第二十章
西方國家行政改革的
理論背景
第一節 新自由主義
一、基本概念
二、主要理論
三、政策主張
四、關于新公共管理的爭論
一、理論創新
二、主要理論
三、關于新制度經濟學的爭論
第三節 新制度經濟學
一、理論特點
二、政治與官僚制度的失敗理論
三、政策主張
四、關于公共選擇理論的爭論
第二節 公共選擇理論
一、主體理論
二、形成和發展
三、政策主張及其實踐
第五節 第三條路
一、治理的概念
二、治理理論的特點
三、治理理論的主要理論
四、關于治理理論的爭論
一、概念和理念
二、主要理論
三、對第三條路的爭論
四、組織氣候
第四節 新公共管理
1、簡述西方發達國家20世紀70年代以來政府改革運動的共同性、一致性、相似性
其主要表現在以下兩個方面：
①改革的根本目的都在于發展經濟和實現社會的和諧發展。其中，發展經濟的核心問題在于促進經濟的持續增長，不斷創造和增加社會財富；實現社會和諧的核心問題在于解決社會財富的分配，維持社會公平正義。
②“社會科學”的主要選擇趨向一致，表現為提出并形成了一些普遍得到關注和尊重的理論和價值標準。（后兩句了解）從發達國家行政改革實踐的情況看，這些理論或多或少、或直接或間接影響了發達國家政府的公共政策選擇，有些甚至起到了指導性作用。與此同時，關于修正政策和改革政府的理論選擇、政策選擇的反思和批判一直在進行。
2、簡述新自由主義主體理論
（1）新自由主義是在亞當·古典古典自由主義思想基礎上建立起來的強調市場導向、主張貿易自由化、價格市場化、產權私有化以及以此為基礎的全球化的理論體系。在本質上，新自由主義是資本主義全球化意識形態的右翼理論。其創立標志是哈耶克的《通往奴役之路》。
（2）其主體理論包括：
①經濟理論。新自由主義繼承了古典自由主義經濟理論的自由經濟思想，并推向極端，強烈主張自由化、私有化、市場化。
②政治理論。新自由主義堅持否定公有制、社會主義，否定國家干預。在這方面，新
自由主義的核心主張是盡可能弱化國家的作用，反對政府調控市場，強調市場對經濟的絕對統治，主張國家僅僅承擔界定產權、確保合同的執行以及調節貨幣供給等有限的經濟職能。
③國際關系理論。新自由主義主張以大國為主導的全球一體化，即全球資本主義化。
3、簡述公共選擇理論的理論特點、政治與官僚制度的失敗理論、政策主張
（1）公共選擇理論的理論特點
公共選擇理論著力探討的是政治過程對經濟過程的影響，以及如何使這種影響正當、合理。公共選擇理論的理論特點主要在以下幾個方面：
①問題界定和問題導向。公共選擇理論的指向，是政府公共政策的失敗和政府公共管理的無能，針對的是凱恩斯主義指導下的國家干預所引發的種種經濟和社會弊端，試圖解決的則是社會經濟持續發展的活力問題。
②傳承和借鑒。公共選擇理論直接繼承了亞當·斯密古典經濟學的“經濟人”的概念、假設以
及基本理論，并作為自身的理論基點，同時借鑒了美國的聯邦主義和憲政主義的理論，又吸收了用邊際價值分析來說明公共行動決定的理論等，構筑了包括“經濟人”理性行為假定、個人主義的行為偏好、交換的普遍性這樣三個維度的綜合研究視角，形成了頗具沖擊力的“公共選擇理論”。
③理論開創和方法創新。公共選擇理論把傳統經濟學的理論和方法直接應用于政治行為的分析過程之中，分析的重點則在于理性“經濟人”的行為在政治生活領域中的表現，彌補了傳統經濟學界將政治過程與經濟過程截然分開的研究缺陷，從而形成了政治交易市場的概念和理論。
（2）政治與官僚制度的失敗理論
造成政府失靈的原因可以歸結為：
①關于“政治人”的人性假說存在謬誤。建立在道德神話基礎之上的國家政治理論一遇到“經濟人”這一現實的問題便陷入困境。
②政府具有犯錯誤的天然傾向，包括：政治家與選民都是經濟人；利益集團的影響；選
舉結果只體現中間選民的意愿；決策代價失衡、阻礙變革；擴大和延伸決策錯誤。
③政府具有低效率的天然傾向。政府的低效率主要指政府不能制定和執行確保社會資源得以最佳配置的公共政策，而造成這種現狀的基本原因在于：政治家和政府官員存在追逐個人利益的傾向；缺乏合理的競爭機制、激勵機制和監督機制；政府存在不斷擴張的傾向。
（3）公共選擇理論的政策主張 12簡答
①憲政改革。其重點在于重新確立足以約束政府權力的規則和程序。
②引入競爭機制。其基本途徑在于打破傳統政府機構關于公共物品生產的壟斷權，形成競爭結構，進而形成部門間的競爭關系，從根本上消除導致政府低效率的最大障礙。
③建立激勵機制。其要點在于引入商業式的利潤觀念，建立與個人和部門利益直接掛鉤的財政預算制度。
④改革稅制。通過改革賦稅制度，確立關于政府稅制的制度性約束，約束政府的稅收和支出，對于從根本上限制政府的不良行為，抑制政府的自我擴張具有關鍵作用。
