2023年證券投資學考點大全筆記

2023年證券投資學考點大全筆記

選擇題(共35個，分值共：)

1、證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是__A____。

A 現(xiàn)貨交易方式 B 信用交易方式 C 期貨交易方式 D 期權(quán)交易方式

2、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易的申請可由(B )受理。

A．中國證監(jiān)會

B．證券交易所

C．證券業(yè)協(xié)會

D．國家外匯管理局

3、以下關(guān)于購買力風險的說法正確的是__C___。

A 購買力風險是可以避免的

B 購買力風險是可以通過組合投資得以減輕的

C 購買力風險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的風險

D 購買力風險屬于非系統(tǒng)風險

4、(C )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A．資本證券

B．要式證券

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C．證權(quán)證券

D．有價證券

5、從理論上說，期貨價格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價格加上__C____。

A 期貨交易的手續(xù)費 B 消費稅

C 特定交割期的持有成本 D 運輸費

6、除可獲得固定的股息外，在公司利潤增加時，還可以和普通股票一樣參與公司盈利分配的優(yōu)先股票是_B____。

A 累積優(yōu)先股票 B 參與優(yōu)先股票

C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D 可贖回優(yōu)先股票

7、某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率

是 _B____。

A 4% B 5% C 6% D 7%

8、，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易

所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立( C )。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資

本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。

A．中國金屬期貨交易所

B．中國外匯期貨交易所

C．中國金融期貨交易所

D．中國期貨交易所

9、通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是(A )。

A．開放式基金

B．封閉式基金

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C．公司型基金

D．契約型基金

10、通常情況下，股票的賬面價值( A )股票價格。

A．不等于

B．等于

C．大于

D．小于

11、當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國

際證券市場的( A )趨勢。

A．證券市場一體化

B．投資者法人化

C．金融創(chuàng)新深化

D．金融機構(gòu)混業(yè)化

12、金融期貨真正的交易對象是___D___。

A 股票 B 債券 C 基金 D期貨合約

13、將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是(D )。

A．募集方式

B．證券發(fā)行主體的不同

C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D．是否在證券交易所掛牌交易

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14、以下不屬于股票收益來源的是__D___。

A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 資本利得 D 利息收入

15、下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是(C )。

A．通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B．企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立

C．由社會保障基金和社會保險基金組成

D．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

16、發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是(B )。

A．商品證券

B．公募證券

C．私募證券

D．貨幣證券

17、下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是(C )。

A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B．股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

18、市價委托指令的特點是__C____。

A 委托價格固定化

B 成交價格理想，投資者可事先確定投資成本

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C 委托人不限定價格，經(jīng)紀人可按市場價格變化靈活掌握，隨機應(yīng)變

D 有一定的委托有效期限制

19、使用保證金交易方式買進股票，在股票價格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交

易一樣數(shù)量的本金，獲得___B___。

A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不變 D導(dǎo)致虧損

20、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時在支付股息前的清償順序是__B___。

A 支付清算費用－支付工資、勞保費用－清償公司債務(wù)－繳納所欠稅款

B 支付清算費用－支付工資、勞保費用－繳納所欠稅款－清償公司債務(wù)

C繳納所欠稅款－支付清算費用－支付工資、勞保費用－清償公司債務(wù)

D支付工資、勞保費用－支付清算費用－繳納所欠稅款－清償公司債務(wù)

21、以下關(guān)于利率風險的說法正確的是_B____。

A 利率風險屬于非系統(tǒng)風險

B 利率風險是指市場利率的變動引起的證券投資收益不確定的可能性

C 市場利率風險是可以規(guī)避的

D 市場利率風險是可以通過組合投資進行分散的

22、2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司( A )獲中國證監(jiān)批準正

式成立。

A．華歐國際證券有限公司

B．中國國際金融有限公司

C．海富通證券公司

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D．湘財證券

23、普通開放式基金份額屬于(B )。

A．上市證券

B．非上市證券

C．公司證券

D．私募證券

24、投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是

_C_____委托。

A 市價委托指令 B 限價委托指令 C 停止損失委托指令 D 停止損失限價委托指令

25、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的(D )。

A．產(chǎn)權(quán)

B．債權(quán)

C．物權(quán)

D．所有權(quán)

26、證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有(C )。

A．期限性

B．安全性

C．流動性

D．收益性

27、當貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴重、經(jīng)濟過熱、證券市場投機過度時，中央銀行會

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__C____。

A 降低信用交易的法定保證金比率 B 增加貨幣供應(yīng)量

C 提高信用交易的法定保證金比率 D 放松信用規(guī)模

28、我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是__A____。

A A股 B N股 C S股 D H股

29、保證金賣空交易的投資者向證券經(jīng)紀商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金，繳存

保證金數(shù)量計算公式是__C____。

A 所借證券賣出時的市場價值×保證金最低維持率

B 所借證券買回時的市場價值×保證金最低維持率

C 所借證券賣出時的市場價值×法定保證金率

D 所借證券買回時的市場價值×法定保證金率

30、下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是(A )。

A．可以一次或分次繳納出資

B．轉(zhuǎn)讓相對簡單

C．安全性較差

D．認購時要求一次性繳納

31、隨著( D )的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張

股票誕生。

A．江南制造總局

B．安慶軍械所

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C．福州船政局

D．上海輪船招商局

32、以下關(guān)于股利收益率的表述正確的是__A___。

A 股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率

B 股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率

C 股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率

D股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價格的比率

33、有價證券所代表的經(jīng)濟權(quán)利是__D_。

A 財產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán)

34、套期保值者參與期貨交易的目的是___B___。

A 在期貨市場上賺取盈利 B 轉(zhuǎn)移價格風險 C 增加資產(chǎn)流動性 D 避稅

35、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于( A )。

A．公司凈資產(chǎn)／發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B．公司總資產(chǎn)／發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C．公司凈資產(chǎn)／公司庫存股票數(shù)量

D．公司總資產(chǎn)／公司庫存股票數(shù)量

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