中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶業務指南201810

2024年3月24日發(作者：給媽媽的一封信50字)

相關信息，比對二者的客戶名稱、有效身份證明文件類型及

號碼三項關鍵信息是否一致。

為配合證券公司做好資金賬戶與證券賬戶的信息比對檢

查工作，中國結算將定期向證券公司提供其托管的投資者證

券賬戶資料信息。

13.5【比對不一致處理】證券公司在比對檢查過程中，

如發現投資者三項關鍵信息比對不一致的，應當以證券子賬

戶為單位逐戶注明原因，并按照規定的數據格式報送中國結

算。除其中因技術系統對生僻字的處理方式不同、為保持與

銀行端投資者資金賬戶信息一致而產生的不一致等不視為不

合格賬戶的特殊情形外，證券公司應當及時更正投資者相關

信息。需要投資者辦理證券賬戶信息變更手續的，證券公司

應當督促投資者及時辦理，確保資金賬戶與證券賬戶關鍵信

息準確、一致。

13.6【中國結算比對】證券公司完成比對檢查后，應當

通過規定的接口規范向中國結算報送資金賬戶相關數據。中

國結算接收數據后，將對報送的資金賬戶數據與該資金賬戶

對應的證券賬戶在中國結算統一賬戶平臺中的相關信息進行

比對。對于客戶名稱、有效身份證明文件類型及號碼比對不

一致的，中國結算定期將證券賬戶明細發送至報送數據的證

券公司。

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證券公司應當認真查找不一致原因，及時更正投資者的

相關信息，并按中國結算的要求將處理結果反饋至中國結算。

13.7【責任承擔】證券公司應當高度重視資金賬戶與證

券賬戶信息比對以及資金賬戶數據報送工作，將其作為加強

證券賬戶日常管理的一項重要工作內容，并建立嚴格的內部

考核及責任追究機制。

對于按照本指南規定需要在報送前比對檢查的資金賬戶

數據，證券公司應當采取有效措施確保數據報送完整、準確、

及時、有效，不得漏報、誤報、瞞報。

13.8【其他事項】對于證券公司報送資金賬戶數據的接

口規范等相關事項，中國結算將另行通知。

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第十四章 證券賬戶業務資料保管

一、一般規定

14.1.1【保管要求】開戶代理機構應當妥善保管紙質、

電子憑證及影像文件資料，確保憑證真實、有效、完整、便

于檢索。采用電子憑證方式的，開戶代理機構須從技術上保

證業務辦理系統及電子憑證存儲系統的安全性和保密性。

14.1.2【保管方式】開戶代理機構可以以投資者為單位

保管紙質、電子憑證及影像文件資料，也可以根據自身情況

采用其他方式保管。

14.1.3【專人負責】開戶代理機構及其開戶代理網點應

指派專人負責保管證券賬戶業務紙質憑證資料。

14.1.4【憑證調閱】開戶代理機構應當按中國結算要求

提供證券賬戶業務相關紙質、電子憑證以及影像文件資料。

14.1.5【保管期限】證券賬戶業務紙質憑證資料保存期

自證券賬戶注銷之日起算，不得少于20年；電子憑證、影像

文件資料應當長期保存。

二、紙質資料保管

14.2.1【保管范圍】開戶代理機構應當妥善保管證券賬

戶開立、證券賬戶查詢、證券賬戶信息變更、證券賬戶注銷、

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休眠賬戶激活、不合格賬戶規范、證券賬戶關聯關系維護等

證券賬戶業務的相關紙質憑證資料，包括證券賬戶業務申請

表、有效身份證明文件復印件以及開戶代理機構受理證券賬

戶業務時應當留存的其他紙質憑證。

14.2.2【保管方式】紙質憑證資料可以由開戶代理機構

法人集中保管，也可以由各開戶代理網點分別保管。

14.2.3【庫房要求】開戶代理機構及其開戶代理網點應

當有專門的庫房用于存放證券賬戶業務紙質憑證資料。開戶

