西班牙王朝

世界歷史進程中的民族國家

從西班牙歷史看民族國家的

形成與界定

秦海波

內容提要民族國家是一種國家形式,同時也是近代以來形成的一種政治屬性的民

族,可稱為近代民族。它與其他那些傳統意義上的自然屬性的民族有明顯區別,主要特

征在于:其規模相當于一個主權國家,而不像自然屬性的民族那樣不是大于一個國家就是小

于一個國家;其主權屬于人民,而不能屬于任何個人或其家族。它誕生的標志不是國家統

一而是資產階級革命或改革。19世紀以前,國家統一之后所產生的往往是中央集權的專

制王朝國家,而不是民族國家,它們的性質是完全不同的。西班牙國家統一后,立即通過海

外征服和王室聯姻等途徑迅速膨脹成為一個超級龐大的殖民帝國,西班牙人成為它的主

體民族,但國家主權卻屬于來自外族的君主。它那時不是民族國家,而是封建王朝國家。

直到19世紀初,隨著反抗拿破侖占領的獨立戰爭,西班牙的近代民族意識才被喚醒,才成為

一個民族國家。

關鍵詞民族國家西班牙主權領土統一王朝國家王室聯姻

事實上,民族屬性(nation-ness)是我們這個時代的政治生活中最具普遍合法性的價值。

因

而,有關民族、民族主義、民族國家等問題的爭論始終是歷史學、社會學、政治學、人類學、民族學等等

許多學科關注的焦點。學者們從各自不同的視角對它們做出了種種不同解釋,莫衷一是,問題的復雜

程度使嚴謹的辭書編纂者都不將民族國家作為詞條納入工具書。法國著名學者德拉諾瓦在研究

中指出:民族是存在的但并不確切地知道它是什么類似的情況還有時間、生命、死亡。

德

拉諾瓦將民族分成許多種,其中也包括作為近代政治民族的民族國家。休塞頓-華生說:我被

迫得出這樣一個結論,也就是說,我們根本無法為民族下一個科學的定義。

面對這樣一種復雜局面,再加上民族國家提法在字面理解上的模糊性,使得廣大史學工作者

本尼迪克特安德森:想象的共同體:民族主義的起源與散布,上海人民出版社2003年版,第2頁。

吉爾德拉諾瓦著,鄭文彬、洪暉譯:民族與民族主義,北京三聯書店2005年版,第20頁。

本尼迪克特安德森:想象的共同體:民族主義的起源與散布,第3頁。

在從事具體國別史研究時產生了許多困惑和混亂。于是大家普遍采用一種簡便的方法,即看到領土

統一了,就認定形成了民族國家。也就是說,以領土統一、政治統一、國家統一等作為民族國

家形成的標志,好像民族國家概念可以用這類統一來界定一樣。但這顯然是不正確的。

以法國和西班牙為例。法國是近代民族主義的發源地,研究法國史的學者對民族國家的理解應

當是比較清晰的,但混亂狀況仍然未能避免。沈煉之先生主編的法國通史簡編設有法蘭西民族

國家的形成一節,在那里作者以法國領土基本統一,近代法國版圖輪廓初步確立作為法蘭西民族

國家形成的標志

。類似觀點同樣出現在陳文海先生的法國史

之中。但是,德拉諾瓦指出:法

國革命因其大眾性與自覺意識,而成為近代政治民族的開端民族,以其最抽象和最具體的形式,

在法國和歐洲建立起來。

認為大革命才是其民族國家建立的標志。

關于西班牙民族國家的形成,國內流行的觀點多集中于1492年驅逐摩爾人、統一國土,最近

一個典型的例子是齊世榮主編、王加豐著:西班牙葡萄牙帝國的興衰。該書第一章便命名為民族

國家的形成裙子怎么畫 ,其中談到西班牙時作者指出:光復運動的另兩個主要中心阿拉貢王國和卡斯提王國

為了強化中央王權和集中的統治1469年兩個國家正式合并,實現了西班牙的統一對這

時期西班牙的君主來說最有意義的是民族國家的統一與鞏固,這是向外擴張、建立帝國的先決條

件。

然而如今西班牙國內主流觀點卻認為,西班牙民族國家形成于拿破侖占領之后

。這與筆者

的觀點大體相同

。

可見,在民族國家的界定和形成方面有必要建立一套操作性較強的方法和理論,用以糾正以往在

歷史著述中的混亂情況。本文擬以西班牙的歷史為主要例證,就有關問題提出一些個人觀點,歡迎大

家批評指正。

一

討論民族國家的界定,首先應當對民族進行界定。這個問題困擾學術界幾百年,至今沒有

定論,致使學者們普遍認為這是一個無法說清楚的命題。然而,即使是時間、生命和死亡,它們雖然也

神秘莫測,人們卻可以比較準確地使用這些概念,不會出現混亂。所以,我試圖避免對民族本身做

過細的分析和比較,而僅從一些最明顯卻最容易被忽視的角度來觀察它,僅就其大貌做一分類,并盡

量清晰地將民族國家剝離出來。

事實上,當今世界的民族可以分為三種:1.相當于一個國家的民族;2.小于一個國家的民族,

包括我們常說的一個國家的主體民族和少數民族,譬如我國有56個民族;3.大于一個國家的民族,

29從西班牙歷史看民族國家的形成與界定

沈煉之主編:法國通史簡編,人民出版社1990年版,第93頁。

陳文海先生用民族國家觀念的形成代替了民族國家的形成,斷言發生在中世紀中晚期。陳文海:法國史,人民出版社

2004年版,第123138頁。

吉爾德拉諾瓦:民族與民族主義,第1011頁。

齊世榮主編、王加豐著:西班牙葡萄牙帝國的興衰,三秦出版社2005年版,第1113頁。

胡安帕布洛福西、霍爾迪帕拉福克斯:西班牙18081996。近代性的決戰(JuanPabloFusiyJordiPalafox,Espaa:

