安翼金融終端自助式資產管理功能客戶操作指引

安翼金融終端自助式資產管理功能

客戶操作指引

安信證券股份有限公司

2013年7月

“安翼金融終端自助式資產管理功能”是指在已有的安信證券集中交易系統的基礎上，

根據客戶的資金分配需求，允許客戶進行自助式資產管理，即客戶可以自行授權多個交易員，

在授權范圍內使用自身資金賬戶的資金和證券進行相應的交易，并納入客戶本身資金賬戶統

一管理的信息系統。

一、登錄

1.1管理端登錄

用戶使用開通的資產管理賬號和密碼登錄資產管理輔助系統。其中，資產管理賬號為申

請開通時申請表填寫的資金賬號，密碼對應為資金賬號的交易密碼，登錄賬號類型選擇為“資

產管理賬號”，如下圖所示：

二、資金賬號設置

2.1資金賬號設置

點擊左側“資金賬號設置”功能樹，在右側的“資金賬號設置”界面中，可以進行資金

賬號的設置及查詢，目前系統只支持增加一個資金賬號。如下圖：

2.1.2資金賬號增加

點擊“增加”按鈕，輸入相應內容，可以增加一個資金賬號。這里的交易密碼是資金賬

號實際交易時的密碼，該資金賬號用于分配多個資產交易賬號。

2.1.3資金賬號修改及刪除

同理，在勾選一條記錄后，點擊“修改”或“刪除”按鈕，可對該記錄進行相關操作。

“修改”或“刪除”需要輸入正確交易密碼來授權，否則無法修改或刪除。注意：已經分配

資產交易賬號的資金賬號不能刪除。

2.1.4修改資金賬號密碼

勾選一條記錄后，點擊“修改資金賬號密碼”按鈕，彈出相應界面，在分別輸入原密碼、

新密碼并確認密碼后，點擊“修改”按鈕，即可完成資金賬號密碼修改功能。

三、交易員設置

3.1交易員設置

3.1.1交易員增加

點擊“增加”按鈕，在彈出的新增交易員對話框中輸入相關信息，輸入完畢點擊確定按

鈕。

這里資產管理員可以選擇是否需要對交易員登錄電腦終端的mac地址進行綁定。如果

選擇綁定，則交易員在首次登陸時，電腦mac地址會被服務端記錄，以后只能在此mac地

址對應電腦終端登陸網上交易系統；如果選擇不綁定，則沒有限制，即交易員可以在任意一

臺電腦上進行操作。后續也可以通過修改交易員重新設置mac地址的綁定屬性和mac地址

值。

3.1.2交易員修改

在交易員設置頁面中，勾選要修改的交易員記錄，然后點擊“修改”按鈕，或者直接雙

擊要修改的交易員記錄，在彈出的修改交易員對話框中修改相關信息，輸入完畢點擊修改按

鈕。

這里可以重新設定是否綁定mac地址，若設定綁定，則會自動讀取服務端記錄的最后

登錄的電腦mac地址，也可以手動修改mac地址值。

3.1.3交易員銷戶

勾選需要被銷戶的交易員記錄，然后點擊“銷戶”按鈕，在彈出的確認對話框中點擊“是”