代理機構應當采取有效措施防止紙質憑證資料因受潮、霉變、

蟲蝕等原因引起的損壞。

三、憑證影像文件管理

14.3.1【統一管理】開戶代理機構應當建立集中的影像

管理系統，對采集的投資者影像信息進行統一管理。

14.3.2【保管范圍】開戶代理機構在辦理證券賬戶開立、

證券賬戶信息變更、證券賬戶注銷、休眠賬戶激活、證券賬

戶關聯關系確認、證券賬戶關聯關系轉掛等業務時，應當按

照本指南要求采集投資者的影像文件資料，詳見下表。

表1 影像文件資料采集范圍

序號

1

2

業務類型

證券賬戶開立

需采集的影像文件資料

頭部正面照、相關證券賬戶業

務申請表、有效身份證明文件

證券賬戶信息變更（客戶名相關證券賬戶業務申請表、有

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稱、身份證明文件類型、身效身份證明文件、身份證件變

份證明文件號碼）境內個人更證明文件

身份證號碼正常升位的除外

3

4

5

6

證券賬戶注銷

休眠賬戶激活

證券賬戶關聯關系確認

證券賬戶關聯關系轉掛

相關證券賬戶業務申請表、有

效身份證明文件

相關證券賬戶業務申請表、有

效身份證明文件

相關證券賬戶業務申請表、有

效身份證明文件

相關證券賬戶業務申請表、有

效身份證明文件

14.3.3【采集方式】開戶代理機構可以采用掃描方式采

集證券賬戶業務憑證影像文件資料，也可以通過拍照、身份

證讀卡器讀取等其他方式采集，采集的影像文件資料須真實、

完整、清晰。

14.3.4【掃描要求】開戶代理機構采用掃描方式采集證

券賬戶業務憑證的，在掃描時應注意以下事項：

（1）掃描時應將憑證按同一方向整理整齊并將證券賬戶

業務申請表放置首頁，同筆業務的申請表與身份證等附件必

須分頁掃描在同一文件里，不同筆業務憑證須分開掃描并以

不同文件保存。

（2）掃描時應當按照文件的實際比例進行掃描，掃描圖

像不得剪裁。

（3）掃描的圖像必須清晰，黑白色掃描的分辨率不小于

200DPI，彩色、灰度掃描的分辨率不小于100DPI。

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（4）單頁掃描的圖像文件須小于600KB。

（5）每筆業務憑證在掃描后應當建立索引，記錄信息須

準確完整。

（6）掃描文件應以涉及的業務類型代碼+一碼通賬戶號

碼.TIF為文件名進行保存。

14.3.5【質檢要求】開戶代理機構應當對采集保存的憑

證影像文件資料進行質檢，確保憑證影像真實、完整、可用、

便于檢索。開戶代理機構應當在每月20號前完成對上月開戶

代理業務相關憑證的電子化采集、質檢、集中保存和建立索

引工作。

14.3.6【網上開戶憑證】投資者采用網上方式辦理證券

賬戶相關業務的，開戶代理機構應當采集自然人頭部正面照、

有效身份證明文件、能夠真實反映開戶過程的相關影（音）

像資料。

100

第十五章 通過統一賬戶平臺開通證券賬戶網絡服務

功能

一、網絡服務功能開通

15.1.1【業務簡述】投資者可向開戶代理機構申請通過

統一賬戶平臺開通證券賬戶網絡服務功能，在中國結算網站

在線辦理證券查詢、上市公司股東大會網絡投票等業務。

15.1.2【新開戶投資者】新開戶投資者可在辦理賬戶開

立業務的同時選擇通過統一賬戶平臺開通證券賬戶網絡服務

功能。開戶代理機構應提醒投資者是否選擇開通網絡服務功

能，對于選擇開通網絡服務功能的投資者，指導其在《證券

賬戶開立申請表》（附錄 1）中予以注明并設置初始密碼，并

通過統一賬戶平臺申報開通網絡服務功能。

15.1.3【已開戶投資者】已開戶投資者可按照本指南

4.2.1條要求提交相關業務申請材料，通過與其具有委托交

易關系的開戶代理機構或開立該證券賬戶的原開戶代理機構

申請通過統一賬戶平臺開通證券賬戶網絡服務功能，并在《證