fodelaModernidad.),馬德里1998年版,第19頁。

見秦海波:西班牙民族的統一和近代化問題,中國社會科學院世界歷史所學術論文集第五集,江西人民出版社2007年

版,第102115頁;西班牙民族的誕生和強大王權壓制西班牙民族意識,中國民族報2007年4月6日、13日。

譬如德意志、斯拉夫和阿拉伯等。

一般說來,民族是基于地理、人種、宗教、文化等等許多主客觀條件,在歷史長河中逐步天然形

成的,其源頭大約可以追溯到最為久遠的年代。這樣產生的民族可以說是自然屬性的民族。大于或

小于一個國家的民族便是這種自然屬性的民族。

可是,相當于一個國家的民族卻不是這樣。它主要是政治(或政治經濟)意義上的民族,并且

只是一個近代的歷史范疇。它是以主觀條件為主,在文藝復興之后,尤其在啟蒙運動之后,伴隨著人

權和民主的觀念而產生的近代事物,是在從君權神授到主權在民的斗爭過程中誕生的。法國大

革命首先明確地提出了主權屬于民族的觀念。法國大革命的標志或口號,除了自由主義之外,還有民

族主義。它所處的那個時代一向被稱為資產階級革命的時代,實際上那也正是近代民族主義運動或

民族解放運動的時代,也正是近代民族國家或政治屬性的近代民族普遍崛起的時代。

相當于一個國家的近代民族,其規模盡管是歷史形成的,卻往往是基于地域完整,社會和經濟管

理便利,宗教信仰和風俗習慣基本一致或沒有重大沖突或可以相互包容、忍讓、和平共處,以及領土安

全容易得到保障等因素而決定的。換個角度說,其規模至少是在便于維護主權和領土完整的基礎上

形成的。因而,可以認為其規模是由人們的主觀意識決定的,或者說在很大程度上是人為的。所以,

這種民族的大小往往不同于原先的自然屬性的民族。有時是若干自然屬性民族相聯合,有時是一個

較大的自然屬性的民族分成了兩個以上的獨立的相當于一個國家的近代民族。如果說,大于或小于

一個國家的民族是自然屬性的民族,那么相當于一個國家的民族則具有近代政治(或政治經濟)的

屬性。

這樣,民族又可根據屬性分成兩種:自然屬性的民族和近代政治屬性的民族。

我們姑且把相當于一個國家的、政治屬性的民族稱為近代民族。提倡和擁護并為其誕生和發展

而奮斗的可稱之為近代民族主義,其活動、其民眾動員等等就是近代民族主義運動。

主權問題對于近代民族主義是至關重要的。近代民族主義通常都盡一切努力尋求自己的主權,

使自己的主權得到認可,并力爭有效地掌握和行使之。一般說來,當一個或多個聯合在一起的自然屬

性的民族(或者是某一個大的民族中明顯具有獨立地理因素的一部分),具備了近代民族意識,并通

過種種方式努力爭取掌握自己的主權無論是從外來統治勢力手中爭取,還是從封建專制君主手

中爭取,便從政治上產生了一次近代民族主義運動。這種運動一般產生于資本主義上升時期,所

以大都不同程度地具有資產階級革命的特點和性質。而當它一旦擁有了自己的主權,并為行使主權

和管理社會,建立起一整套國家機器,便產生了一個近代民族國家。也可以比較簡單地說,近代民族

主義的關鍵是爭取掌握主權,成為一個擁有獨立國家主權的民族;而一旦擁有了主權或主權得到夢見發水 了認

可就成為了我們所說的近代民族,其所在國也就成為了民族國家。

語言對政治屬性的民族并不像對自然屬性的民族那么重要。它甚至還不如地理因素來得重要。

語言完全不同的若干自然屬性的民族可以共同組成一個民族國家,而分散在相距遙遠的不同地域的

同一個自然屬性的民族卻不能組成一個共同的民族國家。由于性質不同,所以在對民族進行界定時

必須將相當于國家的近代民族剝離出來。同理,在對作為民族的近代民族國家進行界定時也不適用

一般的民族標準。

當代國際秩序建立在相當于一個國家的民族之間相互尊重主權和領土完整的基礎之上。要維護

世界和平就不可以混淆政治屬性的近代民族與自然屬性的其他民族間的區別。薩達姆就是例子,他

30世界歷史2008年第3期

混淆了阿拉伯與伊拉克、科威特之間在民族概念上的區別,才會堂而皇之地出兵收復科威特,引發

海灣戰爭。如果以某個自然屬性的民族歷史為借口,不斷提出領土要求,其結果只能是國際軍事沖突

甚至戰爭。而且,如果忽視各類民族間的這種區別,一國之內的種種民族矛盾也必然日益激化。試

想,一個多民族的國家,其國內每一個民族都提出獨立的主權要求,哪怕是類似要求,那么這個國家還

怎能有一天的安寧?除了四分五裂它還有什么前途?

