緘默知識及其研究發展

2024年1月4日發(作者：我的朋友的作文)

緘默知識及其研究發展

陳柳欽

（天津社會科學城市經濟研究所，天津，300191）

所謂知識是一種有價值的智能結晶，可以通過信息、經驗心得、抽象的觀念、標準作業程序、系統化的文件、具體的技術等方式呈現。知識呈現的形式雖然有很多種，但在本質上都必須具備創造附加價值的效果,否則就不能被稱為知識。因此引進、學習、擴散、創新知識，一直都是人類社會發展的特征，也是驅動社會進步的最主要力量。根據知識能否清晰地表述和有效的轉移,可以把知識資源可分為顯性知識（explicit knowledge）和緘默知識（tacit

knowledge)。顯性知識又稱編碼化知識（codified knowledge）,是可以比較容易地整理、編碼，具有單一的含義和內容.緘默知識是很難編碼、隱含的知識,它往往被偶然發現，并且這種知識不能和個人、社會及地域背景輕易地分開.

對“緘默知識”的思考可以追溯到人類社會的早期。在東方，早在中國春秋戰國時期的著名文化典籍《道德經》中就有這樣的描述：“道可道，非常道;名可名,非恒名。”這可以看作是早期東方文化對緘默知識較為精確的界定.西方，古希臘時期著名的哲學家赫拉克利特（Heraclitus）就認為感覺經驗也可以使人獲得某種知識.而德謨克利特(Democritus）則認為，“有兩種知識，一種是真實的，一種是曖昧的"。真實的知識是通過理智獲得的,它是對原子和虛空的把握.感覺所獲得的知識是暖味的，它停留于事物的現象，并受認識主體因素的影響，不能揭示事物的本質內容。至于“曖昧知識"如何過渡飛躍到“真實知識”，德謨克利特沒有說明。但是，他注意到了那些模糊的，不能清楚表達的知識的存在，而且這些知識是約定俗成的、主觀的,存在著個體差異，并可上升為顯性的概念。這些論述無疑使我們看到了緘默知識的影子。后來的哲學集大成者古希臘哲學家柏拉圖（Plato）進一步認為，人的認識有不同的層次，與之相對應的是不同的靈魂狀態：相當于最高一部分的是理性，相當于第二部分的是理智，相當于第三部分的是信念，相當于最后一部分的是想象.他區分出了理性靈魂與非理性靈魂，并承認了非理性認識是認識的重要組成部分,這就使得前人關于緘默知識的影子逐漸清晰起來。在古希臘哲學家中，如果說對緘默知識有過深入研究，或者說觸及到緘默知識本質的話，應當是亞里士多德(Aristoteles)。亞里士多德在他的《形而上學》中，對知識問題進行了詳細的論述.其中，他對經驗和技術進行了如下區分：經驗是一種實踐技能,也就是關于如何做事的一種認識;經驗是通過習慣而獲得的，而不是通過邏輯推理而獲得；經驗是一種個人認識，不具有普遍性；而技術則是普遍判斷的產物，是對經驗作理智思考的結果，它擺脫了個別性和偶然性。亞里士多德認為,只有具有了普遍性之后,技術才可以被廣泛傳授，而經驗則不能被傳授。在這里我們不難看出，經驗和技術，一個是個別的,一個是普遍的；一個是偶然的，一個是必然的；一個可以被傳授,一個不可以被傳授；一個是在感覺基礎上的綜合，一個是在理智基礎上的判斷。亞里士多德對經驗與技術的區分，實際上為區分緘默知識與顯性知識提供了哲學基礎。在后來的研究中，特別是20世紀,許多哲學家開始深入思考緘默知識這個命題。英國著名哲學家吉爾伯特·賴爾(Gilbert Ryle)把知識