券賬戶業務申請表》（附錄 2）“證券賬戶信息變更”欄目中

予以注明并設置初始密碼。開戶代理機構審核確認投資者業

務申請材料合格后，通過統一賬戶平臺申報開通網絡服務功

101

能。

15.1.4【網絡用戶開通功能描述】已開戶投資者通過統

一賬戶平臺開通證券賬戶網絡服務功能時，若投資者一碼通

賬戶下所有證券賬戶均未開通網絡服務功能，則為該一碼通

賬戶下各證券賬戶均開通網絡服務功能，并相互關聯；若投

資者一碼通賬戶下任一證券賬戶已開通網絡服務功能，則以

本次投資者設置的密碼重置對應的網站用戶的服務密碼，暫

不為該一碼通賬戶下其他原未開通網絡服務功能的證券賬戶

開通網絡服務功能。

投資者使用一碼通賬戶下已開通網絡服務功能的證券賬

戶及網絡服務密碼登錄中國結算網站后，可對該一碼通賬戶

下其他未開通網絡服務功能的證券賬戶進行關聯，為其開通

網絡服務功能。

15.1.5【網絡服務功能開通生效時間】網絡服務功能自

開戶代理機構向統一賬戶平臺提交有效申報指令后次日起生

效。投資者可使用已開通網絡服務功能的證券賬戶號碼及密

碼登錄本公司網站，首次登錄后可自行設置網站用戶名、修

改初始密碼。投資者登錄后可辦理其對應網站用戶下所有關

聯證券賬戶的在線證券查詢、網絡投票等業務。

二、網絡服務密碼重置

15.2.1【密碼重置申請】投資者因密碼丟失、遺忘等原

102

因需重置證券賬戶所對應本公司網站用戶服務密碼的，可通

過與其具有委托交易關系的開戶代理機構或開立該證券賬戶

的原開戶代理機構申請通過統一賬戶平臺辦理密碼重置業務，

按照本指南4.2.1條要求提交相關業務申請材料，并在《證

券賬戶業務申請表》（附錄 2）“證券賬戶信息變更”欄目下

中予以注明并新設密碼。開戶代理機構審核確認投資者業務

申請材料合格后，通過統一賬戶平臺申報。

15.2.2【生效時間】重置密碼自開戶代理機構向統一賬

戶平臺提交有效申報指令后次日起生效。

103

附錄1 證券賬戶開立申請表

1、證券賬戶開立申請表(適用于自然人)

2、證券賬戶開立申請表(適用于機構)

104

證券賬戶開立申請表

(適用于自然人)

身份信息

投資者姓名

身份證明文件類別

證件有效期截止日期

身份證明文件號碼

身份證明文件注冊地址

出生日期

教育程度

國籍或地區

□居民身份證 □澳門居民身份證 □香港居民身份證

□港澳居民來往內地通行證 □臺灣居民來往大陸通行證 □護照

□外國人永久居留證 □港澳臺居民居住證 □其他

□ 年 月 日 □ 長期有效

基本信息

年 月 日

民族

性別 □ 男 □女

□博士 □碩士 □本科 □大專 □高中 □中專 □初中及以下

□文教科衛專業人員 □黨政（在職，離退休）機關干部

□企事業單位干部 □行政企事業單位工人

□農民 □個體 □無業 □

□學生 □證券從業人員 □離退休 □其他

聯系信息

聯系地址（含收件人）

電子郵箱

移動電話

服務信息

是否直接開通網絡服務 □是 □否 網絡服務初始密碼

證券賬戶開立

□一碼通賬戶號碼：

已有一碼通的填寫一碼通號碼

□Ａ股賬戶 □滬市Ｂ股賬戶 □深市Ｂ股賬戶

□滬市封閉式基金賬戶 □深市封閉式基金賬戶 □滬市衍生品合約賬戶

□深市衍生品合約賬戶 □其他（ ）

開戶方式： □ 臨柜開戶 □ 見證開戶 □ 網上開戶

機構經辦人或自然人代辦人信息

姓名

聯系電話

備注：

開戶代理機構填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實性、有效性、完整性。

□ 已審核業務申請表中的填寫信息與業務申請材料相關內容一致。

□ 申請人、經辦人或代辦人已簽名。

經辦人： 復核人： 代理機構用章：

業務聯系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業務辦理須知》（見背面），保證填寫的上述資料真實、準確、