二

現在人們使用的民族國家,是nation-state(民族國家),而非nationalstate(民族的國

家)。說明它既是民族也是國家。也就是說,民族國家具有雙重身份:擁有國家主權的近代民族和主

權屬于民族的近代國家。或者說,它既是產生于近代的政治意義上的民族模式,又是資本主義誕生以

來確認主權屬于全體公民的國家模式。

民族國家是民族的一種類型,或一種類型的民族,是近代的、政治的民族。斯大林的著名論斷:

民族是人們在歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經濟生活以及表現于共同文化上的共

同心理素質的穩定的共同體。民族不是普遍的歷史范疇,而是一定時代即資本主義上升時代的歷

史范疇。

所指的正是這樣一種民族,即作為近代民族的民族國家,或作為國家的近代民族。他后

來曾經解釋說:世界上有不同的民族,有一些民族是在資本主義上升時代發展起來的,當時資產階

級打破封建主義割據局面而把民族集合為校長開學典禮講話 一體并使它凝固起來了。這就是所謂現代民族。

斯大

林可能是出于政治實踐的需要提出這種民族定義的。它作為對民族的普遍定義顯然不夠全面,但觀

察到有這樣一種民族卻是十分正確的。這就好比白馬非馬之辯。政治屬性的民族不能混淆于自然屬

性的民族,但政治屬性的民族的確也是民族。

費孝通先生曾指出:我們所用民族一詞歷來不僅適用于發展水平不同的民族集團,而且適用

于歷史上不同時期的民族集團在歐洲各國,民族這個概念形成于資本主義上升時期,西歐民

族國家的建立是歐洲近代史的特點由于我國和歐洲各國歷史不同,民族一詞的傳統涵義也有區

別。

進而他提出了中華民族多元一體格局表述的主張。但事實上,無論在中國還是歐洲,民族

都是有不同類型和性質的。在他的多元一體中,作為多元的國內各民族是民族,作為一體的

中華民族也是民族,只是它們性質不同。

應當強調,政治屬性的民族其實正相當于近代主權國家,而自然屬性的民族,在絕大多數情況下,

不是小于一個國家就是大于一個國家。真正單一民族的國家在當今世界是非常之少的。在那種極少

見的情況下,既然民族和國家渾然一體,那么它們也就具有雙重的屬性。而在絕大多數情況下,我們

所看到的都是多民族國家,說明一個政治屬性的民族可以包容多個自然屬性的民族。這很容易讓

人想到,民族分為不同層次。上述三種民族說同樣讓人容易產生這樣的想法。筆者最初提出這一

31從西班牙歷史看民族國家的形成與界定

斯大林全集第2卷,人民出版社1953年版,第294、300頁。

斯大林全集第11卷,人民出版社1953年版,第288頁。

費孝通:關于我國民族的識別問題(1978年9月在政協全國委員會民族組會議上的發言),中國社會科學1980年第1

期。

視角的時候所使用的也正是層次的提法

。但現在看來這不僅是層次問題,而應當提升到性質

的高度。因為,如果僅僅是層次問題,那么應當可以找到對它們進行統一界定的辦法,但如果是性質

不同就沒有必要再作這樣的努力了。

既然性質不同,界定起來就不應使用同一的標準。正如德拉諾瓦所形容的,它們有人種的與公

民的

之分。對前者,界定的標準應當偏重在血統、文化、信仰、風俗等等方面,而對后者界定的標

準必定集中于政治方面。德拉諾瓦指出:徇著美國和法國革命的足跡,出現了(自古代歷史來看,應

說是回歸)一個主要依公民和民眾為參照的標準。這一標準以大眾民主為前提,民主越是鞏固,此標

準就越是有效。同時,這一標準與歷史(民族的興起與滅亡)、人口(所有的民族都是融合的,不存在

生物學意義上純粹的人種)的事實并不抵觸按照公民的標準,一個政治民族建立于由普選所表

達出來的自由認可。

過去那種以國家統一、領土統一、政治統一為民族國家產生標志的做法,事實上也是

以政治為衡量標準的。這種選擇一個標志的做法是學者們在治史實踐中所普遍采用的,它最大的好

處在于具有很強的可操作性。問題是龍蝦怎么做才好吃 一定要選擇一個合適的標志,而這一類統一所標志的往往不

是民族國家,而是王朝國家,從此就開始了中央集權君主專制的時代

,即絕對主義王權國家。

絕對主義王權國家并非民族國家。民族國家是屬于資本主義時代的國家模式,而絕對主義王權

國家卻是與過去封建等級君主制不同的封建君主制

,英國馬克思主義學者佩里安德森指出:

絕對主義國家的統治就是向資本主義過渡時代封建貴族的統治。這一統治的結束標志著封建貴族

階級權力的危機,資產階級革命的來臨,資本主義國家的誕生。

他在這里所說的資本主義國家

事實上正是我們討論的民族國家。

封建的絕對主義王權國家不應被列為民族國家是由其固有特征所規定的。佩里安德森對絕對

主義國家進行了深入的研究,他指出:民族主義一類的思想觀念與絕對主義的內在特性格格不

入。

問題的關鍵在于國家主權是屬于專制君主及其王室私人所有,而他們事實上并不具有民族

性,或者說并沒有民族歸屬感。對他們來講,并非自己個人屬于某個民族,而是某個或某些個民族屬

于他們個人。增強家族權勢、擴大王室領地是他們天賦的和首要的使命,他們的主要政績并不來

自能否使治下民眾富足而是能否增加王室的領地和財富。

Nation一詞來自拉丁文Natio,是動詞Nascor(出生、產生、源自)的一種名詞形式,而它的另一種

名詞對話歌詞 形式Natura則指向大自然?？梢奛atio更強調出生地點,即主要指同一地方出生的人。拉丁文

中還有一個類似的詞是Gens或Genus(出身、家系、族系、種類等),它更與生育有關,更強調血統,譬

如人類就是Genshumana。對王朝國家的專制君主來講,重要的是后者而非前者。Gens可以改良,辦

32世界歷史2008年第3期

見秦海波:民族問題隨筆,世界史研究動態1993年第10期。

吉爾德拉諾瓦:民族與民族主義,第4246頁。

吉爾德拉諾瓦:民族與民族主義,第4445頁。

沈煉之主編:法國通史簡編,第94頁。

克里托弗希爾:關于封建主義向資本主義過渡問題,轉引自佩麗安德森:絕對主義國家的系譜,上海人民出版社

2001年版,第6頁。

佩里安德森:絕對主義國家的系譜,第26頁。

佩里安德森:絕對主義國家的系譜,第23頁。

法就是聯姻。于是在那個時代,聯姻便成了擴大王室領地的捷徑。有人諷刺這方面最成功的哈布斯

堡王族:讓別人去戰斗吧!汝,幸運的奧地利去結婚吧!

美國學者本尼迪克特安德森曾援引

一段稍作簡化了的哈布斯堡家族后期君主擁有的頭銜來印證這種聯姻的結果:

奧地利皇帝;匈牙利,波希米亞,達爾馬提亞,克羅地亞,斯洛文尼亞,加利西亞,羅德美利亞,與

伊利里亞之王;耶路撒冷等地之王;奧地利大公;托斯卡納與克拉科夫大公;洛林,薩爾茨堡,史地利

亞,卡林西亞,卡尼奧拉,與布科維納公爵;特蘭西瓦尼亞大公;摩拉維亞邊境伯爵;上下西里西亞,莫

德納,帕爾瑪,皮亞琴察,與瓜斯地拉,奧斯維茨和薩托,泰申,福里奧,拉古薩,與扎拉大公;哈布斯堡

與蒂洛爾,基堡,哥茲,格拉地斯卡伯爵;特蘭托與布利琛公爵;上下絡斯茨與伊斯的利亞邊境伯爵;霍

恩姆斯,費爾得克奇,布萊根茨,索能堡等地之伯爵;的里雅斯特領主;卡塔羅與溫地斯馬克領主;伏伊

伏丁那與塞爾維亞大公

問題是,誰能想象把這些地方都連在一起能夠組成一個近代民族即

民族國家?

王朝國家,它的合法性源于神授,而非民眾畢竟,民眾只是臣民(subjects),不是公民(cit-i

zens)由于國家是以中心(center)來界定的,國家與國家之間的邊界是交錯模糊的

這必然

導致無數的隨時爆發的流血沖突與王朝戰爭。那時的專制君主們無不以武功卓著為榮。武力征服是

他們擴大領土的傳統而正當的途徑。且問,征服而來的土地,無論它坐落在世界的任何角落,無論它

的原住民有著怎樣的文化背景,這些原住民能夠與王朝中心地區的居民共同組成一個民族國家即近

代民族嗎?

