律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理

律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理

淺論律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理

摘要：律師事務(wù)所是服務(wù)業(yè)的一個(gè)組成部分。法律服務(wù)市場(chǎng)存在著激

烈的競(jìng)爭(zhēng)，甚至是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)受優(yōu)勝劣汰機(jī)制的制約。律

師事務(wù)所要在法律服務(wù)市場(chǎng)占一席之地，經(jīng)得起風(fēng)浪，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是完

全必要的。

關(guān)鍵詞:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范合理定位風(fēng)險(xiǎn)管理

一、律師事務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

律師事務(wù)所面臨著風(fēng)險(xiǎn)，這是毋庸置疑的客觀事實(shí)。具體而言，律師

事務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：

（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

1、法律服務(wù)市場(chǎng)不成熟。律師服務(wù)的領(lǐng)域相對(duì)狹小，本來(lái)應(yīng)當(dāng)由律

師承擔(dān)的工作，很多情況下卻由行政部門、事業(yè)單位、專門機(jī)構(gòu)等承擔(dān)。

比如2022年6月9日

同時(shí)，法律服務(wù)市場(chǎng)還存在分割的情況，主要表現(xiàn)在法律服務(wù)所甚至

各種性質(zhì)的單位搞法律咨詢，利用行業(yè)優(yōu)勢(shì)甚至行政權(quán)力，來(lái)包攬應(yīng)當(dāng)由

律師承辦的該行業(yè)的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。

（二）行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

1、本地以外律師的準(zhǔn)入。開(kāi)放法律服務(wù)市場(chǎng)給本地律師不僅帶來(lái)新

的機(jī)遇，同時(shí)也帶來(lái)挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。首先是本地律師法律服務(wù)市場(chǎng)必然被分

割掉一塊；其次根據(jù)“適者生存、優(yōu)勝劣汰”的法則，本地相對(duì)弱小的律

師組織機(jī)構(gòu)很難與大律師事務(wù)所抗衡。“外來(lái)的和尚好念經(jīng)”，這句話也

還是比較深入人心的，在山東當(dāng)?shù)氐暮芏嘀卮蟮男淌掳讣髽I(yè)上市等業(yè)

務(wù)，當(dāng)事人還是更多的愿意選擇北京的幾個(gè)大所。

2、法律服務(wù)產(chǎn)品專業(yè)化程度低。中國(guó)律師制度恢復(fù)僅僅20余年，中

國(guó)律師業(yè)處于少年期，律師法律服務(wù)的專業(yè)化程度從總體上說(shuō)是低的。這

影響了律師事務(wù)所的綜合實(shí)力和整體優(yōu)勢(shì)。

3、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)相對(duì)單一。與法律服務(wù)“產(chǎn)品”專業(yè)化程度低的情況不

同的是，少數(shù)律師事務(wù)所法律服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)調(diào)控或者經(jīng)

濟(jì)狀況發(fā)生變化時(shí)，該單一業(yè)務(wù)的法律服務(wù)市場(chǎng)大幅下降甚至沒(méi)有的情況

下，其生存和發(fā)展形勢(shì)就變的非常嚴(yán)峻。

4、規(guī)模小，團(tuán)隊(duì)精神缺乏。當(dāng)然不能說(shuō)律師事務(wù)所規(guī)模小就風(fēng)險(xiǎn)大，

但規(guī)模小又缺乏團(tuán)隊(duì)精神畢竟很難抵住大風(fēng)浪。團(tuán)隊(duì)精神缺乏是比較普遍

的問(wèn)題，影響了人的潛力發(fā)揮和事務(wù)所的整體實(shí)力。

（三）執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

律師費(fèi)頒布實(shí)施以后，律師執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已為律師同行所重視。律師

執(zhí)業(yè)責(zé)任的產(chǎn)生從現(xiàn)有事例來(lái)看，主要有：一是少數(shù)律師辦案的責(zé)任心不

強(qiáng)，職業(yè)道德缺失；二是律師執(zhí)業(yè)不規(guī)范，在程序上出現(xiàn)差錯(cuò)；在當(dāng)事人

相互關(guān)系上處理不當(dāng)，尤其對(duì)利益沖突的委托人“回避”不堅(jiān)決；三是個(gè)