分為“知道什么"的命題性知識和“知道如何做”的行為性知識.“知道什么"是對一個人的智力或理智的描述,“知道怎樣"是對一個人行為的描述。賴爾對“知道什么"與“知道怎樣”兩類知識的劃分，為緘默知識的最終提出鋪平了道路。但是,遺憾的是,當時的心理學理論中行為主義處于主導地位，賴爾的理論并未引起少、們足夠的重視。英國哲學家卡爾·波普爾（Karl Popper)認為，知識有兩個源頭,第一個是個體生命之初。在人剛出生時便有的“先天知識”。另一個是就整個人類來說可以追溯到前科學時期的原始人的原始理論。美國科學哲學家庫恩（Kuhn，Thoms Samual）則完成了從Know that 到Know how 的轉變.這些,也都被認為是對緘默知識的積極思考。綜上所述，從歷史上看，盡管人們在很早以前就認識到了在書本知識或能夠用語言清晰表達的知識之外，還存在著一種“只可意會不可言傳”的知識。但是,在20世紀中葉之前的人類認識論史上,人們并未就這兩種知識做出嚴格的邏輯分析.緘默知識是人類非常重要的一種知識類型,它不但大量存在并單獨發揮作用，而且支配著人的認識活動的整個過程。所有顯性知識都植根于緘默知識，顯性知識的增長、應用和理解也都依賴于緘默知識。然而，無論是在古代還是近現代，緘默知識都始終在知識霸權的壓制下被迫保持沉默。直到20世紀50年代,隨著現代知識型的逐漸解構，它才開始受到西方學術界的關注，并在學校教育和知識管理等領域發揮日益重要的作用。

最早明確提出緘默知識（tacit knowledge）是匈牙利裔英國科學哲學家邁克爾。波蘭尼（i)。他于1958年出版的《個人知識》》(Personal Knowledge)和1966年出版的《緘默維度》(The Taci timension)是西方學術界第一個對緘默知識及緘默認識與科學研究進行較為系統地探討和分析的著作。在《個人知識》一書中，他在對人類知識在哪些地方依賴于信仰的考查中,發現這樣一個事實，即這種信仰的因素是知識的隱性部分所固有的。他基于“我們知道的東西比我們能夠告訴他人的東西要多"這一認識論命題，即人類通過認識活動所獲得知識包括了他們通過言語、文字或者符號的方式表達出來的知識，但是卻不止于這些知識。在這些知識之外，還存在著其它類型的知識，這種其它類型的知識就是緘默知識。波蘭尼指出:“人類有兩種知識，通常所說的知識是用書面文字或地圖、數學公式來表述的，這只是知識的一種形式，還有一種知識是不能系統表述的，例如我們有關于自己行為的某種知識，如果我們將前一種知識稱為顯性知識的話，那么我們就可以將后一種知識稱為緘默知識."波蘭尼在《緘默維度》一書中，對緘默知識做了進一步的分析和發展.波蘭尼認為:“緘默知識就是存在于個人頭腦中的、存在于某個特定環境下的、難以正規化、難以溝通的知識，是知識創新的關鍵部分。" 波蘭尼甚至認為,緘默知識是我們人類和動物共有的一種知識類型,是我們人類非語言智力活動的結晶。波蘭尼認為，人們在教育活動中只有以緘默知識為基礎，才能意識到自己的理智力量.波蘭尼有一個非常著名的認識論命題:“我們所認識的多于我們所能告訴的”。如果說一切知識總體是一座冰山的話,那么,顯性知識只是冰山露出水面的一角,而緘默知識則是隱藏在冰山底部的大部分。波蘭尼認為，雖然緘默知識難于傳遞也難于反思，但是它是非常重要的一種知識類型，它事實上在支配著人的認識活動的整個過程，是人們獲得顯性知識的“向導”和“主人”,為人們的認識活動提供最終的解釋性框架