王朝國家領土的來源,以及國家主權歸君主個人所有的事實,還導致了一個更為嚴重的結果,那

就是國家形態的極度不穩定。君主不單可以通過戰爭和聯姻隨時無限制地擴大他的國家,也可以完

全憑個人意志將他的國家一分為二、為三、為四,為若干。這在當時是完全合乎情理的。這樣的例子

在歐洲的歷史上屢見不鮮。最著名的是查理曼帝國的分裂,它的疆域曾經西臨大西洋,東至易北河和

波希米亞,北達北海,南抵意大利中部,查理曼去世后不久,公元817年,他的繼承人虔誠者路易就將

帝國分成三份,給了三個兒子。西班牙阿斯圖里亞斯國王阿方索三世(838-910年)死后,他的王國

也分給了他的三個兒子,致使國家一分為三。萊昂-卡斯蒂利亞國王費爾南德一世(10391065年)

死后也將國土分成三份,分別留給他的三個兒子。

無論如何,只要主權屬于個人及其家族,擁有主權的君主就有權決定國家的前途,甚至是國家的

存亡。這里不妨再舉一個葡萄牙的例子。在15世紀末還通過托爾德西拉斯條約與西班牙平分世

界的葡萄牙,卻在1580年被并入了西班牙,直到1640年才利用西班牙疲于三十年戰爭(1618

1648年)之機,發動起義,重獲獨立,以致葡萄牙的歷史在15801640年竟然出現了間斷。而被吞并

的緣故就是,剛剛被扶上王位的恩里克國王(15781580年在位)無后又癡迷宗教,對世俗沒有了興

趣,便力主將王位讓給西班牙的菲利普二世(他是葡萄牙前國王曼努埃爾一世14691521年的外

孫)。在王位合并的時候,菲利普二世提出一份綱領,允諾確保葡萄牙貴族的利益,并在行政治理方

面為葡萄牙留下足夠的特權

。這些在他有生之年都做到了。但這只是他個人的誠信,并不能保證

33從西班牙歷史看民族國家的形成與界定

本尼迪克特安德森:想象的共同體:民族主義的起源與散布,第21頁。

本尼迪克特安德森:想象的共同體:民族主義的起源與散布,第21頁。

本尼迪克特安德森:想象的共同體:民族主義的起源與散布,第2021頁。

J.H.薩拉依瓦:葡萄牙簡史,中國展望出版社1988年版,第191200頁。

以后歷代國王都嚴格遵守,畢竟主權屬于他們個人。

中央集權的王朝國家相對四分五裂的中世紀是一個巨大的進步,但其弊端也不勝枚舉,關鍵是內

部政策及行政機構混亂而不統一,其中也包括稅、賦等等。專制君主很難一視同仁地對待他的每一塊

領土上的居民,各種政策的制定更不是以有利于當地發展為出發點。結果構成了一國之內不同民族

間的壓迫與被壓迫關系。

可見,中央集權農村廚房設計 的王朝國家并不是民族國家。不過,它卻是通往民族國家的重要途徑。在最典型

的例子中,它為民族國家的建立打下了牢固基礎,譬如在英國和法國。在王朝國家的身上可以看到近

代民族的影子。近代民族的情感和意識在王朝國家中孕育。西班牙學者把1492年半島統一到1808

年拿破侖占領之間的三百余年稱作prenacional(預備民族)時期

,是有道理的。

三

筆者主張放棄過去那種以國家統一、領土統一為判斷民族國家產生標準的做法,認為那

只是為某一民族國家的形成奠定了基礎。所需的應當是找到其歷史中某一比較成功的具有資產階級

革命性質或特點的重大事件,在該事件之后國家主權被承認既不屬于教廷、教會等神權勢力,也不屬

于某君主個人或其王室,而是屬于民族(人民)。這樣才可以斷定這里形成了一個近代民族國家。

以西班牙為例,如果按過去的方法做出判斷,即認定1492年領土統一就形成了民族國家,那是沒

有說服力的。

西班牙所處的伊比利亞半島在古代羅馬人眼中是世界的盡頭,若干土著民族在此繁衍生息。第

二次布匿戰爭(公元前218前201年)使這里變成了羅馬帝國的行省(初為兩個省,后來有若干

次改變)。羅馬帝國崩潰,伊比利亞半島的大部分土地構成了西兔子的尾巴 哥特人獨立國家的版圖。公元8世

紀,阿拉伯人渡海占領了伊比利亞半島。從此,這里是伊斯蘭教、基督教和猶太教三種文明共榮,而且

與阿拉伯諸政權一齊發展起來了若干基督教王國,先后崛起的包括阿斯圖里亞斯、納瓦拉、萊昂、加利

西亞、巴塞羅那伯國、卡斯蒂利亞-萊昂、阿拉貢、卡斯蒂利亞和葡萄牙等?；浇讨T國在同阿拉伯人

的斗爭中,起初是聲稱要恢復西哥特王國,后來隨著歐洲十字軍的興起,改為強調收復基督教的土地。

所謂光復運動所復的不是國而是教

。

這一時期,伊比利亞半島的居民主要因宗教不同而相互區分為穆斯林、基督徒和猶太人。人種的

區別剛好與宗教區別相近似,即穆斯林主要是阿拉伯人后裔及阿拉伯人的混血后裔,基督徒絕大多數

是阿拉伯人進入之前的居民后裔,猶太教徒自然就是猶太人。

當今西班牙居民仍然使用的幾種主要語言主要是西部從北到南的葡萄牙語(即現今的葡萄

牙語和西班牙的加利西亞語)、北方中部的巴斯克語、北方東部(但包括東南部的巴倫西亞)的加泰羅

尼亞語

、中央高原及其以南的卡斯蒂利亞語(即如今人們所熟知的西班牙語),以及當初阿拉伯人及

34世界歷史2008年第3期

何塞路易斯德拉格蘭哈等:民族主義和自治區的西班牙(JosLuisdelaGranja,JustoBeramend,iPereAnguera:La

Espaadelosnacionalismosylasautonomas.),馬德里2001年版,第13頁。

哈維爾圖塞爾等:西班牙歷史(Jos-LuisMartn,CarlosMartnezShaw,JavierTul,lHistoriadeEspaa),馬德里1998年

