【研究生學術規范學習】第一章科研誠信問題相關的基本概念

導言

科學研究作為人類知識生產的主要途徑，從來就是社會的集體事業。科學知

識的獲取和交流都是以科學家的誠信為基礎的。然而，在科學發展的過程中，特

別是在當代科學研究過程中，科研誠信不斷面臨新的挑戰。

一、科研誠信問題產生的主要背景

在相當長的一個時期內，人們都相信科學是以誠實為基礎的事業，科學家是

誠實的人。人們心目中科學家的典型，是17 世紀英國皇家學會中那些自由而誠

實的紳士們。他們從事科學研究不為任何私利，只是為了探索真理而進行“好奇

心驅動的研究”。1663 年，當英國皇家學會成立時，科學家們形成的基本共識之

一是“科學不可干預社會生活”。當時科學實踐為社會所帶來的好處十分有限，科

學對人們的日常生活基本沒有產生什么大的影響。即使在他們的工作中偶爾出現

一些錯誤，科學體系可以進行自我糾正，因為科學共同體是一個有效、民主并能

自我糾錯的系統；科學活動所受到的嚴格管制是任何其他活動無法比擬的：實驗

上誤差可以通過重復實驗來消除，而以同行評議為核心的科學評價體系足以清除

不同形式的欺騙、實驗上的誤差或研究者的失誤，防止和發現自欺行為和偏見。

17 世紀以后，科學知識生產以不同方式逐漸走向職業化，但在較長的歷史

時期，在科學界處于支配地位的仍是對科學研究有濃厚興趣并做出重要貢獻的科

學家，以及富有經驗的學者。科學知識的生產與科學家個人的經濟和其他利益并

沒有直接聯系在一起；兩者的關系一直被有意或無意地屏蔽著。科學知識在社會

中被作為“公共物品”生產和消費。科學研究的成果是社會協作的產物，因此它們

屬于社會所有，科學家獲得的是科學共同體內部的承認和個人聲望。至于由此而

獲得的職位及相關的利益，都只是些微不足道的副產品。人們相信，利益往往與

偏見聯系在一起，“真理不會通過有私利的理解、探詢或表述而產生”。“人們被

建議檢查關于所說的和誰說的之間關系的可能偏見，如果發現了這些利益，事物

的真理性就會因而大打折扣。”這種理想與追求科學知識的客觀真實性目標相

[1]

一致，從而得到推崇、提倡與加強。

20世紀以后，科學活動已不只是少數社會精英的興趣愛好，而成為千百萬

人謀生的職業；知識生產開始與利益問題直接掛鉤。同時，對科研資源的競爭也

日趨激烈。近幾十年來，隨著科學技術的迅速發展及其對社會各方面影響的日益

廣泛、深入，社會對科學知識生產的投入規模與生產方式也相應地發生了變化。

科學社會學家齊曼總結說，“在不足一代人的時間里，我們見證了在科學組織、

管理和實施方式中發生的一個根本性的、不可逆轉的、遍及世界的變化”。在這

樣的情況下，如何規避科研中的利益沖突，排除偏見與歪曲，確保科研結果的客

觀性和可信性成為需要重視的問題。同時，科學研究成果在不同方面的應用和對

社會的影響，也要求科學共同體承擔更多的社會責任，包括在科研手段的選擇、

科研對象的保護以及科研成果應用后果的評估等方面與現代社會公認的倫理原

則相協調。

科學知識生產的方式和行為規范的變化，逐漸凸顯出科研誠信方面的問題。

如由于科研設備日益專門化和復雜化，以至于在某些領域已很難用重復實驗來核

實研究結果；由于“科學活動的節奏、群體規模和工作范圍使個人很難單獨承擔

明確責任”，在合作研究中也容易出現許多新的問題；對屬于專有知識的保密

[2]