和知識信念.所有的顯性知識都植根于緘默知識，顯性知識的增長、應用和理解也都依賴于緘默知識。

波蘭尼緘默知識理論的提出被認為是認識論上的第三次哥白尼式的革命,這是對笛卡兒的唯理主義懷疑論和休謨經驗主義懷疑論的辯證否定，又與康德的折中主義 哲學相區別，更不同于理性主義，因而，緘默知識，終于在20世紀70年代后引起了英語國家各種管理人員以及心理學家、社會學家的積極關注。在他們的努力下，緘默知識研究從哲學論述階段進入到了實驗研究和實踐探索階段。這一階段的研究不但證明了緘默知識確實大量存在,而且還對緘默知識有了更加深刻的認識。心理學界比較系統研究緘默知識的，公認是美國心理學家斯滕伯格（Robert。 J。 Sternberg)。他在其1985出版的著作《超越IQ：人類智力的三元理論》中指出，人類的智力可從三個亞理論方面來理解:情境亞理論，將智力與個體的外部環境相聯系；亞理成分論，將智力與個體的內部環境相聯系；經驗亞理論，將智力同時與內外部環境相聯系。在情境亞理論中，斯滕伯格告訴我們,實踐智力是重要的組成部分，并認為“緘默知識”是實踐智力的核心,將“緘默知識”這一概念引入到心理學領域中。斯滕伯格認為,所謂緘默知識指的是以行動為導向的知識，是程序性的，它的獲得一般不需要他人的幫助，它能促使個人實現自己所追求的價值目標。這類知識的獲得與運用，對于現實的生活是很重要的。另外，緘默知識反映了從經驗中學習的能力以及在追求和實現個人價值目標時運用知識的能力。斯滕伯格還認為，緘默知識既能成為一種提高行為效率的資源，也能成為導致行為效率低下甚至是失敗的根源。緘默知識的功效取決于人們對它們的接受及有效使用。按照斯滕伯格（Robert J. Sternberg）的觀點，緘默知識有三個關鍵性的特征：緘默知識的獲得很少需要別人的幫助或者環境的支持，主要通過個人的經驗來獲得；緘默知識是程序性的，是與行動緊密聯系的、關于如何去行動、以行動為導向的知識;緘默知識對個人有實際的價值，所以它在實際生活中非常有用的。緘默知識的這三個特征是相互聯系的，只有具備這三個共同特征才是緘默知識，僅僅具有其中一個特征并不能說明那就是緘默知識。在1987年，斯滕伯格和瓦格納（Richard K。Wagner)與其同事通過實驗的方法提出緘默知識的三種類型和結構：自我管理(關于取得管理績效的自我激發和自我組織的知識，即知道提高自己工作中的表現的知識)、他人管理（如何管理下屬和同事交流的知識，即知道如何知道他人工作以及形成有效人際關系和上下級關系的能力的知識）、任務管理(關于管理和完成任務的正確方法的知識，即知道如何處理工作中面臨的日常事務的知識）.隨著對知識與經濟關系研究的深入，人們逐漸意識到那些隱藏在顯性知識之后的，難以言狀的緘默知識的作用。1990年，美國管理學家克里斯·阿吉里斯(Chris Argyris)對企業組織內部的緘默知識的真實存在性及其意義進行了研究.1982年，奈爾松（Nelson)和溫特（winter）提出了關于經濟增長的革命性理論,該理論將波蘭尼關于緘默知識的理論和以知識為基礎的公司發展的理論結合起來.沿著這一研究傳統，夸特（Kogut）和扎德（Zander)于1992年進一步對企業組織內的緘默知識進行了研究.研究表明，正是那些存在于公司日常工作和被分解了的各種勞動動作中的緘默知識影響著公司的創造發明的深度和廣度,也影響著競爭對手對這些創造發