版,第82126頁。

但如今巴倫西亞人并不承認所用的是加泰羅尼亞語,而聲稱是獨立的巴倫西亞語。其實,兩者之間并沒有很多區別。

其后裔的阿拉伯語、基督教會使用的拉丁文、猶太教的希伯來語,所有這些語言的差別在當時看來似

乎并不重要,好像半島上那些基督教國都是分裂成了多個國家的同一個民族一樣,所以在觀察它們的

分分合合的時候感覺十分自然,觀察者的目光大多盯在基督教國與摩爾人之間的斗爭,但待國家統一

之后,語言的差別就規定了西班牙是一個多民族的國家。獨特語言畢竟是自然屬性民族的顯著標志

之一。這不僅說明語言不同并不妨礙共同組成一個民族國家(一個新的民族),而且可以看出在這方

面宗教的因素優于語言,因為宗教信仰不同意味著價值取向的差別。

西班牙歐洲本土1492年統一的基礎是卡斯蒂利亞王國與阿拉貢王國通過聯姻的辦法而合并。

1469年兩國王儲結婚。1474年和1479年,他們分別在自己的國家登基,稱伊莎貝爾一世女王和費爾

南多二世國王

,同時他們又互相成為共治國王。統一過程中推行的主要是卡斯蒂利亞的法律、制度

及語言,再通過協定的方式給各地保留一些特權。其間,反對伊莎貝爾繼位的卡斯蒂利亞貴族曾

經聯合西部從12世紀起一直保持獨立的葡萄牙與兩位國王打了一仗。葡萄牙雖然未能取勝,但卻為

其繼續保持獨立贏得了保障。

半島上尚存的獨立政權,除葡萄牙以外,就只剩下南方的阿拉伯人和北方地跨現今西班牙和法國

的納瓦拉王國

。并且,南方的阿拉伯人(即摩爾人)所控制的土地,事實上在13世紀末期以后就

只剩下了格拉納達、馬拉加、加的斯,以及阿爾梅里亞等不多地區

。納瓦拉是基督教國,看上去似乎

并不妨礙半島的統一,而南方摩爾人政權所控制的土地則是非收回不可的。1492年,伊莎貝爾和

費爾南多打敗最后的摩爾人政權,同時將所有不愿皈依基督教的阿拉伯人后裔都一齊趕出了伊比利

亞半島,大體上完成了半島的統一。

從1480年起,伊莎貝爾一直堅持不懈地加強中央王權。她依靠城市、中小貴族和教會的力量,不

斷打擊、削弱各地大貴族的割據勢力。她沒收了所有曾經反對她的貴族們的領地,并下令任何貴族不

得私自建造城堡。她重組圣兄弟會,用以充任警察和密探的角色。她也削弱城市的自治權,向各

城市派遣財稅和行政官員,改組市政會。她整頓吏治并開始推行法制,責成法學家迪亞斯德蒙塔

爾沃編制了卡斯蒂利亞皇家法典,于1484年頒行

。這一切都有效地增進了西班牙全國的統一,

縮小了各地區的差別。

對內政策中,伊莎貝爾一世采取的最重要也是招致非議最多的措施是統一宗教、純潔信仰。早在

1478年11月,伊莎貝爾就得到教皇的授權,在西班牙創設了宗教裁判所。它以極其嚴厲的態度和極

端殘酷的手段對有異教嫌疑的人進行審判,在世界歷史上可謂臭名昭著?？墒谴伺e對西班牙國家統

一卻十分重要,它既鞏固了中央王權,又增進了王朝與羅馬教廷的關系,提高了其國際地位與聲譽。

1492年4月,伊莎貝爾又下令驅逐猶太人,大約有近20萬猶太人流離失所,被迫散居到世界各地。

1496年12月2日,教皇亞歷山大六世破例正式授予伊莎貝爾和費爾南多夫婦天主教王的頭銜。

35從西班牙歷史看民族國家的形成與界定

他作為阿拉貢國王稱費爾南多二世,作為卡斯蒂利亞的共治國王或全西班牙國王稱費爾南多五世;一般行文中多把他稱為

費爾南多二世。