別律師業(yè)務(wù)水準(zhǔn)低下，如將法律關(guān)系搞錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人的未告知，使

當(dāng)事人喪失追索時(shí)效等等。

（四）意外及其他風(fēng)險(xiǎn)

1、被錯(cuò)誤追究責(zé)任。如在刑事訴訟中，因犯罪嫌疑人翻供、證人改

變證言，而怪罪辯護(hù)律師的事件時(shí)有發(fā)生。這不僅極大地挫傷了律師承辦

刑事案件、擔(dān)任辯護(hù)人履行憲法、法律賦予律師使命的積極性，也給律師

執(zhí)業(yè)保障帶來(lái)了極大的風(fēng)險(xiǎn)。

2、意外傷亡及惡性疾病。律師執(zhí)業(yè)的特點(diǎn)是為不特定的委托人服務(wù)，

出差機(jī)會(huì)多、流動(dòng)性大。防止意外傷亡，也在律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)防范之列。

執(zhí)業(yè)律師辛苦、操勞，每天工作時(shí)間特別長(zhǎng)。一個(gè)律師生大病，困擾了整

個(gè)事務(wù)所的情況也時(shí)有發(fā)生。

3、律師無(wú)序流動(dòng)。從一個(gè)青年大學(xué)生到一個(gè)小有名氣的青年律師，

需要5到10年時(shí)間的培養(yǎng)、磨練。事務(wù)所把一個(gè)個(gè)人引進(jìn)來(lái)，加以培養(yǎng)，

等花費(fèi)巨大的投入將人才培養(yǎng)起來(lái)的時(shí)候卻面臨著人才的流失。律師無(wú)序

流動(dòng)，不能不說(shuō)是律師事務(wù)所的一種風(fēng)險(xiǎn)。

二、律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)防范

目前有些律師事務(wù)所不僅缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，更談不上風(fēng)險(xiǎn)管理措施

及相關(guān)制度。據(jù)介紹，在國(guó)外一些律師事務(wù)所不僅設(shè)有專管律師風(fēng)險(xiǎn)防范

業(yè)務(wù)的執(zhí)行合伙人，還制定有律師風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則及組織條例。這對(duì)我們具

有相當(dāng)?shù)慕梃b意義。

（一）合理定位

律師事務(wù)所要根據(jù)自身的人力資源和業(yè)務(wù)狀況，制定近期和長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)

展規(guī)劃，確定近期、中期和遠(yuǎn)期的發(fā)展目標(biāo)，為自身正確定位，使自己的

工作計(jì)劃、發(fā)展目標(biāo)、執(zhí)業(yè)行為符合客觀，避免與減少風(fēng)險(xiǎn)。

1、法律服務(wù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)恰當(dāng)。律師事務(wù)所根據(jù)現(xiàn)有人員及其法律服務(wù)

產(chǎn)品，是擅長(zhǎng)非訴訟還是訴訟。如果擅長(zhǎng)非訴訟，那么是主攻金融業(yè)務(wù)、

證券業(yè)務(wù)、還是公司法律業(yè)務(wù)。

2、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)合理。業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，對(duì)事務(wù)所肯定是有較大風(fēng)險(xiǎn)的。

律師個(gè)人可以成為“專科”，在某一領(lǐng)域成為學(xué)科帶頭人，但一個(gè)事務(wù)所

不僅僅是一個(gè)“專科”，而是專業(yè)化服務(wù)與綜合服務(wù)并舉，應(yīng)當(dāng)有幾樣特

產(chǎn)品，不僅有專科還有綜合科，以適應(yīng)法律服務(wù)市場(chǎng)的需求。

3、人員規(guī)模，知識(shí)結(jié)構(gòu)合理。律師事務(wù)所及律師，有訴訟為主與非

訴訟為主的，凡以非訴訟為主的律師和律師事務(wù)所，其規(guī)模應(yīng)當(dāng)大一點(diǎn)。

尤其要擔(dān)當(dāng)大客戶的法律顧問(wèn)，要做大項(xiàng)目的法律服務(wù)業(yè)務(wù)，必須要有涉

及不同法律服務(wù)領(lǐng)域的律師，變單個(gè)律師為幾個(gè)律師共同服務(wù)。

4、以團(tuán)隊(duì)協(xié)同執(zhí)業(yè)來(lái)發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)。無(wú)論是何種規(guī)模的律師事務(wù)所，

