論市場結構與研發投入

論市場結構與研發投入

摘要：本文在總結相關理論的基礎上著重分析了市場結構對r&d

強度的影響，主要強調了兩種觀點。一是認為壟斷的市場結構更有

利于r&d投資，二是認為完全競爭的市場結構更能促進r&d投資。

如果考慮到r&d經費來源、技術力量以及知識產權保護等因素，這

兩種觀點實際上可以統一起來，即可以認為涉及一定程度競爭的壟

斷市場結構更有利于r&d投資，且二者之間的關系還要受到知識產

權保護制度完善與否的影響。

關鍵詞：研發 市場結構 壟斷 知識產權

一、引言

研究與開發（r&d）是技術形成的重要來源，而技術又是形成創

新的重要支持力量，是經濟長期增長的一個重要決定因素。要促進

技術創新，就應該深入分析推動（或阻礙）r&d投資的各種因素。

從產業經濟運行來看，不同市場結構下的r&d強度也不同，本文就

從這一角度探討市場結構對r&d投資的影響。

二、市場結構與r&d投資關系的爭論

哪種市場結構更有利于r&d投資呢？長期以來，存在著兩種針鋒

相對的觀點。其中之一是認為在壟斷的市場結構中r&d投資更多。

比較具有代表性的觀點是熊彼特（1950）提出的，他從企業創新動

力的角度進行了闡述，認為之所以壟斷的市場結構會增強r&d投資，

是因為具有壟斷勢力的企業維持其壟斷力量需要進行不斷創新。加

爾布雷斯（1952）對熊彼特的觀點作了重要的補充，他從企業創新

能力的角度進行了進一步分析，認為創新活動的過程中需要投入大

量的人力、物力、財力，而相關的資金和資源投入量之大不是一般

企業可以承擔的，只有具有相當壟斷力量的大型企業才具備這樣的

條件；另一方面，為了規避風險，需要同時開發多個互不相關的項

目，一般也只有壟斷的大企業才有能力實行。

與此相反，阿羅等人卻認為競爭性較強的市場結構更有利于r&d

投資。阿羅（1962）指出，壟斷企業因為具有市場勢力，往往能夠

獲得很高的壟斷利潤，因此其進行r&d投資和技術創新活動的愿望

并不強烈。而在一個完全競爭的市場結構中，企業隨時面臨著被超

過的競爭壓力，這更能激勵企業進行技術創新。audretsch （1995）

的研究在一定程度上支持了阿羅的觀點，他發現在某些特定的產

業，r&d投資和重大的技術創新都歸功于小企業，不過就整體而言，

大企業在技術創新方面的貢獻更為突出。這與sheperd （1967）和

scherer （1990）等人的經驗研究是一致的，即總體上看，市場結

構與研發投資關系并不十分明確。

三、壟斷競爭與寡頭壟斷市場中的r&d投資

創新能夠降低成本，首先進行創新的企業往往采取降價來對抗競

爭對手，但是降價策略能夠成功是需要條件的，即這種技術創新沒

有被模仿，在技術上企業實際上是個壟斷者。也就是說，如果技術

得到有效保護，企業技術創新后可以取得技術上的壟斷地位，獲得

較高的壟斷利潤，并能夠維持其壟斷地位，那么企業就會有充分的

動力進行研發活動。相反，如果技術得不到有效保護，企業技術創

新的收益不大，反而面臨極大的風險，研究開發的內在動力就會不

足。從這個意義上說，在某種程度上前文所述兩種觀點是相一致的。

熊彼特也曾提出，最優的市場結構實際上是涉及一定程度競爭的壟

斷形式。事實上，完全競爭與完全壟斷幾乎是不存在的，更多的是

壟斷競爭與寡頭壟斷的市場結構。此外，壟斷競爭和寡頭壟斷市場

不僅具有充分的市場競爭，而且能夠提供較強的利潤激勵。考慮到

技術創新不僅是市場競爭的產物，而且也是利潤驅動的結果，因此

壟斷競爭與寡頭壟斷的市場結構更能激勵企業進行r&d投資和創新

投入。

四、知識產權保護與r&d投資

除市場結構外，企業能夠進行技術壟斷的另一途徑就是獲得知識

產權保護。在阿羅和熊彼特的論述中，他們都沒有將知識產權保護

的因素考慮進來。實際上，在知識產權保護較為完善的制度框架下，

政府承擔起保護技術開發者利益、監督盜用行為的成本，技術被復

制或被模仿的風險大大降低，即使沒有壟斷勢力的小企業也能夠保

證其研發的新技術具有排他性。在這種情況下，不考慮企業研發資

金可獲得性（假設進行技術創新的小企業總能獲得風險投資），企

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