納瓦拉王國曾經十分強盛,但到13世紀它基本上成為了法蘭西的屬國,1512年費爾南多二世占領了它在比利牛斯山脈以南

的領土,并于1515年將之納入了西班牙版圖;其余部分堅持到1589年,其國王恩里克三世成為法國國王亨利四世,其比利牛

斯以北部分被納入了法國。

哈維爾圖塞爾等:西班牙歷史,第126136頁。

哈維爾圖塞爾等:西班牙歷史,第299315頁。

本土統一后,西班牙立即通過三種途徑迅速擴張。這三種途徑就是:海外探險與殖民、對外戰爭

和王室聯姻。前兩項過去談得比較多,大家都已熟知,這里重點談談后一項活動。

聯姻是費爾南多的拿手好戲。妻子去世(1504年)后,他本人娶了法蘭西國王路易十二的外甥女

德福瓦;他把長女伊莎貝爾嫁給了葡萄牙國王曼努埃爾一世,他們一度被宣布為卡斯蒂利亞的繼承

人,但伊莎貝爾溘然早世,否則他或許會通過這一聯姻將葡萄牙納入自己的版圖;把三女兒卡塔麗娜

(凱瑟琳)嫁給了英國王儲亞瑟,亞瑟早夭,又嫁給亞瑟的弟弟亨利八世,但不久遭遺棄。他們的離婚

引發了英國宗教改革。

最重要的聯姻是兩位天主教王將他們的次女胡安娜嫁給了哈布斯堡的菲利佩,即神圣羅馬帝國

皇帝馬克西米利安一世的兒子。美男菲利佩早在1482年就從母親手里繼承了尼德蘭。胡安娜雖

然是次女,但天主教王的長子胡安19歲夭亡;長女伊莎貝爾嫁給葡萄牙國王后難產而死,她的兒子也

僅僅存活了一年有余。因而伊莎貝爾一世指定胡安娜為卡斯蒂利亞王位繼承人,盡管不久就發現她

有精神病。1504年伊莎貝爾一世女王去世,瘋女胡安娜立即繼承了王位,她的父親費爾南多也不

再是共治國王,而退居攝政。

胡安娜的婚姻使西班牙王族與哈布斯堡王朝聯合了起來。胡安娜和菲利佩的長子卡洛斯(查

理)一出生就被確定為西班牙王國和哈布斯堡王朝的繼承人。1516年外祖父去世,他同時繼承了西

班牙的卡斯蒂利亞和阿拉貢兩個王位,號稱西班牙卡洛斯一世國王;1519年祖父去世,他又繼承了德

意志的王位,被選為神圣羅馬帝國皇帝,號稱查理五世。在他治下,西班牙帝國的版圖囊括了近乎小

半個歐洲大陸

、絕大部分的美洲,再加上在亞洲和非洲的殖民地,形成了世界歷史上第一個事實上

的日不落帝國。

在如此龐大的帝國中,伊比利亞人當然會有別于其他地區的居民,他們在歐洲被稱作西班牙人

(Espaola);在美洲等地被稱作半島人(Peninsular或Cachupn)。也就是說,在西班牙哈布斯堡

王朝統治下的那個多民族的巨大殖民帝國中出現了一個作為統治民族或主體民族的西班牙民族。

但是,西班牙人民當時還沒有近代的民族意識,也沒有對主權的要求。主權歸王室,而它的王室來自

德國。到了17011714年的西班牙王位繼承戰爭之后,主權又轉到了來自法國的波旁王族手中。國

王們甚至可以不懂西班牙語。

天主教王統一了國土卻沒有建立固定的首都,直到他們的外孫卡洛斯一世時期宮廷還是經常隨

著國王遷徙,宮廷在哪里那兒就可以被認為是首都?？逅挂皇缹m廷最常住的是布魯塞爾,連他的退

位儀式都是在布魯塞爾舉行的。1555年,他退位后將哈布斯堡的產業留給了弟弟,而把尼德蘭與西

班牙王位一起讓給了兒子菲利普二世。菲利普二世將宮廷遷至馬德里郊區,至此馬德里才可被視作

西班牙帝國的首都。而使它真正具備了首都形象的是波旁王朝的卡洛斯三世國王(1716-1788年。

1734年起那不勒斯國王;1759年起西班牙國王)