只有把有限的律師組成一個(gè)團(tuán)隊(duì)，協(xié)同服務(wù)，才能體現(xiàn)整體優(yōu)勢(shì)。這一步

邁不開(kāi)，律師事務(wù)所人數(shù)上規(guī)模了，幾十人、上百人，仍然各自為戰(zhàn)，這

不是上規(guī)模的初衷，只有抱成一團(tuán)、擰成一個(gè)個(gè)團(tuán)隊(duì)，才能是律師事務(wù)所

的競(jìng)爭(zhēng)力大大提高。

（二）健全制度

律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)防范，必須建立相應(yīng)的制度。現(xiàn)在的情況比較多的

是事務(wù)所個(gè)別律師影響、決定事務(wù)所發(fā)展方向的情況比較普遍，這種機(jī)制

對(duì)事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)很大。只有用制度來(lái)管理事務(wù)所，建立健全的工作制度，才

能避免事務(wù)所大起大落。從防范風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)說(shuō)，事務(wù)所應(yīng)當(dāng)完善以下幾

項(xiàng)制度。

1、利益沖突的處理制度。當(dāng)律師接受當(dāng)事人的委托，承辦某一法律

服務(wù)時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)審查和評(píng)估代理該客戶時(shí)，是否與以前代理的客戶有利

益沖突，是否與現(xiàn)代代理或受聘的其他客戶有利害沖突？如果即將代理的

客戶與過(guò)去代理過(guò)的前客戶是有利害沖突的，不論該代理是否結(jié)束，均不

應(yīng)接受委托；同樣如果你將要代理的客戶在該訴訟中的對(duì)方卻又是你已擔(dān)

任法律顧問(wèn)的企業(yè)或者有利害沖突的單位和個(gè)人，事務(wù)所也不應(yīng)當(dāng)接受其

委托，從而避免因雙方代理引起的某些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。這類利益沖突客戶還

可以舉出一些，如，某律師是仲裁員和曾擔(dān)任過(guò)仲裁員，裁決過(guò)某客戶的

案子，現(xiàn)在該律師被該客戶委托擔(dān)任其代理人；又如，某律師過(guò)去擔(dān)任過(guò)

審判員，審理過(guò)某一案件，現(xiàn)在該律師成為該案的代理人。凡此種種，對(duì)

涉及利害沖突當(dāng)事人的委托，應(yīng)當(dāng)加以規(guī)范。

2、疑難案件討論制度。事務(wù)所是接受當(dāng)事人委托的主體，是委托合

同一方當(dāng)事人，也是律師執(zhí)業(yè)責(zé)任的直接承擔(dān)者。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)發(fā)揚(yáng)團(tuán)

隊(duì)精神，發(fā)揮整體智慧。律師承辦疑難案件、重大案件、新類型案件，應(yīng)

當(dāng)向律師事務(wù)所匯報(bào)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)組織律師集體討論，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘

請(qǐng)法學(xué)教授、法律專家進(jìn)行討論，涉及其他行業(yè)的專門問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托

該行業(yè)的有關(guān)專家就該專業(yè)問(wèn)題做出必要的結(jié)論，這應(yīng)當(dāng)成為一種制度，

避免因律師個(gè)人業(yè)務(wù)能力不足以解決此類疑難、重大、新類型案件。

3、質(zhì)量監(jiān)控制度。律師承辦案件，在實(shí)際操作中往往單個(gè)行動(dòng)；律

師擔(dān)任法律顧問(wèn)，實(shí)際履行職責(zé)的情況事務(wù)所亦不甚了解。律師事務(wù)所對(duì)

律師法律服務(wù)的質(zhì)量如何？當(dāng)事人對(duì)律師服務(wù)的滿意程度怎樣？律師事務(wù)

所應(yīng)當(dāng)有控制律師辦案質(zhì)量的方法與制度：一是重大、新穎法律事務(wù)文書

預(yù)審制度。事務(wù)所出具重要的法律文書，應(yīng)建立復(fù)核制度以保證文件的質(zhì)