制度，使知識生產中的造假和欺騙更方便，也使通過同行評議發現和糾正錯誤愈

加困難。此外，由于傳統的論文審查制度和同行評議制度有其固有的不完善性，

一旦作為科學“把關人”的評議者的私人利益與作為受托者所代表的公眾利益之

間發生沖突，評議的客觀性和公正性便會受到影響。因此，科研誠信問題成為科

技事業發展中的重要問題之一。各國通過科技體制改革、加強科研管理和加強制

度建設和宣傳教育等手段，興利除弊，促進廣大科學工作者開展負責任的研究。

二、科研誠信問題受到世界各國的普遍關注

20 世紀60～70 年代，一些在科學活動中的欺詐行為被曝光，如1974 年，

美國紐約斯隆-克特林研究所的科學家威廉· 薩默林（William lin )聲稱

自己成功地將黑老鼠的皮移植到了白老鼠身上，似乎找到了不用免疫抑制藥物就

能避開排異反應的方法。但后來人們發現，薩默林是借助一支黑色的氈制粗頭筆

對白老鼠進行染色才取得了這一“成果”的。起初人們普遍認為捏造和剽竊是因為

某些研究者精神異常而發生的極少數事件，與大部分科研人員沒有關系。但20

世紀80年代后，隨著在世界各國科學界陸續披露出種種科研不端行為，人們原

有的那種看法開始動搖；科研誠信問題逐漸引起各國的普遍關注。拉福萊特在其

《出版物中的盜竊：科學發表物中的欺瞞、剽竊和不端行為》 一書中指出，進

入20 世紀后半期，人們司空見慣了政界和娛樂界所發生的欺瞞和弄虛作假，但

社會認為科學與它們是不同的。但目前看來，社會對科學的這種信任也已經崩潰，

人們開始懷疑追求真理的科學，對其原來所擁有的高度信賴性產生了懷疑。

[3]

