股票投資管理辦法(投資管理公司內(nèi)部)

投資管理有限公司

股票投資管理辦法

第一條 為保障股票投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng) 投資管理有限公司（以下

簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制

投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》等法律法規(guī)和集團(tuán)制

度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 股票市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指使用自有資金在境內(nèi)外二級(jí)市場(chǎng)買賣股票，實(shí)現(xiàn)獲利。

第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則

公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并

滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)

成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的

各具體環(huán)節(jié)。

第四條 風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)

報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

第五條 股票投資管理中禁止以下行為：

（1）股票交易員用自己或自己實(shí)際控制的賬戶買賣由其負(fù)責(zé)的股票；

（2）同一交易員對(duì)同一投資品種在相同或相近時(shí)間內(nèi)進(jìn)行相同或相近數(shù)量相反方

向的交易；

（3）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資；

（4）通過(guò)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)

買賣，操縱證券交易價(jià)格；

（5）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；

（6）任何人員同時(shí)掌握前臺(tái)和后臺(tái)的系統(tǒng)口令。

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第六條 為了規(guī)避市場(chǎng)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)堅(jiān)持分散投資原則，單只股票持倉(cāng)資金不

得超過(guò)資金總額的 30%

第七條 為了控制投資種類風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)設(shè)立嚴(yán)格的止損止盈制度。單只股票價(jià)格下

跌 15% 務(wù)必清倉(cāng)，單只股票上漲 35% 務(wù)必拋出。

第八條 按照法律法規(guī)以及集團(tuán)規(guī)定，在交易系統(tǒng)中設(shè)置投資合規(guī)合約比例的預(yù)警

值和禁止值，超過(guò)禁止值的下單將被禁止，對(duì)可執(zhí)行的異常交易進(jìn)行預(yù)警設(shè)置。

第九條 建立對(duì)大額交易的控制制度。公司對(duì)大額交易作出定義并針對(duì)大額交易建

立書(shū)面的復(fù)核制度，所有大額交易需得到基金經(jīng)理的再確認(rèn)并通知投資決策委員

會(huì)。

第十條 建立雙重復(fù)核制度。對(duì)重要委托指令，要求得到投資經(jīng)理的再確認(rèn)并通知

投資決策委員會(huì)。

第十一條 建立投資業(yè)務(wù)保密制度。從投資策劃到具體操作至結(jié)束全過(guò)程實(shí)行嚴(yán)格

的保密和隔離制度。

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