量。二是律師事務(wù)所應(yīng)建立案件質(zhì)量抽查制度。在可能的情況下，對(duì)全體

律師承辦的案件按一定的比例進(jìn)行隨機(jī)抽樣，組織律師辦案質(zhì)量評(píng)估小組，

對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，出問(wèn)題，提出應(yīng)注意的方面，探討律師辦案質(zhì)量

提高的措施。三是建立客戶回訪制度。對(duì)顧問(wèn)單位，對(duì)長(zhǎng)期客戶，定期或

不定期的進(jìn)行回訪，征求和聽(tīng)取意見(jiàn)，改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量。

4、投訴調(diào)查反饋制度。律師事務(wù)所要有專人負(fù)責(zé)聽(tīng)取委托人的訪問(wèn)、

投訴。對(duì)投訴信件要認(rèn)真聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)，進(jìn)行必要的調(diào)查；對(duì)調(diào)查的

結(jié)果要反饋給投訴人和被投訴的律師，消除誤會(huì)，化解糾紛，改進(jìn)律師的

工作，提高服務(wù)質(zhì)量。

5、律師有序流動(dòng)制度。律師流動(dòng)是正常的，必要的。但是律師流動(dòng)

應(yīng)訂立相應(yīng)制度，應(yīng)當(dāng)有序進(jìn)行。對(duì)花了力氣培養(yǎng)青年律師的事務(wù)所，被

培養(yǎng)的律師應(yīng)當(dāng)保證一定的服務(wù)年限。在某些情況下，流動(dòng)時(shí)采取合理的

適當(dāng)補(bǔ)償辦法。

（三）完善保險(xiǎn)體系

律師及律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及意外風(fēng)險(xiǎn)的化解，要與

國(guó)家的保險(xiǎn)保障體系建立健全同步進(jìn)行，要建立自身的保險(xiǎn)保障體系。

1、執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。律師事務(wù)所作為法律服務(wù)業(yè)，是一個(gè)具有一定風(fēng)

險(xiǎn)的行業(yè)，尤其是承辦非訴訟法律事務(wù)較多的律師所，應(yīng)當(dāng)按照常規(guī)辦理

律師執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)之外，還應(yīng)針對(duì)承擔(dān)某些項(xiàng)目的法律服務(wù)，投保單項(xiàng)的

項(xiàng)目法律服務(wù)保險(xiǎn)，使律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)得以化解。

2、醫(yī)療保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)。目前已開(kāi)辦司法人員意外傷害保險(xiǎn)，

這是基本的保障，但理賠數(shù)額太低。醫(yī)療保險(xiǎn)也開(kāi)始辦理。這方面不少事

務(wù)所已有較深的體會(huì)，當(dāng)然有待改進(jìn)和完善。律師及其工作人員，還應(yīng)當(dāng)

定期進(jìn)行體格檢查。

3、養(yǎng)老、待業(yè)保險(xiǎn)。養(yǎng)老保險(xiǎn)作為一項(xiàng)強(qiáng)制性保險(xiǎn)，這是必須辦的。

待業(yè)保險(xiǎn)也要辦，這不僅是律師事務(wù)所的一項(xiàng)社會(huì)義務(wù)及責(zé)任，在十分劇

烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，律師事務(wù)所停業(yè)、律師“下崗”待業(yè)，也不是

不可能的。

（四）提高人才素質(zhì)

律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理，歸根到底是人員素質(zhì)的管理。它是一項(xiàng)事務(wù)

所文化建設(shè)事業(yè)，是由辦律師事務(wù)所的宗旨決定的。

1、律師的能力。律師應(yīng)當(dāng)向委托人提供稱職的代理。要做到稱職的

代理，律師就必須具備進(jìn)行代理所需要的法律知識(shí)和技能，并為代理進(jìn)行

必要的調(diào)查和準(zhǔn)備。如果一個(gè)律師不具備這種能力，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)指派

具備這種能力的律師共同承辦或指導(dǎo)該律師承辦。委托人是律師事務(wù)所的

客戶，這與目前實(shí)際上當(dāng)成律師個(gè)人客戶的情況相差甚遠(yuǎn)。這種狀況不改

變，不管是什么樣的法律事務(wù)，律師有沒(méi)有這方面的能力，有沒(méi)有承辦該

類案子的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，事先又沒(méi)有對(duì)該法律事務(wù)的準(zhǔn)備和研究，又不同在