明價值的評估。自此，緘默知識成為商業競爭領域的熱門話題。1994年，在管理大師彼得?德魯克( Peter Drucker)的領導下，研究人員進行了大量旨在揭示緘默知識的習得及其作為商業競爭優勢來源的研究。彼得?德魯克認為：緘默知識是不可用語言來解釋的，它只能被演示證明它是存在的，主要來源于經驗和技能的,學習的惟一方法是領悟和練習。1995年，日本著名創新管理學家野中郁次郎（Nonaka Ikujiro）認為，緘默知識是高度個人化的知識，很難規范化也不易傳遞給他人，主要隱含在個人經驗中，同時也涉及個人信念、世界觀、價值體系等因素。緘默知識是主觀的經驗或體會，不容易運用結構性概念加以描述或表現的知識。顯性知識則是可以客觀運用概念加以捕捉或呈現的知識。緘默知識包含認知和技能兩種元素，認知的元素即所謂的“心智模式”（Mental Models），亦即人們由內在心智制造、處理、模擬，以創造出其真實世界工作的模式，包含對真實和未來遠景的意象,亦即“現在是什么”和“未來是什么”的概念。心智模式就如同典范、觀點和信仰等，均可幫助個人理解并界定他們的世界.而緘默知識的技能元素則包括具體的技術、工藝和技巧。野中郁次郎也特別強調緘默知識和知識環境對于企業知識創造和共享的重要性。

野中郁次郎（Nonaka Ikujiro）認為緘默知識與顯性知識之間是可以互動轉化的,是一個永無休止的循環過程，并提出了知識轉化的四種模式，簡稱為SECI模型“SECI”模型（the

SECI Model）（圖1）：（1）社會化（Socialization),從緘默知識到緘默知識，也是個體交流共享緘默知識的過程。用“社會化”一詞主要是強調緘默知識的交流是通過社會或團體成員的共同活動來進行的。最常見的就是工廠和學校中慣用的“師徒模式”.（2）外在化（Externalization):從緘默知識到顯性知識。通過努力，個體可以在一定程度上將緘默知識轉化為顯性知識，并將之傳授給他人。外在化是知識創造的關鍵，因為知識的發展過程正是緘默知識不斷向顯性知識轉化和新的顯性知識不斷生成的過程。這個過程常需要使用一定的技術來幫助個體將自己觀點和意象外化成為詞語、概念、形象化語言（如比喻、類比或描述），或者圖像.（3）融合化(Combination）.從緘默知識到顯性知識，是一種把概念綜合成知識系統的過程。這個知識轉換模型包括組合不同顯性知識軀體。個人抽取和組合知識的方式是通過文獻、會議、電話交談等媒體,或計算機通信網絡來實現學校中的教育和訓練通常采用這種形式;（4）內在化（Internalization）：從顯性知識到緘默知識，是把顯性知識應用為緘默知識的過程。內在化意味著新創造的顯性知識（組織知識)又轉化為組織中其他成員的緘默知識。經過融合過程，新知識得以在組織成員間傳播。組織中的成員接收了這些新知識后,可以將其用到工作中去，并創造出新的緘默知識.內內在化與通過做來學習密切相關,是一個“干中學"（learning by doing）和“用中學”（(learning by using）的過程。這四個模式互為一體、相互轉化，共同構成企業組織知識創新與積累的機制。野中郁次郎（Nonaka Ikujiro）知識是在緘默知識和顯性知識的轉化中形成了一個不斷成長的知識螺旋（圖2)。他認為組織知識創造是緘默知識和顯性知識持續互動的結果，組織本身不能創造知識，個人的緘默知識是組織知識創造的基礎。緘默知識經過社會化、外在化、融合化和內在化四個階段，實現了個人之間、個人與組織之間知識的傳遞，并最終又產生了新的緘默知識.知識的轉化、傳遞

和創造是一個動態的、遞進的過程,當個人的緘默知識完成一次知識螺旋運動并轉化為新的緘默知識時，就開始了新一輪的知識螺旋.