現實也證明，在巨大的競爭壓力、急功近利的社會氛圍和多方面誘人利益的驅動

下，一些個人品德有缺陷的科研人員利用科學體制的各種漏洞或鋌而走險，在行

為上背離了基本的科學道德。在這種情況下，單靠科學家的自律已不足以維護科

學的純潔性。

盡管人們開始時關注的主要是科研中的欺騙、造假和剽竊等丑聞，將之稱為

科研不端行為（Misconduct）、越軌行為、學術欺詐、不道德行為和不正當行為

等。人們后來逐漸認識到被披露和被查處的科研不端行為只涉及極少數人，而不

負責任的、有問題的研究行為（Questionable Rearch Practice，QRP）（或稱作

科研不當行為、學術失范、學風不正、學術浮躁）卻相當普遍，而且其危害性不

容低估。因此，無論是科技發達國家、發展中國家還是欠發達國家的政府機構、

科研管理部門和科技界、學術界都紛紛采取行動：明確科研活動的行為準則、規

范、慣例和指導原則，并根據新出現的科研誠信和科研倫理問題，進一步制定和

完善政策法規、規章制度和行為規范，用“他律”來支持和補充科研人員的“自律”。

同時，許多國家在完善調查處理科研不端行為舉報的同時，從正面宣傳“科研誠

信”，倡導負責任的科研行為（ResPon - sible Conduct of Rearch，RCR)，并探

討如何從科研倫理道德、行為規范、體制機制、政策法規、文化氛圍等諸方面來

確保科研誠信。

三、開展科研誠信宣傳教育工作的重要性

防治科研不端行為和科研不當行為，除了依靠制度、規范和法律，還要依靠

引導和教育，使科研人員自尊和自律。近年來，世界各國普遍加強了對科研誠信

的教育，包括出版了很多重要的著作和教材，如美國國家科學院、美國工程科學

院和美國醫學科學院編寫出版的《怎么樣當一名科學家》、《科研道德：倡導負

責行為》，美國芝加哥大學政治科學系查爾斯·李普森教授撰寫的《誠實做學問：

從大一到教授》，以及美國衛生與人類服務部研究誠信辦公室委托其顧問尼古拉

斯·斯丹尼克撰寫的《科研倫理人門》，等等。

20世紀90年代以來，我國的科研誠信教育逐步展開，并成為科研誠信建設

工作的重要環節。這就特別需要研究和編寫有針對性的、高質量、權威性的系列

教材，以提高科研誠信教育的普及程度，為科研誠信教育提供制度化的保障。為

此，我們編寫這本《科研誠信知識讀本》，目的是為我國高等學校的本科生、研

究生和廣大科研人員、博士后提供從事科學研究和處理科研活動中的各類沖突時

應遵循的行為規范指南，并引導他們弘揚科學精神，堅守職業操守，使他們知道

在科研活動中應該怎樣做，為什么應該這樣做，并且愿意這樣做，使堅持科研誠

信的觀念內化為自己的思想、動機和行為。

維護和促進科研誠信是每一位科研工作者的社會責任，也是時代賦予我們的

歷史使命。希望讀者通過閱讀本書，能夠加深對負責任研究的行為規范的理解，

并在日常科研活動中加強自律，抵御來自各方面的誘惑和壓力，堅守科研活動的

道德規范，弘揚科學精神，為促進我國科技事業的持續健康發展做出貢獻。

第一章 科研誠信問題相關的基本概念

第一節 科學研究相關的基本概念

一、科學與技術

[1]

科學的起源可以追溯到古希臘為了知識而求知的古典哲學傳統和近代實驗

科學傳統。從詞源上看，科學（science）的拉丁詞源scientia有求知之意，而

后者所譯自的希臘詞episteme（知識）又與知識論（epistemology）一詞同根，

泛指任何具有嚴格與確定性特征的知識與信念體系；德文的“科學”（Wisn -

schaft）指系統的知識與學問，其字根wisn意為“去知”（to know）。

當代著名科技史家林德伯格在《西方科學的起源》一書中列舉了人們對什么

是科學的8種不同理解：（1）科學是人類藉此獲取對外界環境控制的行為模

[2]

式，與技術密切相關；（2）科學是理論形態的知識體系，技術則將理論知識應

用于實際問題；（3）科學是理論的陳述形式，陳述形式應當是一般的、定律式

的陳述，最好以數學語言表達（這是現在流行的觀點，如當代德國學者波塞爾就

將科學界定為真實陳述句構成的沒有矛盾的體系）；（4）從方法論層面定義

[3]

科學，即科學通常與一套實驗程序等科學方法相聯系，一個研究程序只有以此為

依據才是科學的；（5）從認識論層面定義科學，即科學應是個人獲取知識和評

判知識的某種獨特方法；（6）從科學的內容來定義科學，即科學是一套關于自

然的信念，或多或少地包涵了現行的物理、化學、生物、地質等學科的學說；（7）

“科學”與“科學的”通常指嚴格、精確或客觀的過程或信念；（8）“科學的”

一詞往往表示對正確觀念或行為的同意、贊賞。

培根和牛頓等人倡導與實踐的近代實驗科學，直接導致了現代自然科學的產

生，并在與技術互動中發展起來；技術也因以科學為基礎而從傳統技藝發展為現

代技術。科學實驗因引入技術而使科學建立在技術化了的經驗之上，反過來，原

本并無功利的科學因其在技術和產業中的應用前景而獲得社會資源的支持。20

世紀以來，科學與技術越來越相互依賴，日益呈現出科學技術化和技術科學化的

態勢。尤其是在一些新興的領域，基于科學的技術與技術導向的科學已經成為現

代科學與技術的常態。像生命科學與生物技術、材料科學與材料技術等的差異，

只不過是側重點上的差別，實際上有很多交叉重疊，難以絕對區分。

在現代漢語中，“科學技術”及其縮略詞“科技”得到了廣泛應用。在日常

用語中，“科學”、“科技”、“當代科學”、“現代科技”等往往被不加區分

地當作近義詞。這一方面體現了科學、技術一體化的大趨勢，另一方面也表明現

代國家和社會投入大量資源所發展的“大科學”，多為應用和產業導向的“科

技”。鑒于基礎科學或純科學的特殊性，我國學者李醒民強調，用“科學技術”