⑤監督政府。通過成立外部專家委員會，定期對政府機構的職能進行評審，確定其應提供的公共產品量，核定其可以支配的預算資金。
4、簡述公共選擇理論的政策主張 （12簡答）
指以憲政改革為基礎，建立一個能夠有效制約政府公共行為的政治決策體系。
①憲政改革。其重點在于重新確立足以約束政府權力的規則和程序。
②引入競爭機制。其基本途徑在于打破傳統政府機構關于公共物品生產的壟斷權，形成競爭結構，進而形成部門間的競爭關系，從根本上消除導致政府低效率的最大障礙。
③建立激勵機制。其要點在于引入商業式的利潤觀念，建立與個人和部門利益直接掛鉤的財政預算制度。
④改革稅制。通過改革賦稅制度，確立關于政府稅制的制度性約束，約束政府的稅收和支出，對于從根本上限制政府的不良行為，抑制政府的自我擴張具有關鍵作用。
⑤監督政府。通過成立外部專家委員會，定期對政府機構的職能進行評審，確定其應提
供的公共產品量，核定其可以支配的預算資金。
5、論述新制度經濟學的理論創新、主要理論
（1)新制度經濟學的理論創新
①提出并論證了新的制度經濟學的基本理論命題：制度是經濟發展和經濟運行中的內生變量。
②提出并論證了產權制度、交易成本、信息、制度創新等新的概念以及以制度作為內生變量的分析方法，為整個社會科學注入了活力。
(2)新制度經濟學的主要理論
①制度是一種稀缺性資源，是一個非常重要的經濟變量。
②由于國家的初始制度安排限定當期的資源組合，導致制度變遷的某種“路徑依賴”形成的諾斯悖論需要制度創新來解決。
③制度創新是在一定的社會行為主體基于潛在的外部收益條件的改變，進而產生使外部受益最大內在化的獲利動機及先是訴求的條件下才產生。政府發動的制度創新具有明顯的創新優勢。
(3)新制度經濟學的爭論：①經濟人基本假定存在悖論 ②制度節省交易費用”基本命題上存在悖論
③假設條件錯誤：a 假設交易費用為零 b 忽視策略性行為 c 忽視現實收入分配的效應
6、簡述新公共管理的基本概念、政策主張
（1）基本概念。
新公共管理理論是指以泰羅古典主義管理原則為基礎，強調在公共管理中應用商業管理的理論、方法、技術及模式的理論。其理論假設是：公共組織和私營組織的管理在本質上是相似的，通過引入自由市場和競爭運行機制，政府能像私人組織一樣合理利用資源，注重投入產出，提高效率。
（2）政策主張
①改造公共部門。公共部門改造應梳理七項直接目標，采取一些新公共管理的原則和方法。
②引入企業管理模式。政府首先有必要引入“企業家精神”，借鑒企業的管理理論、管理模式、管理原則和技術，改造行政文化，改進公共服務的質量，進而形成充滿生機和活力的、具有創新精神和良好應變能力的政府。
③建立顧客驅動制度。提出明確的服務標準，向顧客做出服務承諾，實行顧客意見調查。
④引入競爭機制。有必要在公共部門推廣信息技術，重視人力資源的開發與管理，提高政府的能力，更重要的是，要在政府內部廣泛實行績效管理，明確規定公共機構應達到的工作目標。
⑤重視行政結果。轉向注重結果和產出的行政價值取向，實現由規則驅動型組織向任務驅動型組織的轉變。
⑥推行社會合作。打破政府部門對公共資源的壟斷，廣泛采用市場化運作方式和私營
部門的管理方式，將公共服務承包出去，同時實現有效的監管，通過與企業的合作來實現共管。
（3）新公共理論的爭論：①意識形態狂熱 ②背離公共部門社會價值 ③理論基礎存在偏差
④顧客滿意值得懷疑 ⑤ 放棄政府職責，逃避政府責任
7、簡述第三條道路的概念、主要理論
（1）概念和理念
第3條道路是指西方國家面臨新世紀的挑戰所選擇的一套理論和政策的體系。其核心問題是尋求經濟發展和社會公平分配之間的平衡點；其目標是既能保持經濟的可持續發展，又能逐步改善中下階層的社會福利。
（2）主要理論
①在政治價值方面，主張打破傳統的“左”與“右”的兩分法。第三條道路在繼承老左派的社會正義觀點并作為自己核心價值的同時，拋棄了階段政治，轉而尋求一種跨階級的支持，
一方面拒絕新右派的極端自由主義，另一方面又反對威權主義和排外主義。
②在經濟體制方面，倡導一種混合經濟。這種混合經濟不是要在國有和私有之間取得平衡，而是要在管制和解除管制、社會生活的經濟領域和非經濟領域之間取得平衡。
③在國家功能問題上，試圖分解國家的權力。第三條道路認為超越社會民主黨大政府干預范圍與新自由主義者縮小國家作用的主張。國家必須通過分解國家的權力，明確新民主國家的特征，重新獲得信任和合法性。
④在國家主權問題上，強調建立世界主義的民族國家。第三條道路認為，全球秩序不可能以完全市場化的方式繼續下去，有必要重新肯定民族國家作為穩定全球秩序的一種力量的重要性，在一個世界主義的世界中為民族國家尋找到一個新角色。
⑤在福利國家問題上，主張變社會福利國家為社會投資國家。第三條道路承認福利國家存在致命弱點，但同時主張對福利國家進行徹底的改革。
