中國基金業協會關于基金銷售機構從業人員資格管理有關事項的通知

中國基金業協會關于基金銷售機構從業人員資格管理有關事項的通知

制定機關 中國證券投資基金業協會

公布日期 2015.08.14

施行日期 2015.08.14

文號

主題類別 專業技術人員管理

效力等級 行業規定

時效性 現行有效

正文：

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關于基金銷售機構從業人員資格管理有關事項的通知

各基金銷售機構：

為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售機構人員執業素質，規范基金從業人員行為，維護基金持

有人的合法權益，依據《中華人民共和國證券投資基金法》（主席令第71號）、《證券投資基金銷售管理辦

法》（證監會令第91號）及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字第112號）、《基金從業資

格考試管理辦法（試行）》的相關規定，現就基金銷售機構從業人員資格管理有關事項通知如下:

一、基金銷售機構須加入中國基金業協會成為會員，從業人員應當取得基金從業資格或基金銷售業務

資格，已取得基金從業資格或基金銷售業務資格的人員需按規定完成每年度不少于15學時的后續培訓，并

通過所在機構每兩年參加基金業協會組織的從業資格年檢。

二、基金業協會實施從業資格管理后，取消只針對基金銷售機構宣傳推介基金的人員和基金銷售信息

管理平臺系統運營維護人員的基金銷售業務資格考試，一并納入基金從業資格考試。

三、基金銷售機構的從業人員申請注冊從業資格的，應通過所在機構向基金業協會申請注冊。

2017年7月1日前，認可證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》及《證券投資基金銷

售基礎知識》的考試成績：

（一）滿足下列條件之一的，可以申請基金銷售業務資格：

1、通過《證券投資基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的；

2、通過證券業協會組織的《證券投資基金》，并已在相關機構任職的。

（二）滿足下列條件之一的，可以申請基金從業資格：

1、通過基金業協會的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和科目二《證券投資基金基礎知

識》，并在相關機構任職的；

2、通過證券業協會組織的《證券投資基金》及《證券市場基礎》，并已在相關機構任職的；

3、通過證券業協會組織的《證券投資基金》，同時通過基金業協會的科目一，并已在相關機構任職的。

自2017年7月1日后，上述科目的考試成績均按照四年有效期規定執行，超過四年未通過所在機構向

基金業協會申請注冊從業資格的，需重新參加考試或補齊最近兩年的規定后續培訓學時。

四、基金銷售機構為其從業人員申請從業資格前應首先辦理入會申請，向基金業協會申請從業人員管

理系統機構賬戶，并指定資格管理員，資格管理員通過從業人員管理系統進行從業人員的注冊、變更、離

職備案、年檢等工作。有關基金銷售機構從業人員的資格管理流程，將另行通知。

聯系人：

王老師，************，****************

楊老師，************，***************

附件：基金銷售機構從業人員資格管理相關問題解答

中國基金業協會

二○一五年八月十四日

——結束——