按鈕，即可將勾選的交易員銷戶，可以選擇一條，也可選擇多條。

3.1.4重置交易員密碼

勾選需要進行交易密碼重置的交易員記錄，然后點擊“重置交易員密碼”按鈕，在彈出

的對話框中輸入交易員的新的初始化密碼和確認密碼，最后點擊重置按鈕。

3.2資產交易賬號設置

當增加了交易員之后，需要把交易員綁定到一個資金賬戶上，為它新建一個該資金賬戶

對應的資產交易賬號，并且通過“資金劃撥”、“股份劃撥”功能分配給他一定的資金與股票。

交易員就可以通過資產交易賬號正常的進行業務買賣。

3.2.1資產交易賬號查詢

具體操作方法是點擊左側欄“交易員管理”下的“資產交易賬號設置”子菜單。通過選

擇賬號類型，資金賬號，幣種來設置條件查詢符合條件的資產交易賬號記錄。如下圖所示：

3.2.2資產交易賬號分配

在資產交易賬號設置界面點擊“資產交易賬號分配”按鈕，顯示如下界面：

選擇交易員，資金賬號，幣種，再點擊“分配”按鈕即可增加一個資產交易賬號。

3.2.3資金劃撥

在為交易員分配了資產交易賬號之后，可以對其劃撥一些資金和股票。具體劃分資金的

方法是：點擊頁面的“資金劃撥”按鈕。在彈出的資金劃撥對話框中選擇劃出賬號和劃入賬

號的相關內容和劃撥用途、劃撥金額等信息，最后點擊“劃撥”按鈕即可。當劃撥成功后該

頁面顯示的對應資產交易賬號的資金余額將發生相應的改變。

該資金劃撥功能能夠支持從資金賬號到資產交易賬號、資產交易賬號到資金賬號、資產

交易賬號之間的各種劃撥。

3.2.4股份劃撥

點擊頁面的“股份劃撥”按鈕。在彈出的股份劃撥對話框中選擇劃出和劃入的資金類型、

資金賬號、劃撥用途等內容，選擇好之后下方會顯示可供劃撥的股票名稱和股數，在需要劃

撥的股票行的劃撥數量欄中填寫具體數量，最后點擊“劃撥”按鈕。當劃撥成功后該頁面顯

示的股份劃撥列表中相應的資金賬號的股票數量將發生相應的改變。

股份劃撥功能也支持從資金賬號到資產交易賬號、資產交易賬號到資金賬號、資產交易

賬號之間的各種劃撥。

3.3資金劃撥查詢

資金劃撥查詢可以對資金劃撥流水進行查詢。具體操作方法是點擊左側欄“交易員管理”

下的“資金劃撥查詢”子菜單。通過選擇賬號類型，資金賬號，幣種，開始日期，結束日期

來設置條件查詢符合條件的記錄。如下圖所示：

3.4股份劃撥查詢

股份劃撥查詢可以對股份劃撥流水進行查詢。具體操作方法是點擊左側欄“交易員管理”

