案件及其預防與制裁策略-刑法論文-法律論文-法學論文

案件及其預防與制裁策略-刑法論

文-法律論文-法學論文

——文章均為WORD文檔，下載后可直接編輯使用亦可打印——

所謂是指單位或者個人在未得到相關部門的批準前，

運用股票、或債券憑證等手段向社會公眾籌集資金，并承諾在一

段時間內以貨幣或其他物質形式對對債權人進行回報的行為。本為通

過對與行為相關法律進行闡述，并結合具體案件，為非法集

資行為的預防和制裁提供了有效的建議。

對于行為的早期行政約束為相關部門通過文件的形

一、行為法律簡述

式對單位或個人發布通知。在1993年頒布的《中國人民銀行關于

集中資金保證經濟發展中需注意的若干問題》中明確指出:要及時預

防并堅決制止與有關的一切行為活動，從而對的行

為進行規范和約束。另一方面，在1998年國家頒布的《非法金融機

構與其業務活動取締辦法》中首次應用行政權利對行為進行

管理糾治，加大了對相關違法集資行為的懲罰力度。隨后，在1999年

頒布的《中國人民銀行關于取締非法金融機構和非法金融業務活動中

有關問題通知》中，對上述法律條文進行了細化處理，從而對與非法

集資相關的各項法律進行了完善和補充。

在2010年，廣州某股份有限集團(下文簡稱H公司)獲得

(一)案件

二、案件分析

了廣州市人民政府的證監會推薦函，從而開始進行公司上市的準備工

作。但由于相關的資金和管理原因，使得H公司在2011年底放棄

了上市的計劃，從而導致了許多持有該公司股份的企業和董事開始轉

讓各自持有的股份。在轉讓股份的過程中，該公司的許多持股人與公

司原董事秘書張李某簽訂轉讓協議，在張某為其代理出售股份的過程

中，與廣州一家不具備證券經營資質的R公司的法人代表何某簽訂

了股東代理轉讓權的協議，由此便達成了由R公司為H公司尋

股權購買者的債權轉讓體系，而在此基礎上李某給何某的每股人民幣

的價格為2．5元，高于原公司股權持有者給張某每股人民幣價格

的一倍。另一方面在何某通過招聘業務員進行股權購買者的尋工作

時，將每股的價格提高到了4元，在進行股權完全轉讓的工作后，

何某為R公司籌集到了將近700萬元人民幣，最終，司法機關判處

R公司構成非法經營罪，并予以作案人何某相應的刑事處罰。

在上述案件中，司法機關判處B公司的經營行為構成非法經

(二)案件分析

營罪的依據有二，第一則是根據我國的《刑法修正案》中第八條規定:

未經國家相關部門批準，非法進行證券、擔?；蚬善睒I務的，均以經

營罪論處。

在本案中，由于何某所在的B公司并不具備證券、股票的資

產類項目的經營資質，因此其無權接受股票轉讓的委托工作。其次，

在證監會2002年頒布的《證券公司承辦股份轉讓主辦券商業務資格

管理辦法》中明確規定，只有在得到證監會的批準后相關的證券公司

才可以從事未上市企業股份轉讓權工作?；谏鲜龇梢幎?，首先在

本案中R公司接手H公司的股份轉讓工作是屬于證券業務，因此對

于何某所辯解的產權交易這一情況并不屬實，第二，在R公司進行

H公司的股權轉讓前，并未向證監會進行上報，也就不曾獲得H公

司股份轉讓權的相關資格。因此，基于上述原因，對R公司及其法

人何某進行相應的行政和形式處罰。

區分融資形式作為預防的有效手段，對于保證企業

(一)區分融資形式

三、行為的預防與制裁措施

的合法權益和經濟利益具有重要的作用。就宏觀角度而言，國家相關

部門需要通過《證券法》對相應的證券交易信息進行披露，并使資金

的供給者能夠準確地判斷收購相關股權或證券的經濟風險，從而確保

企業自身經濟的可持續發展。另一方面，就主觀的角度而言，現有的

企業、單位和個人需要加強對多種融資形式的區分和學習，從主觀的

角度去判斷其集資過程是否違反相關法律規定，在自身經濟行為合法

的情況下進行相關集資活動，從而保證企業經濟的穩定發展。

就現階段而言，對于行為處置的部門較多，涉及到

(二)完善的監管體制

了農業、林業、水利、證券和保險等眾多領域，因此長期以來并未形

成完善而同一的體制，因此，在進行的監管工作過

程中，需要對相關的行政資源進行優化整合，通過確立一個適當地行

政管理部門來進行活動的監管工作并對相關企業的證券交

易數據進行實施監測，從而實現行政資源的全面整合。

由于行為具有較高的隱秘性且較難被相關管理部門

(三)加強的綜合治理

發現，因此在進行的監管工作時，需要通過各個行業領域的

多方配合，實現行為的綜合性治理。其次，明確行

為監測的主體和檢測方法是實現綜合性治理的前提。的行為

的監測主體通常由對基層信息的掌握程度較大的鄉鎮政府以及基層

銀行的監管機構構成。而監測方法則需要在相關企業的投資者或集資

者進行主動備案的前提下，相關部門從數據交換、網絡信息以及重點

賬戶等方面對企業的集資和投資行為進行合理監控。

本文通過對的法律進行闡述，并對的相關

四、結論

案例進行分析，從區分融資形式、完善的監管體制以及加強

的綜合治理等方面對行為的預防與制裁措施進行

了具體研究?？梢姡磥砑訌妼Φ谋O管力度對于促進我國經

濟健康、持續發展具有重要的歷史作用和現實意義。

［1］劉昊．行政法視角下民間活動監管問題研究

參考文獻:

［D］．華東政法大學，2012．

［2］齊玉祥．論行為的法律規制［D］．吉林大學，

2013．

［3］張健男．犯罪司法認定疑難問題研究［D］．內

蒙古大學，2013．

［4］章元珍，朱瑤瑤．檢察批捕環節視野下類案

件剖析［J］．淮海文匯，2011，03(12):27－30．