完整、有效，并承諾不出借證券賬戶給他人使用，不通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等

方式違規進行證券交易。對因違反《證券賬戶管理規則》導致的相應經濟損失和法律責任由本人承擔。

投資者確認簽章： 日期： 年 月 日

身份證明文件類型 □居民身份證 □護照 □其他

身份證明文件號碼

郵編

固定電話

職業

105

證券賬戶業務辦理須知

1、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）及其委托的開戶代理機構，負責為

投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提

供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關聯關系確認等賬戶業務服務。

2、投資者開立和使用證券賬戶應當遵守國家有關法律法規、行政規章以及中國結算《證券賬

戶管理規則》及相關自律規則等有關規定。投資者在申請開立證券賬戶前，應當仔細閱讀本須知及

業務申請表。投資者簽署業務申請表后，表示其已經認真閱讀并同意接受本須知條款。對于拒絕簽

署申請表的投資者，中國結算或其委托的開戶代理機構拒絕為其開立證券賬戶。

3、投資者應當以本人名義開立證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶。

投資者提交開戶申請時，應當提供真實、準確、完整、有效的開戶信息及申請材料，并對材料的真

實性、準確性、完整性、有效性負責。投資者應對中國結算或開戶代理機構錄入的證券賬戶信息予

以確認并對確認結果負責。投資者因違規開立證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人

承擔。

4、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者所提供的開戶申請材料進行形式審核，可通過

身份證閱讀器或公安部身份證核查系統、機構信息核查系統、電信運營商等核驗投資者提供的各項

信息。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業務申請材料作出真實性判斷或者保證。

5、投資者辦理證券賬戶開立時，統一賬戶平臺將根據開戶代理機構的申報建立新開證券賬戶

與一碼通賬戶之間的關聯關系。

6、投資者應當使用以本人名義開立的賬戶，不得使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的

證券賬戶，不得將本人證券賬戶提供給他人使用。中國結算及其委托交易的證券公司有權通過調

查、回訪等方式了解投資者賬戶使用情況，投資者應積極配合，提供核實賬戶使用情況的必要資

料。為確保賬戶安全，對于發現或有合理懷疑存在投資者非實名使用賬戶并涉及違法違規行為的，

中國結算及其委托交易證券公司有權暫停為其提供相關賬戶服務，直至核查完成。投資者因不配

合調查回訪、違規使用證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人承擔。

7、中國結算及其委托的開戶代理機構有權依據《證券賬戶管理規則》等有關規定認定為不合

格賬戶；對滿足休眠條件的證券賬戶進行休眠處理。

8、發生以下情形時，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶采取限制

新開戶、限制證券買入或賣出、限制轉托管或轉指定、不予辦理新業務等限制使用措施，由此產生

的相應經濟損失和法律責任由投資者本人承擔：（1）投資者未按要求進行關聯關系確認；（2）投資

者未及時按照有關規定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等

情形而不再符合有關開戶條件；（4）投資者相關證券賬戶被認定為不合格賬戶；（5）投資者存在出

借或借用證券賬戶行為的；（6）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

9、投資者申請注銷證券賬戶時，應當確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。證

券賬戶注銷后不可恢復使用。對投資者違反注銷規定而因此產生的相應經濟損失和法律責任由投資

者本人承擔。

10、發生以下情形時，投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人應當按要求及時注

銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶予以

注銷，由此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等承擔：（1）

自然人投資者死亡、機構投資者主體資格喪失、產品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規范為

合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合開戶條件的；（4）連

續10年（含）以上未使用的；（5）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

11、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者開戶及實名制核查材料負有保密責任，不得違

規對外提供。

12、因不可抗力而引起的業務辦理錯誤，中國結算及其委托的開戶代理機構不承擔任何責任。

13、中國結算修訂賬戶業務規則及本須知時，應當公告提示，無須知會申請人和證券賬戶持有

人。申請人和證券賬戶持有人應當按照修訂后的業務規則及須知執行。

106

證券賬戶開立申請表

(適用于機構)

身份信息

機構名稱 國籍或地區

□ 工商營業執照 □ 社團法人登記證書

主要身份證

□ 事業法人登記證書 □ 機關法人成立批文 證件有效期截止日期

明文件類別

□ LEI（全球法人機構識別編碼） □ 其他證件

主要身份證明文件號碼

主要身份證明文件注冊地址

輔助身份證明文件類別 證件有效期截止日期

統一社會信用代碼9-17位

輔助身份證明文件號碼

輔助身份證明文件注冊地址

是否屬于應當在中國基金業協會登記的私募基金管理人：□是 □ 否 私募基金管理人編碼

基本信息

機構簡稱

一般法人機構

境內機構 特殊法人機構

非法人機構

英文名稱

□企業法人 □機關法人 □事業法人

□社團法人 □工會法人 □其他非金融機構法人

□證券公司 □銀行 □信托投資公司 □基金管理公司

□保險公司 □破產管理人 □私募基金管理人 □其他特殊法人機構

□普通合伙企業 □特殊普通合伙企業

□有限合伙企業 □非法人創業投資企業

□ 年 月 日

□ 長期有效

□ 年 月 日

機構類別

境外機構 □境外一般機構 □境外代理人 □境外證券公司 □境外基金公司 □外國戰略投資者 □其他

國有屬性

資本屬性

法定代表人

或負責人

□國有股東（SS） □國有實際控制股東（CS） □暫未分類的國有股東 □非國有或非國有實際控制股東

特殊機構及作為證券公司定向資管計劃委托人的機構申請開立一碼通賬戶時填寫“國有屬性”信息

□境內資本 □三資（合資、合作、外資） □境外資本

姓名 身份證明文件類型

聯系信息

聯系人

單位電話

聯系地址

電子郵箱

姓名 身份證明文件類型

公司網址

服務信息

移動電話

郵政編碼

□居民身份證 □其他( )