緘默知識

社會化 外在化

（意會知識) （概念化知識）

緘默知識

顯性知識

內在化

融合化

（操作化知識） （系統知識）

顯性知識

圖1 知識轉化的 SECI模型

目標新知識

顯性知識

緘默知識

圖2 知識螺旋圖

1996年，斯騰伯格(Robert。 J. Sternberg)又提出了“成功智力”的理論。斯騰伯格認為,成功智力包括分析性智力、創造性智力和實踐性智力三個關鍵方面:分析性智力來解決問題并判定思維成果的質量；創造性智力幫助人們從一開始就形成好的問題和想法；實踐性智力則可將思維及其分析結果以一種行之有效的方法來加以實施。實踐智力的一個重要表現形式就是緘默知識，它是“未經他人直接幫助而獲得的，使個體達到個人認為有價值的目標的行動定向.

1996年，斯班德(Spender）結合顯性與緘默的知識類型，個人與社會的分析層次，建立一個組織的知識資源矩陣，如表1。這四種類型構成了企業的知識資源，其中 Spender 認為“集體的知識”是一種最可靠且最具策略重要性的組織資源。

表1 Spender 知識矩陣

個人

社會(組織）

顯性知識

個人顯性的知識(有意識的知識）

社會顯性的知識(具體的知識)

緘默知識

個人緘默的知識（自動的知識）

社會緘默的知識（集體的知識）

隨著對緘默知識認識的不斷深入,有關緘默知識的研究也開始走出書齋，在現實生活中發揮作用。1996年經濟合作與發展組織的年報《OCED1996年科學、技術與產業展望》就運用并深化了緘默知識的研究成果，突出強調了緘默知識在知識經濟時代的重要作用。在這份報告中，經濟合作與發展組織把知識分為4種類型:知道是什么的知識（know-what）。指人們對某些實際存在的事物的基本屬性、特點的知識和對事物發展變化的基本情況的掌握。②知道為什么的知識(know-why）。指對某些事物、事件的發生發展和變化的原因和規律的認識。

③知道怎么做的知識（know—how)。指能夠轉化為人的實際行動，以便實施某項計劃和制作某項產品的方法、技能、訣竅的知識.④知道是誰的知識(know—who），指有關知識的來源和產權關系歸屬的知識，即知道是誰創造和生產某些特定的知識的知識。在這里，前兩類知識是能夠用書籍、報刊、光盤、數據庫等載體儲存，能夠用語言、文字、數字和圖表清楚表達的知識,屬顯性知識.后兩類表現為個人經驗、訣竅、靈感的那部分知識，往往難于編碼和度量，只能隱含在人的行動之中，存儲于人的頭腦里,屬難以量化處理的緘默知識.

1997年,艾德爾森（Edvinsson）和馬龍（Malone）提出了一種緘默知識的結構及測量方法.1997年，美國總統克林頓采用了聯合國研究機構提出的“知識經濟”（Knowledge

Economy）的概念，意為建立在知識和信息的生產、分配使用之上的經濟。因此，在知識經濟時代，人們對知識的性質、地位都有了新的認識，對緘默知識在企業組織管理、知識創新中的作用的認識越來越深刻，越來越具休.這些背景使得人們越來越重視對緘默知識的研究。OECD（1999）認為，當代技術創新活動是在生產廠商和用戶在交流顯性知識和緘默知識的互動過程中不斷向前推動的.

在緘默知識研究不斷深化的同時，緘默知識研究的范圍也在不斷拓展。目前，緘默知識研究已經逐漸滲透到自然科學和人文社會科學研究的各個領域，并在學校教育、科學研究、知識管理、技術引進和職業能力開發等許多領域發揮了重要作用。這一階段的研究不但使人們對緘默知識的內涵和外延有了更加準確的理解和把握，擴大了其應用領域，而且使人們認識到：緘默知識是智力資本，是給大樹提供營養的樹根，顯性知識不過是樹上的果實。因此，所有的知識不是緘默知識就是植根于緘默知識，一種完全明確的知識是不可思議的