合同管理存在問題的調研模板

協議管理工作調研

西方諺語說:“財富二分之一來自協議”。企業管理包含

很多方面,但關鍵是圍繞產、供、銷三個步驟,而這三個

步驟都是由協議來為連接。協議是企業從事經濟活動取得經

濟效益橋梁和紐帶,同時也是產生糾紛根源。企業協議管理

是企業管理依法行事基礎。協議管理混亂,勢必直接影響企

業經濟效益。能夠說,沒有規范有序協議行為,企業就沒有

效益可言。為愈加好地做好企業協議管理工作,堵塞協議管

理漏洞,近日,經過對企業多年來所簽署協議情況、部分業

務部門及業務人員進行了調查了解藥。

一、總體情況

1、企業對協議管理比較重視,各類人員法律觀念較強。

企業共簽署各類協議306份,金額累計44388萬元,其中采

購協議156份,金額達11583萬元。金額在1萬元以上協

議簽約率、履約率達成90%。

2、建立、健全了協議管理機構和協議管理制度。企

業設有協議管理機構并有專員負責協議管理工作。協議簽約

實施約事前會簽制度、鑒證制度。同時嚴格實施集團企業

協議管理制度及各項要求。初,下發了《華越企業協議簽署

基礎步驟（試行）》,從協議簽約前資質審核到最終財務付款

實施了全過程步驟管理,深入明確了各類人員職責。

3、實施了招議標制度。基礎上能嚴格根據《陽煤集團

物資采購管理措施》和《華越企業物資采購管理措施》實施,

對需要招議標物資采購,填寫《物資采購比價單》或《協議

議標評審表》,對供貨廠家實施貨比三家,比質比價,有效降

低了物資采購價格,同時也杜絕了不規范行為。企業經過嘉

盛企業公開招標簽署協議22份,金額2084.72萬元;僅企業自

行組織議標46次,按三方報價均價與最終采購價相比,降低

采購成本230多萬元。同時,在實施最低價情況下,有時還

進行競爭性談判,在最低價基礎上再進行議價降價,深入降

低成本。

4、各類協議立刻歸檔、存檔。根據《華越企業協議

簽署基礎步驟》,各類協議立刻協議歸檔、存檔。協議管理

部門對歷年來協議都能裝訂成冊,保管完好。

二、存在問題

總來說,企業對協議比較重視,能實施集團企業和企業

各項制度,簽署各類經濟協議,不過,也不一樣程度存在著

部分不忽略問題,尤其是在實施《華越企業協議簽署基礎步

驟（試行）》中,關鍵有以下多個方面:

1、簽約前資信審查不嚴。

（1）資格審查方面,法人專業身份證審查不嚴。現在,

各業務人員基礎上能夠根據相關要求審核當事人法人基礎

身份證（營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證）,但

對法人專業身份證（工業產品生產許可證、防爆合格證、特

種設備生產許可證、煤安證等）把關不嚴。經過調研發覺,企

業物資采購存在部分無證產品。

（2）對企業信用審查不夠重視。企業信用審查關鍵指

生產能力審查和支付能力審查。尤其是銷售業務中,大多營

銷人員只重視產品銷售,不重視審查對方支付能力。企業每

年都要進行清欠工作,但總有部分呆賬、死賬,給企業帶來

一定經濟損失,這些大多是因為銷售人員對簽約對方支付能

力審核不嚴所造成。

2、違約責任要求不清楚。協議簽署要盡可能使用格式

協議,格式協議對雙方權利和義務約定比較平衡和均勻,要

盡可能選擇規范格式協議來處理比方經濟往來。在具體條款

約定中,很多協議對“違約責任”條款約定存在缺失或無意

義問題。大多協議約定為“按《協議法》”或“雙方協商”,實

際《協議法》對違約違約責任沒有明確約定。這些約定是部

分不規范法律用語。這么會造成法律給予任意性權利喪失,

特于放棄了爭取能夠明確數額,有效立刻爭取挽回損失權

利。違約責任條款中違約金應該依據實際投入和預期進行約

定,約定合適計算科學違約金,有利于糾紛順利處理,除了

要求對方賠償損件外,爭取違約金鑄造為一個預期賠償。違

約責任條款還能夠約定違約后具體違約責任負擔方法,約定

違約免去等情形。尤其是在企業很多物資采購、外委加工

業務中,因為工時緊,這些協議更應明確約定對產品交貨時

間、數量、質量違約賠償責任及連帶責任。

3、存在不簽面協議現象。盲目輕信“口頭承諾”協議,

一旦一方失信,便糾纏不清,引發協議糾紛。,從財務付款來

看,金額超出5萬元原材料采購共有17次未簽署協議,總金

額近400萬元。分析不簽署協議原因有:（1）出于信任對

方;（2）方便圖省事;（3）生產急需;（4）因為對方不能

提供資質原件,使協議管理部門不能審核辦理;（5）部分業

務員協議法律意識差;（6）財務對付款未按《華越企業協議

簽署步驟》實施。

4、協議簽署推行監控制度不完善、不規范。企業對

協議簽署前各項工作把關較嚴,但對協議推行情況監控制度

不完善。如簽署協議是否實施,到貨物品質量、數量、時

間是否按協議約定,財務結算付款是否按協議實施,這些問

題缺乏反饋和考評,使協議管理工作未形成一個閉合系統。

5、協議結算付款把關不嚴。企業財務部門未按《華越

企業協議簽署步驟（試行）要求》實施付款,只憑領導簽字

就付款,造成很多業務未簽署經濟協議。

6、沒有明確對業務人員授權制度。明確企業協議管理

簽署中授權制度是依法規范協議管理一個起始點,而且明確

一般授權、尤其授權、轉授權代理、授權委托書管理和

使用等,對企業財務、物資采購等集中有效管理也提供了明

確前提法律依據。企業包含簽署協議部門有市場部、供給

部、質安部、氧氣廠、計賬部、生技部,但有不應該簽

署協議人員也簽署協議,因為她們對協議業務不態熟悉,輕

易造成所簽署協議存在部分問題和潛在隱患。

三、原因分析及對策

造成上述問題原因關鍵有:1、企業法制觀念淡薄,協議

法律意識差;2、企業各項規范制度,尤其是《華越企業協議

簽署步驟（試行）》實施不到位;3、協議管理部分制度不夠

完善;4、協議業務人員素質不高,法律知識貧乏。

針對上述問題存在,提出以下意見和提議:

1、加強協議管理,建章立制。要依據國家相關法律法

規,結合企業實際情況,制訂協議歸口管理制度、授權委托

制度、協議審查制度、協議專用章管理制度、合監督檢

驗制度、協議糾紛調處制度、協議歸檔制度等一整套以事

前防范、事中控制為主、事后補救為輔協議管理制度。

2、加強學習,提升素質。對企業內部協議管理機構和

協議管理人員要進行《協議法》培訓,尤其要對企業經營人

員進行培訓,提升她們協議意識,掌握協議法律制度,自覺

利用到企業經濟活動中。同時,要對協議業務人員加強國家

法律法規和企業規章制度培訓。

3、強化《華越企業協議簽署步驟》實施力。各業務職

能部門和加強協調,深入監控,了解企業各類協議推行情況,

立刻發覺影響推行原因,以隨進向各部門反饋,排除阻礙,

使步驟能愈加好實施。另外,協議結算是協議推行關鍵步驟

和內容,企業財務部門要與財務部門親密配合,把好協議結

算關,這既是對協議簽署審查,也是對協議推行監督。

4、把關協議簽署關,強化風險意識。在簽署協議時,要

嚴格審查對方當事人主體資格、資信情況和履約能力。對

協議條款要認真推敲,預防發生歧義和誤解。

5、搭建協議管理信息化平臺,規范協議管理。現在,集

團企業已將協議管理系統軟件應用于協議管理工作中,提供

了格式文本,設置了協議鑒證審批步驟,杜絕了很多可能產

生法律風險。但企業協議管理審批仍實施人工審批,存在人

為原因,我們要建立一套從協議會簽到審核同意到歸檔管理

完整系統軟件,使協議管理實際網絡化管理,盡可能降低人

為原因。