第七章 反壟斷法

2024年3月7日發(fā)(作者：畢成)

第七章 反壟斷法

一、反壟斷法概述

?《中華人民共和國反壟斷法》由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議于2007年8月30日通過，自2008年8月1日起施行。

?該法共8章57條。

?我國反壟斷法的法律淵源：

《中華人民共和國反壟斷法》

最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定

工商行政管理機關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定

發(fā)改委《反價格壟斷規(guī)定》

工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定

《反壟斷法》第一條：“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，制定本法。”

二、反壟斷法的規(guī)制對象

?濫用市場支配地位

?壟斷協(xié)議（聯(lián)合限制競爭行為）

?經(jīng)營者集中

行政性壟斷

（一）壟斷協(xié)議

《反壟斷法》第13條第2款規(guī)定：“本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決

定或其他協(xié)同行為。”

1.橫向壟斷協(xié)議：

?《反壟斷法》第十三條：“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成下列壟斷協(xié)議：

? （一）固定或者變更商品價格；

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。”

2、縱向壟斷協(xié)議

?《反壟斷法》第十四條：禁止經(jīng)營者與交易相對人達成下列壟斷協(xié)議：

? （一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

（三）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。

案例一：蘇州巨星輕質(zhì)建材有限公司訴南通飛輪輕質(zhì)建材有限公司壟斷協(xié)議案

案例二：北京銳邦訴強生中國、強生上海案

?思考：

以上兩個案例分別是哪種壟斷協(xié)議？

?兩者有何區(qū)別與聯(lián)系？

?在北京銳邦訴強生中國、強生上海案中，上海高院終審判決認為：

?“對限制最低轉(zhuǎn)售價格協(xié)議的經(jīng)濟效果，可以從以下四方面分析評價，包括相關(guān)市場競爭是否充分、被告市場地位是否強大、被告實施限制最低轉(zhuǎn)售價格的動機、限制最低轉(zhuǎn)售價格的競爭效果等四個重要因素。”

3、壟斷協(xié)議的豁免

?《反壟斷法》第十五條：經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；

（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；

（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；

（五）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；

（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的；

（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

案例：惠爾訊科技訴深圳市有害生物防治協(xié)會案

?本案焦點：

?該自律公約的性質(zhì)是不是橫向壟斷協(xié)議？

?案件中的自律公約，是否受反壟斷法的調(diào)整？

（二）濫用市場支配地位

?《反壟斷法》第十七條第2款：

?本法所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。

1、認定具有市場支配地位的依據(jù)

?《反壟斷法》第十八條：認定經(jīng)營者具有市場支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：

（一）該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；

（二）該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；

（三）該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；

（四）其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；

（五）其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度；

（六）與認定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。

?《反壟斷法》第十九條

?有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：

（一）一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一的；

（二）兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到三分之二的；

（三）三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到四分之三的。

有前款第二項、第三項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。

被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認定其具有市場支配地位。

2、相關(guān)市場

?《反壟斷法》第十二條第二款：

“本法所稱相關(guān)市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進行競爭的商品范圍和地域范圍。”

3、濫用市場支配地位的情形

?《反壟斷法》第十七條：禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：

（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易；

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；

（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；

（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。

案例：高通濫用市場支配地位案

?本案焦點：

?高通是否在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場具有市場支配地位？

?高通是否有濫用市場支配地位的行為？

案例：人人公司訴百度壟斷糾紛案

?被告百度公司辯稱：

?被告確實對原告所擁有的全民醫(yī)藥網(wǎng)采取了減少收錄的措施，原因是該網(wǎng)站設(shè)置了大量垃圾外鏈、搜索引擎自動對其進行了作弊處罰。該項處罰措施與原告所稱的競價排名的投入毫無關(guān)系。

?原告稱被告具有《反壟斷法》所稱的市場支配地位缺乏事實依據(jù)。被告提供的搜索引擎服務(wù)對于廣大網(wǎng)民來說是免費的，故與搜索引擎有關(guān)的服務(wù)不能構(gòu)成《反壟斷法》所稱的相關(guān)市場。

?原告所提供的關(guān)于被告市場占有率的證據(jù)均僅僅涉及短暫的時間段，市場份額或者市場占有率也不能作為評判是否具有市場支配地位的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

?本案焦點：

?本案相關(guān)市場的認定；

?市場支配地位在網(wǎng)絡(luò)行業(yè)的認定；

?舉證責(zé)任的分配。

（三）經(jīng)營者集中

?經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者通過合并、收購、委托經(jīng)營、聯(lián)營或其他方式，集合經(jīng)營者經(jīng)濟力，提高市場地位的行為。