。

另外,西班牙的殖民政策和目的并非向海外移民,向外海尋求生存空間,而是控制和掠奪資源與

財富,增強國力。因而它沒有像其他一些國家在北美做的那樣將印第安人趕離自己的土地,而是去教

36世界歷史2008年第3期

西班牙本土、德意志地區、低地國家,以及現今意大利的那不勒斯、米蘭、西西里、撒丁尼亞等。

這個稱呼來自古羅馬對這些地區的稱呼Hispania。

佩德羅沃爾特斯:卡洛斯三世和他的時代(PedroVoltes:CarlosIIIysutiempo.),巴塞羅那1975年版,第154159頁。

化他們、管理他們,還頒布了印第安人保護法。它并沒有像當初在自己本土所做的那樣驅逐其他

民族,或強行同化他們。所以,西班牙向海外擴張只是將越來越多的民族納入它日益龐大的殖民帝

國,將它的勢力延展到世界各地。但是,各地的地位絕非平等,一切政策的制定都是向伊比利亞半島

嚴重傾斜的。

對于這樣一個國家,一個領土極其龐大的、主權屬于來自外國的王室,而又由西班牙人作為主體

民族的帝國,我們很難認定它是民族國家,而應當說它是一個典型的封建王朝國家。

過分強大的中央王權使西班牙近代民族意識的形成受到了壓抑。直至1789年法國大革命爆發、

1808年拿破侖大軍入侵并占領伊比利亞半島之后,西班牙的近代民族意識才被喚醒。

1810年西班牙民眾自發組織了加的斯議會,并于1812年頒布了第一部憲法。該憲法第一條宣

布:西班牙民族(laNacinespaola)由兩半球的所有西班牙人組成;第二條:西班牙民族是自由和不識車軛

獨立的,不是且不能是任何家族或個人的世襲財產;第三條:主權實質上屬于民族(Nacin)

。

此時的西班牙已經不能任由君主宰割,即使換回原先的君主,人民也要對其有所制約,他們已經

認清并申明,主權在民。奮勇抗擊拿破侖的西班牙人民得到了英國的支援。英國那時早已完成了資

產階級革命,早已發展成為了一個強大的民族國家。而遭到頑強抵抗的法國人自身也是一個正在進

行資產階級革命的民族,正是他們提出了民族主義的口號。

拿破侖失敗以后,大眾渴望的費爾南多七世恢復了王位,并于1814年返回西班牙?？墒撬麣w

來后立即廢除了1812年憲法,重建宗教裁判所,恢復耶穌會,取締共濟會,試圖把一切都恢復到從前。

然而不久,1820年,就爆發了西班牙的第二次資產階級革命。費爾南多七世被迫宣誓接受加的斯憲

法,答應重新召開議會,任用自由派組織新政府。但三年以后,他再次恢復了反動的專制集權統治,

并實行血腥的白色恐怖,直到1833年去世,史稱黑暗的十年。

費爾南多七世去世后,由他3歲的女兒伊莎貝爾二世繼承王位(1843年起親政),同時由她的母

親瑪麗婭-克麗斯蒂娜攝政。此時,母女倆已不可能再堅持專制統治,于是再次承認1812年憲法,同

時開始修憲。1837年起出現了許多憲法版本,更換了無數內閣。那些憲法都宣稱實行代議制,而事

實上西班牙進入了一個虛偽的寡頭政治時代,社會的主宰仍然是土地貴族、教會和軍隊。

1848年,在法國的影響下又爆發了多起革命。1868年普里姆革命;1873年成立西班牙第一共

和國(至1874年底)。推翻共和國的1875年初請回阿方索十二世到西班牙登基。但他不敢不承

認主權在民,實行君主立憲制。他死后,王后克麗斯蒂娜攝政達17年之久,于1890年確立了普選制。

19世紀的西班牙歷史在反反復復的斗爭中艱難前行。但是人們看到的已經不再是舊制度下那

個龐大王朝四處征戰和處心積慮聯姻的光輝歷史,而是一個新興并落后的民族國家摸索發展和進

步的艱難歷程。

[本文作者秦海波,中國社會科學院世界歷史研究所副研究員。北京100006]

(責任編輯:馬新民)

37從西班牙歷史看民族國家的形成與界定

安東尼奧費爾南德斯加西亞等編:西班牙現代史文獻匯編(AntonioFernndezGarcaetc.:DocumentosdeHistoria

ComtemporneadeEspaa),馬德里1996年版,第69頁。

TheDefinitionandFormationof

Nation-statesintheLightofSpanishHistory

QinHaibo

ecouldbecomparedwithasovereign

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TheReligiousFactorsandtheFormationofEnglishNation-state

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Anation-stateisapoliticalcommunitywithindependentsovereigntyandisbadonnationalitien-

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giousfreedom,resistedtheStuartdespotismduringtheperiodofformingEnglishnation-state;religious

issueschronicallyaffectedBritishpoliticallifefromJohnWyclifsreformtothereligiousreformoftheTu-

dors,fromthePuritanRevolutiontotheGloriousRevolutioninthe17thcentury.