或“科技”指稱科學，不僅在概念上造成混亂，在實踐中也因違背了基礎科學和

純科學的自身規律而貽害無窮。而美國技術哲學家伊德等人則認為，不能簡單地

將技術視為科學的應用，在很多情況下，甚至應將科學視為技術的應用。由此可

以看出，科學與技術實質上都是十分復雜的人類活動，對兩者關系模式的反思，

必須基于科學和技術發展的特定的社會歷史環境。

二、科學研究與學術研究

科學研究通常簡稱為“科研”，顧名思義，指在實證精神和理性精神指引下

用科學的方法進行探索、求知，以獲得新的知識、理論以及對新知識、理論的應

用。另一個與此相近的概念是“學術（academic）研究”。在我國，許多正式文

件中往往把人文社會科學領域的研究稱為學術研究。

“學術研究”在國外通常指一種純學理性的探索，是受過專門訓練的人在具

備專業條件的環境中進行非實用性的探索，但國外也用“科學研究”或“研究”

來表示學術研究，其中既包括純學理性的探索，也包括實用性的探索活動；既包

括在自然科學、數學、生命科學和醫學以及技術方面的探索，也包括在哲學和人

文社會科學方面的求知。如歐洲科學基金會（ESF）便明確地把人文社會科學研

究包括在科學活動之內，指出“科學研究包括了理論研究、實驗室工作、調查及

對早期成果的確證、分析和進一步擴充等。其目的是擴展人們對物理世界、生物

界以及社會的認識和理解。”而在漢語中，“學術”一詞指較為專門、有系統

[4]

的學問。這樣“學術活動”與以探索、求知，獲得新知識、理論為特征的“科學

研究”意思很相近。因此，我們可以忽略學術研究和科學研究在概念上的細微差

別；實際上，平時我們也經常把人文社會科學領域的研究活動稱作科研活動。

第二節 科研誠信相關概念辨析

一、科研誠信

“誠信”一般指實事求是、誠實、守信、不欺騙、不弄虛作假、言行與思想

一致。在英語中，誠信（integrity）除了“正直、誠實，不搞欺騙、權術、虛

偽和各種膚淺的手法”等含義外，還有“堅定地按照道德、藝術或其他價值準則

辦事”的意思。誠信是人類社會的基本道德準則，也是科學的生命。

[1]

科研誠信，也可稱為科學誠信或學術誠信，指科研工作者要實事求是、不欺

騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規范。

美國學術誠信研究中心（The Center for Academic Integrity,GAI）將學術誠

信定義為即使在逆境中仍堅持誠實、信任、公正、尊重和責任這5項根本的價值

[2]

觀。

一般說來，科研誠信涉及4個不同層面的問題：（1)防治科研不端行為（偽

造、篡改和剽竊）（FFP），同時重視和治理科研中的不當行為（QRP）；（2）

制訂和落實一般科研活動的行為規范準則以及與生命倫理學研究相關的規章制

度和行為指南；（3）規避和控制科研中由于商業化引起的利益沖突，同時注意

來自政治、經濟發展等方面壓力對科研的影響；（4）既強調與科研人員道德品

質和倫理責任相關的個人自律，也關注科研機構的自律、制度建設和科技體制改

革問題。在這種意義上，“科研誠信”與“科研倫理”兩個概念幾乎可以等價

[3]

使用。

二、科研道德與科研倫理

第二次世界大戰后，許多科學家和社會有識人士對科學技術的社會后果以及

科學家的倫理責任進行反思，他們特別關注非人道的人體實驗、原子能利用，以

及防止對科學的錯誤利用等問題。70年代以后，生物技術和信息技術的新進展

引發了新的倫理問題，科學家們對基因研究、克隆技術的潛在危害和自己的責任

范圍等問題有了新的思考，強調應重視科學研究所導致不利結果的可能性和嚴重

性。同時，哲學家也主動研究科學技術活動中的倫理問題。70年代后期，美國

[4]

的學術界，尤其是與人類健康相關的醫學領域接二連三出現了偽造、篡改或剽竊

事件；其他一些國家學術界也陸續出現科研不端行為和與科學研究相關的倫理問

題。科學研究倫理學在這種背景下發展起來，而進行負責任的科學研究已成為當

代社會對科學共同體基本要求。盡管從事不同領域科學研究工作的人可能采用不

同的研究方法，但他們應有共同的價值觀，如誠實——忠實地傳達信息和遵守諾

言，準確——精確地報告發現、注意避免錯誤，有效率——精明地使用資源、避

[5]