1. 經(jīng)營者集中的類型

?《反壟斷法》第二十條

?經(jīng)營者集中是指下列情形：

（一）經(jīng)營者合并；

（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；

（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

2、經(jīng)營者集中的申報許可

?《反壟斷法》第二十一條：“經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。”

?國務(wù)院《關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》

?第三條 經(jīng)營者集中達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報，未申報的不得實施集中：

（一）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；

（二）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。

營業(yè)額的計算，應(yīng)當(dāng)考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實際情況，具體辦法由國務(wù)院商務(wù)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。

?第四條 經(jīng)營者集中未達到本規(guī)定第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，但按照規(guī)定程序收集的事實

和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法進行調(diào)查。

?《反壟斷法》第二十二條

?經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報：

（一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

（二）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

?《反壟斷法》第二十七條

?審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；

（二）相關(guān)市場的市場集中度；

（三）經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；

（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；

（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；

（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。

案例：可口可樂收購匯源果汁案

?2009年3月18日，商務(wù)部表示可口可樂并購匯源未通過反壟斷調(diào)查，原因有三：

?第一，如果收購成功，可口可樂有能力把其在碳酸飲料行業(yè)的支配地位傳導(dǎo)到果汁行業(yè)。

?第二，如果收購成功，可口可樂對果汁市場的控制力會明顯增強，使其它企業(yè)沒有能力再進入這個市場。

?第三，如果收購成功，會擠壓國內(nèi)中小企業(yè)的生存空間，抑制國內(nèi)其它企業(yè)參與果汁市場的競爭。

?【正方】時建中教授：商務(wù)部裁決是法律使用的結(jié)果 。對于合并的審查不再是更多地關(guān)注個體的利益，而是關(guān)注到社會整體利益，這對于經(jīng)營者和企業(yè)合并來說有了新的保護依據(jù)。

?【反方】北大經(jīng)濟學(xué)家吳曉波：商務(wù)部禁止理由不成立，應(yīng)該采取公開聽證。飲料行業(yè)是完全競爭的行業(yè)，不應(yīng)該通過行政手段來干預(yù)。

?【中立】人民大學(xué)教授黃衛(wèi)偉：民營企業(yè)發(fā)展，已非企業(yè)家個人能決定。此事件說明中國民營企業(yè)的發(fā)展已經(jīng)與國家和消費者的利益息息相關(guān),企業(yè)的發(fā)展方向已不是企業(yè)家個人能操縱的。

商務(wù)部:97%經(jīng)營者集中反壟斷案件無條件通過審查

（四）行政性壟斷

行政性壟斷是指行政主體（一般不包括中央政府）違反法律規(guī)定，濫用行政權(quán)力限制市場競爭的行為。

?《反壟斷法》第三十三條

?行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：

（一）對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價格；

（二）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；

（三）采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；

（四）設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；

（五）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

案例：廣東省教育廳濫用行政權(quán)力案本案的焦點：

?如何認定“行政壟斷行為”？

?廣東省教育廳是否應(yīng)對其行為的合法性、合理性負舉證責(zé)任？

三、反壟斷法的執(zhí)行與適用

（一）反壟斷法的執(zhí)法機關(guān)：

1.反壟斷執(zhí)法機關(guān)的權(quán)力：

調(diào)查權(quán)（《反壟斷法》第39條）

許可權(quán)（《反壟斷法》第21-29條）

制裁權(quán)（《反壟斷法》第46-52條）

一般調(diào)研權(quán)（《反壟斷法》第9條）

規(guī)則制定權(quán)（《反壟斷法》第9條）

反壟斷法的適用除外

1、特定的部門和行業(yè)：

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)組織 （第56條）

關(guān)系國民經(jīng)濟命脈、國家安全的行業(yè)、依法實行專營專賣的行業(yè)（第7條）

2、法律特許的具有壟斷性質(zhì)的行為，如行使合法知識產(chǎn)權(quán)（第55條）

3、反壟斷法明文規(guī)定的除外適用行為（第15條）

（三）反壟斷法的域外適用

1.是指當(dāng)位于本國領(lǐng)士以外的外國企業(yè)在境外實施的行為，對本國的相應(yīng)的市場內(nèi)的競爭產(chǎn)生了惡劣的影響時，在一定程度和范圍內(nèi)，本國的反壟斷法可以適用于該外國企業(yè)的行為。

《反壟斷法》第二條 中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。