該法律領(lǐng)域中有相當(dāng)經(jīng)驗(yàn)的律師討論或請(qǐng)教或合作，很難做到稱職的代理。

事務(wù)所有責(zé)任從能力和技能上要求律師為當(dāng)事人提供稱職的代理。

2、職業(yè)道德的恪守。律師的事業(yè)心，責(zé)任心，律師的執(zhí)業(yè)操守，是

律師最起碼的條件，也是律師辦好法律事務(wù)所必備的前提。律師事務(wù)所從

防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)出發(fā)，對(duì)律師進(jìn)行持續(xù)的，不間斷的律師職業(yè)道德教育，

使律師在辦理律師業(yè)務(wù)時(shí)，盡心盡責(zé)。

3、嚴(yán)格執(zhí)業(yè)紀(jì)律。沒(méi)有紀(jì)律不成其為軍隊(duì)。沒(méi)有嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)紀(jì)律，

就不可能有一只社會(huì)公認(rèn)和眾歡迎的執(zhí)業(yè)律師隊(duì)伍。律師事務(wù)所紀(jì)律不

嚴(yán)格，就可能投訴不斷。律師事務(wù)所在執(zhí)業(yè)紀(jì)律的遵守上來(lái)不得半點(diǎn)馬虎。

（五）改善執(zhí)業(yè)環(huán)境

律師執(zhí)業(yè)環(huán)境有了很大的改善，但仍不盡如人意。律師執(zhí)業(yè)環(huán)境的改

善，單單靠律師事務(wù)所的能力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。這涉及到立法、執(zhí)法部門，

涉及到司法行政機(jī)關(guān)，涉及到行業(yè)協(xié)會(huì)。但律師事務(wù)所處在第一線，要與

各方面加強(qiáng)溝通，要主動(dòng)反映，據(jù)理力爭(zhēng)，逐步改善律師的執(zhí)業(yè)環(huán)境。這

對(duì)防范律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，是最重要最基本的環(huán)節(jié)。

三、路偉國(guó)際律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理

路偉國(guó)際律師事務(wù)所是一家全球排名前十、總部位于倫敦、在世界各

地有27個(gè)辦事處（其中亞洲7個(gè)、美國(guó)2個(gè)、歐洲17個(gè)、中東1個(gè)）的

著名國(guó)際律師事務(wù)所。迄今，路偉已有一百多年的歷史，其風(fēng)險(xiǎn)管理的模

式也十分完善。

（一）路偉的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

1、路偉的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

路偉的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由來(lái)自英國(guó)、歐洲其他地區(qū)和亞洲的5位合伙

人、首席運(yùn)營(yíng)官、首席財(cái)務(wù)官、總法律顧問(wèn)及事務(wù)所秘書組成。其中，這

5位合伙人負(fù)責(zé)在本地區(qū)事務(wù)所內(nèi)部各項(xiàng)活動(dòng)的法律法規(guī)、政策、程序控

制以及其他風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐。首席運(yùn)營(yíng)官負(fù)責(zé)制定和實(shí)施符合整個(gè)事務(wù)所的

風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，監(jiān)測(cè)事務(wù)所可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；首席財(cái)務(wù)官負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督

實(shí)施關(guān)于財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理方法；總法律顧問(wèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的主席，

其負(fù)責(zé)對(duì)事務(wù)所主要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理以及對(duì)改進(jìn)事務(wù)所內(nèi)部程序與控

制的過(guò)程進(jìn)行評(píng)估；路偉的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理則由事務(wù)所秘書擔(dān)任，負(fù)責(zé)審查

并批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策程序。

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)還設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理員作為風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的秘書，同時(shí)

這些風(fēng)險(xiǎn)管理員也要向委員會(huì)提供咨詢意見(jiàn)，提供風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制，以確

保事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)管理能夠做好。他們提供的支持包括制定事務(wù)所的手冊(cè)、

架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部局域網(wǎng)等。

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每年舉行6次會(huì)議，負(fù)責(zé)審查所有實(shí)質(zhì)性的或重大的

風(fēng)險(xiǎn)；審查事務(wù)所審查員或風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理的發(fā)現(xiàn)一起他們針對(duì)管理層提出