免浪費，客觀——用事實說話、避免不適當的偏見等。

雖然科研道德與科研倫理所關注和討論的問題相同，但兩者又有重要區別。

如果說科研道德或科研誠信是以專業規范（職業準則）的視角來討論科研行為，

科研倫理則是從倫理原則的視角來討論科研行為。專業規范，輔之以機構或政府

的規則和規章制度，指導研究者應該做什么，而科研道德或科研誠信更關心的是

具體的政策法規、規章制度、行為規范和行為指南的制訂與執行。

[6]

三、學術規范與學術失范

如果說“規范”是人們為實現一定目的而根據某種觀念所制定的供社會群

體成員共同遵守的規則和標準，那么“學術規范”則是學術共同體根據學術發展

規律制定的，并由有關各方共同遵守而有利于學術積累和創新的各種準則和要

[7]

求，是整個學術共同體長期學術活動中經驗的總結和概括。學術規范建設是科

研誠信的基礎和保證，而且兩者所涉及的很多問題非常相近。在我國科學研究事

業發展過程中，由于學術規范缺失或不被遵守，導致許多有違學術規范的做法蔓

延，如缺乏嚴謹治學態度、為了得到預設結果而使用不恰當的實驗或統計手段、

浮躁浮夸、論文寫作中參考引文不規范、重復發表相同的研究成果、不當署名、

在同行評議中受學術以外的因素干擾而有失公允等。這類學術失范行為不同于偽

造、篡改和剽竊等科研不端行為，我們把它們稱作科研不當行為，其表現形式十

分復雜，在如何對其進行界定、判定、約束和懲罰等方面很難達成共識，因此也

常被稱為“灰色領域”。這類行為的實際發生率更高，而且對科學事業發展和公

眾對科學的信任會產生更大的不利影響。

[8]

四、負責任的研究行為與科研不端行為

責任是現代倫理學的核心概念。負責任的研究行為（RCR）是科學共同體和

社會對科研人員和科研機構的理想要求，即堅持科學研究的基本倫理原則：堅持

客觀性，對科學真理負責；堅持人道主義，對人類負責；堅持社會公正，對社會

負責；堅持可持續發展，對生態環境負責。這些原則體現了科學文化與現代社會

的基本價值取向：客觀、準確、公正、效率、人道。它要求科研人員和科研機構

的行為一方面要對科學共同體負責，恪守科學價值準則、科學精神和科研行為規

范；另一方面要對社會負責，遵守社會普遍接受的倫理原則和行為規范。

然而，有些科研人員因知識、方法、技巧、能力方面的缺陷或價值觀的沖突

而背離這些準則、原則和規范，也有一些科研人員則是出于某種目的故意違背科

學研究基本倫理原則，這些都可以被稱為學術失范。其中最惡劣的做法被定義為

“科研不端行為”，一般包括偽造、篡改和剽竊（FFP )，在本書的第七章將對

此進行專門論述。此外，還有一些研究行為雖然違背了科研事業的基本道德原則，

但又沒有突破相關的道德底線，它們被稱為有問題的研究行為( QRP）或稱為

[9]

科研不當行為。科研不當行為是介于負責任的研究行為和研究不端行為之間的灰

色地帶。這三類不同的科研行為的關系大致可以用圖1-1表示。

[10]

圖1-1 三類不同的科研行為的關系

在科研誠信相關的研究與實踐活動中，國內外都使用過一些與科研誠信（rearch integrity）

相關或相近的概念，如：“科學誠信”、“科研（科學／學術）道德”、“科研倫理”、“學風”等。

一般說來，使用“科研道德”強調的是研究者的基本行為原則；使用“科研倫理”強調的是對研

究活動的倫理要求；而使用“學風”或“學術風氣”則更多涉及科研共同體的觀念、價值觀和習

慣做法等。隨著近年來國際交流與合作的加強，許多國家在這一領域中的用語也漸趨接近，

尤其在涉及政府和科研機構的科研政策和科研管理層面，科研誠信概念被許多國家和科學共

同體所接受。在中國，“誠信”是公民的基本道德規范之一，家喻戶曉。因此使用“科研誠信”

的概念既容易被理解和接受，也足以涵蓋科研道德、學風、科研倫理所討論的大部分問題。