肥激素物質的規定。這一禁令影

響了美國對歐盟的肉類出口。根據美國官方

估計，此項規定全面實施的話，將使美國向

歐盟的肉類出口量每年減少1．15億美元。

為此，雙邊出現了貿易摩擦，美國認為這是

歐盟利用動植物檢疫措施設臵的技術壁壘，

而歐盟則強調此規定的目的是保護人體健

康。無論出于什么目的，此項衛生檢疫規定

對外國肉類進入歐盟市場起到了明顯的阻

礙作用。

5．中國的小麥進出口檢驗。

美國太平洋西北部的七個州小麥產區

有一種稱為“矮腥黑穗病”（TCK）的小麥病

害，小麥感染TCK病害后會造成減產和商業

價值損失。中國并沒有這種小麥病害，為了

防止TCK傳入中國，從1972年開始中國一

直對美國七州生產的小麥實行進口禁運，直

到1999年11月的《中美農業合作協議》才

對這項嚴格的禁運措施作出了調整。

資料來源：霍克曼和考斯泰基：《世界貿易體制的政治經濟學：從關貿總協

定到世界貿易組織》，法律出版社1999年版；盧鋒：《農業擴大開放的機遇和挑

戰——評中美WTO協議農業承諾的意義和影響》，載《中國糧食經濟》，1999年

12月。

十一、社會標準

專欄3 新國際貿易標準SA8000可能成為

出口新壁壘

隨著2005年后配額時代的到來，發

達國家新的貿易保護措施也會越來越多，除

了我們已經耳熟能詳的技術措施、綠色環保

之外，企業的社會責任也擺在了我們面前。

近年來，一個新的國際貿易標準——

SA8000社會責任標準擺在我國出口廠商面

前，企業社會責任已經越來越多地出現在許

多跨國公司訂單的附加條件中。

專家們認為，SA8000可能成為我國產品

出口新的貿易壁壘，國內企業和政府相關部

門應早做準備，以免在壁壘完全形成時陷人

被動。

據介紹，我國出口到歐美國家的服

裝、玩具、鞋類、家具、運動器材及日用五

金等產品，都已遇到SA000的要求。2002

年9月，廣東中山市一家500人左右的鞋廠

因沒有達到當地法律規定的最低工資標準，

曾被客戶停單2個月進行整頓。同一年7月，

因發生女工中毒事件，一家臺資鞋廠曾一度

陷入全部撤單的困境。地處內地的出口企

業，同樣受到了企業社會責任標準的影響。

重慶一家化工公司為了向一家全球最大精

細化工企業出口化工中間體產品，先后接受

了該公司兩次嚴格的社會責任檢查。更多的

企業則是因為達不到SA8000要求，而痛失

產品出口訂單。據估計，從 1995年以來，

我國沿海地區至少已有8 000多家工廠接受

過跨國公司的社會責任審核，有的企業因為

表現良好獲得了更多的訂單，部分工廠則因

為沒有改善誠意而被取消了供應商資格。

專家認為，SA000是繼 ISO9000、

ISO14000之后出現的又一個重要的國際性

標準。雖然目前它只涉及人身權益以及與健

康、安全、機會平等與核心要素有關的初始

審核，但隨著對其不斷修訂和完善，該標準

最終可能發展成為一個覆蓋道德、社會和環

境等范圍很廣的標準，并有可能會轉化為像

ISO標準一樣的真正國際性標準。

目前，SA8000的沖擊并沒有引起國

內絕大多數企業和政府相關部門的重視。根

據深圳當代社會觀察研究所在沿海地區的

調查，200名受訪官員中知道“公司社會責

任”、跨國公司“生產守則”或SA8000這些

名詞含義或其中任何一個名詞含義的僅有6

人，占受訪人數的3％。記者在重慶市部分

企業、政府部門、工會組織采訪時，僅有一

名參加過培訓的工會干部知道概念，一家接

受了跨國公司社會責任審核的企業有所認

識，絕大多數都是一臉茫然。

專家指出，社會責任標準這類新貿易

壁壘具有介于合理和不合理的雙重性，非常

隱蔽和復雜。同時，新貿易壁壘涉及到技術、

法律以及行政管理等各個方面和各個部門，

國內企業和政府部門須及早應對，提高企業

綜合競爭力，突破新貿易壁壘。

資料來源：慧聰網 2003年12月 15日。