的建議。

3、路偉的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

路偉平時(shí)會(huì)對(duì)新合伙人、新獲得執(zhí)業(yè)資格的律師、實(shí)習(xí)律師及其他人

員召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，一培養(yǎng)他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，指導(dǎo)他們?nèi)绾蝸?lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

并在日常工作中如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

（二）路偉風(fēng)險(xiǎn)管理的具體活動(dòng)

1、路偉的具體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

在路偉，風(fēng)險(xiǎn)的確定一般由國(guó)際執(zhí)行官、國(guó)際管理委員會(huì)、專業(yè)支持

律師、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、事務(wù)所運(yùn)營(yíng)官、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、部門合伙人等人員在

風(fēng)險(xiǎn)研討會(huì)上以頭腦風(fēng)暴的方式討論確定。

路偉的可能性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)如圖：

幾乎確定

以后12個(gè)月發(fā)生的可能性幾乎確定（大于75%）

很可能

以后12個(gè)月發(fā)生的可能性極高（大于25%）

可能

以后12個(gè)月發(fā)生的可能性介于10%到25%之間

不大可能

以后12個(gè)月發(fā)生的可能性介于2%到10%之間

可能性不大

以后12個(gè)月發(fā)生的可能性不大（小于2%）

重要性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)示意圖：

業(yè)務(wù)

名譽(yù)

貨幣風(fēng)險(xiǎn)

健康與安全

災(zāi)難性的摧毀業(yè)務(wù)

不可恢復(fù)的名譽(yù)損害

大于基準(zhǔn)數(shù)額

惡性的；停止辦公一周以上

嚴(yán)重

對(duì)業(yè)務(wù)有重大損害，如嚴(yán)重的客戶投訴等

在主要客戶中名譽(yù)受損

基準(zhǔn)數(shù)額的20%至100%

嚴(yán)重?fù)p害；停止辦公一天以上

中等程度

業(yè)務(wù)質(zhì)量受損，導(dǎo)致交付時(shí)間更改，以保證質(zhì)量

名譽(yù)部分受損

基準(zhǔn)數(shù)額的2%至20%

較小損害；停止辦公小于一天

較小

業(yè)務(wù)受到邊緣性損害

名譽(yù)輕微受損

基準(zhǔn)數(shù)額的0.2%至2%

微小損害；業(yè)務(wù)小規(guī)模中斷

幾乎沒(méi)有

對(duì)業(yè)務(wù)的影響可以忽略

對(duì)名譽(yù)沒(méi)有影響

低于基準(zhǔn)數(shù)額的0.2%

沒(méi)有損害；辦公不受影響

2、路偉的個(gè)辦公室風(fēng)險(xiǎn)審查

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每年根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況選定不同的辦公室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審

查，一年大約6次，每次4至5天，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)研討會(huì)、討論及文件審查的

形式、對(duì)下列領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查：客戶事項(xiàng)，如核實(shí)聘用函、重要日期和

利益沖突；律師費(fèi)率、合伙人的文檔；財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，包括客戶資金、員工工

資、采購(gòu)和職責(zé)分工；現(xiàn)金流動(dòng)，銀行業(yè)務(wù)、客戶公司賬戶轉(zhuǎn)賬

為了進(jìn)一步控制事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)、保障事務(wù)所各項(xiàng)活動(dòng)的正常運(yùn)行，路

偉的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決定在今后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)各類員工關(guān)

于風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)各部門、各領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管和報(bào)告，堅(jiān)持定期

審查風(fēng)險(xiǎn)與制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，并根據(jù)最新情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策進(jìn)行更新，在事務(wù)

所的各項(xiàng)管理活動(dòng)中不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值。

結(jié)語(yǔ)

律師事務(wù)所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，與社會(huì)環(huán)境對(duì)律師執(zhí)業(yè)保護(hù)的提高

和改善，與律師行業(yè)全體同仁執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)能力的提高都是密不可分的。

但歸根結(jié)底在于，作為律師行業(yè)每個(gè)參與主體的律師事務(wù)所像路偉國(guó)際律

師事務(wù)所那樣將風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的制度認(rèn)真扎實(shí)的建立和落實(shí)。如此，在

社會(huì)法律服務(wù)領(lǐng)域中，律師行業(yè)才真正能夠發(fā)展、壯大，為社會(huì)法制和民

主建設(shè)作出更大的貢獻(xiàn)。