下的“資股份劃撥查詢”子菜單。通過選擇賬號類型，資金賬號，開始日期，結束日期來設

置條件查詢符合條件的記錄。如下圖所示：

3.5附加交易費率設置

附加交易費率設置模塊用于設定交易員的附加交易費率。在“附加交易費率設置”菜單

中，可以對每個交易員下的資產交易賬號選擇是否要設立附加交易費率，設立后，可以對每

一條傭金規則修改交易費率。

3.5.1附加交易費率初始化

在附加交易費率設置頁面中，首先選定一條記錄，然后點擊“附加交易費率修改”按鈕，

或者直接雙擊一條記錄，在彈出的附加交易費率修改對話框中輸入附加交易費率，輸入完畢

點擊確認按鈕。

3.5.2附加交易費率查詢

可以通過界面的下拉框選擇相應的過濾條件，然后點擊查詢按鈕，精確查詢附加交易費

率信息。

3.5.3附加交易費率修改

在附加交易費率設置頁面中，勾選要修改的記錄，然后點擊“附加交易費率修改”按鈕，

或者直接雙擊修改的記錄，在彈出的附加交易費率修改對話框中修改交易費率，輸入完畢點

擊確認按鈕。

四、權限設置

資產管理員可以對交易員的證券交易進行一定程度的控制，對交易員的操作權限加以管

理。所有權限規則中的“有效”表示該規則生效，“無效”表示該規則不生效。權限設置的

內容主要分成以下幾個部分：

4.1證券類別控制規則

該規則可以讓資產管理員對證券交易的類別進行設置和查詢，禁止交易員買入或者賣出

某種類別的證券，如下圖：

具體操作方法是點擊左側“權限管理”功能樹下的“證券類別控制規則”項。點擊“增

加”按鈕。在彈出的對話框中勾選需要禁止買入或賣出的證券類別，再點擊“增加”按鈕即

可增加一條新的證券類別控制規則。

注意：如果增加界面的賬號下拉列表選擇“資產管理賬號”，則該規則對該資產管理賬

號下的所有交易員生效。

同理，在勾選記錄后，點擊“修改”或“刪除”按鈕，可以進行“修改”或“刪除”操

作。注意：只支持單條記錄修改，但可支持批量刪除。

現階段可以設置的交易品種按市場分類可以分為深A、滬A、深B、滬B四大類，在每

個大類中又詳細分了各個子品種，如股票、ETF基金、創業板股票。用戶可以根據自己的需

求設置相應的分類完成配置。

4.2交易類型控制規則

該規則可以讓資產管理人員對證券的交易類型進行設置和查詢，禁止交易員買入或者賣

出某種交易類型的證券，如下圖：

具體操作方法是點擊左側“權限管理”功能樹下的“交易類型控制規則”項。點擊“增

加”按鈕。在彈出的對話框中勾選需要禁止買入或賣出的交易類型，再點擊“增加”按鈕即

可增加一條新的交易類型控制規則。

注意：如果增加界面的賬號下拉列表選擇“資產管理賬號”，則該規則對該資產管理賬

號下的所有交易員生效。

同理，在勾選記錄后，點擊“修改”或“刪除”按鈕，可以進行對應的操作。注意：只

支持單條記錄修改，但可支持批量刪除。

現階段可供設置的交易類型有買入、賣出。

4.3證券代碼白名單

該功能可以讓資產管理員設定只允許交易的證券，除設定外的所有證券不能買賣。具體

操作方法是點擊左側欄權限管理的證券代碼白名單子菜單。在顯示的證券代碼白名單頁面中

點擊“增加”按鈕。在彈出的對話框中輸入買入或賣出的證券代碼并點擊“添加”按鈕，輸

入完后點擊下方的“增加”按鈕，完成操作。

注意：如果增加界面的賬號下拉列表選擇“資產管理賬號”，則該白名單對該資產管理

賬號下的所有交易員生效。

當需要更改白名單時，可以勾選要修改的記錄，點擊同一頁面的“修改”按鈕進行修改。

4.4證券代碼黑名單

該功能可以讓管理員設定禁止交易的證券。具體操作方法是點擊左側欄權限管理的證券

代碼黑名單子菜單。在顯示的證券代碼黑名單頁面中點擊“增加”按鈕。在彈出的對話框中

輸入禁止買入或賣出的證券代碼并點擊“添加”按鈕，點擊下方的“增加”按鈕。

注意：如果增加界面的賬號下拉列表選擇“資產管理賬號”，則該黑名單對該資產管理

賬號下的所有交易員生效。

需要更改黑名單時，可以勾選要修改的記錄，點擊同一頁面的“修改”按鈕進行修改。

4.5主資金賬戶持倉設置

通過該功能可以設定指定資金賬號下的某一支股票的流通股比例、前收盤交易量比例、

持倉數量上限。當需要對之前做出的控制進行修改和刪除時，勾選需要操作的記錄，再點擊

“修改”或“刪除”。

4.6交易員持倉設置

交易員持倉設置可以更加細化的對資金賬號下的某個交易員進行持倉控制。具體操作方

法是點擊左側欄“權限管理”下的“交易員持倉設置”子菜單。具體操作方法是點擊左側欄

“權限設置”的“交易員持倉設置”子菜單。在顯示的頁面中點擊“增加”按鈕。在彈出的

對話框中選擇交易員及對應的資產交易賬號，輸入需要控制的證券代碼和各項比例，然后點

擊保存按鈕。

當需要對之前做出的控制進行修改和刪除時，勾選需要操作的記錄，再點擊“修改”或

“刪除”。

五、查詢

5.1資產狀況查詢

資產狀況查詢可以對資金賬戶和資產交易賬號的資產情況進行查詢。具體操作方法是點

擊左側欄查詢下的“資產狀況查詢”子菜單，在顯示的頁面中對查詢條件項進行選擇，再點

擊“查詢”按鈕，頁面右邊就會顯示對應賬號的資產狀況。

5.2持倉股票查詢

持倉股票查詢可以對資金賬戶和資產交易賬號的股票情況進行查詢。具體操作方法是點

擊左側欄查詢下的“持倉股票查詢”子菜單，在顯示的頁面中對查詢條件項進行選擇，再點

擊“查詢”按鈕，頁面右邊就會顯示對應賬戶或賬戶下某只證券的情況。

5.3當日委托查詢

當日委托查詢可以對資產交易賬號的當日委托進行查詢，具體操作方法是點擊左側“查

詢”功能樹下的“當日委托查詢”項。在顯示的頁面中對查詢條件項進行選擇，再點擊“查

詢”按鈕，頁面下方就會顯示對應資產交易賬號下的當日委托信息。如下圖：

5.4當日成交查詢

當日成交查詢可以對資金賬戶或者資產交易賬戶的當日成交進行查詢。具體操作方法是

點擊左側欄數據查詢下的當日成交查詢子菜單。在顯示的頁面中對查詢條件項進行選擇，再

點擊“查詢”按鈕，頁面下方就會顯示對應資金賬戶或交易資產賬戶的成交情況。

5.5歷史成交查詢

歷史成交查詢可以對資金賬戶或者資產交易賬戶的歷史成交進行查詢。具體操作方法是

點擊左側欄數據查詢下的歷史成交查詢子菜單。在顯示的頁面中對查詢條件項進行選擇，標

明查詢的開始和結束日期，再點擊“查詢”按鈕，頁面下方就會顯示對應資金賬號或資產交

易賬號的歷史成交情況。

5.6歷史資金明細查詢

歷史資金明細查詢可以對資產交易賬號的資金歷史明細進行查詢。具體操作方法是點擊

左側欄“查詢”下的“歷史資金明細查詢”子菜單。通過選擇交易員，資產交易賬號，輸入

證券代碼，開始日期，結束日期來設置條件查詢符合條件的記錄。如下圖所示：

5.7交易員資產查詢

交易員資產查詢可以對交易員的資產情況進行查詢，包括：投入資金、股票市值、資金

余額、總資產和盈虧比。點擊左側欄數據查詢下的“交易員資產查詢”子菜單，選擇一個交

易員賬號，單擊查詢，就可以顯示對應交易員的資產情況。

5.8交割單查詢

通過“查詢交割單”功能管理員可以查詢到各個資金賬號的交割單信息，點擊“交割單

查詢”樹節點，進入交割單查詢界面，開始日期默認為當前日前的前一個月，結束日期默認

為當前日期，選擇資金賬號和證券代碼，單擊查詢，就可顯示對應資金賬號和證券代碼的交

割單信息。

六、系統設置

6.1修改登錄密碼

點擊左側“系統設置”功能樹下的“修改登錄密碼”項，可以對當前登錄的資產管理賬

號密碼的進行修改，如下圖：

在分別輸入原密碼、新密碼并確認密碼后，點擊“修改”即可完成密碼修改的功能。