身份證明文件號碼

單位傳真

□居民身份證 □其他( )

身份證明文件號碼

是否直接開通網絡服務 □ 是 □ 否 網絡服務初始密碼

證券賬戶開立

□

一碼通賬戶號碼： 已有一碼通的填寫一碼通號碼

□Ａ股賬戶 □滬市Ｂ股賬戶 □深市Ｂ股賬戶 □滬市封閉式基金賬戶

□深市封閉式基金賬戶 □滬市衍生品合約賬戶 □深市衍生品合約賬戶 □其他（ ）

開戶方式： □ 臨柜開戶 □ 見證開戶 □ 網上開戶

機構經辦人或自然人代辦人信息

姓名

聯系電話

備注：

開戶代理機構填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實性、有效性、完整性。 □ 申請人、經辦人或代辦人已簽名。

□ 已審核業務申請表中的填寫信息與業務申請材料相關內容一致。

經辦人： 復核人： 聯系方式：

代理機構用章： 填表日期：

身份證明文件類型

身份證明文件號碼

□居民身份證 □護照 □其他

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業務辦理須知》（見背面），保證填寫的上述資料真實、準確、完整、

有效，并承諾不出借證券賬戶給他人使用，不通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行

證券交易。對因違反《證券賬戶管理規則》導致的相應經濟損失和法律責任由本人承擔。

申請人確認簽章： 日期： 年 月 日

107

證券賬戶業務辦理須知

1、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）及其委托的開戶代理機構，負責為

投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提

供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關聯關系確認等賬戶業務服務。

2、投資者開立和使用證券賬戶應當遵守國家有關法律法規、行政規章以及中國結算《證券賬

戶管理規則》及相關自律規則等有關規定。投資者在申請開立證券賬戶前，應當仔細閱讀本須知及

業務申請表。投資者簽署業務申請表后，表示其已經認真閱讀并同意接受本須知條款。對于拒絕簽

署申請表的投資者，中國結算或其委托的開戶代理機構拒絕為其開立證券賬戶。

3、投資者應當以本人名義開立證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶。

投資者提交開戶申請時，應當提供真實、準確、完整、有效的開戶信息及申請材料，并對材料的真

實性、準確性、完整性、有效性負責。投資者應對中國結算或開戶代理機構錄入的證券賬戶信息予

以確認并對確認結果負責。投資者因違規開立證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人

承擔。

4、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者所提供的開戶申請材料進行形式審核，可通過

身份證閱讀器或公安部身份證核查系統、機構信息核查系統、電信運營商等核驗投資者提供的各項

信息。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業務申請材料作出真實性判斷或者保證。

5、投資者辦理證券賬戶開立時，統一賬戶平臺將根據開戶代理機構的申報建立新開證券賬戶

與一碼通賬戶之間的關聯關系。

6、投資者應當使用以本人名義開立的賬戶，不得使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的

證券賬戶，不得將本人證券賬戶提供給他人使用。中國結算及其委托交易的證券公司有權通過調

查、回訪等方式了解投資者賬戶使用情況，投資者應積極配合，提供核實賬戶使用情況的必要資

料。為確保賬戶安全，對于發現或有合理懷疑存在投資者非實名使用賬戶并涉及違法違規行為的，

中國結算及其委托交易證券公司有權暫停為其提供相關賬戶服務，直至核查完成。投資者因不配

合調查回訪、違規使用證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人承擔。

7、中國結算及其委托的開戶代理機構有權依據《證券賬戶管理規則》等有關規定認定為不合

格賬戶；對滿足休眠條件的證券賬戶進行休眠處理。

8、發生以下情形時，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶采取限制

新開戶、限制證券買入或賣出、限制轉托管或轉指定、不予辦理新業務等限制使用措施，由此產生

的相應經濟損失和法律責任由投資者本人承擔：（1）投資者未按要求進行關聯關系確認；（2）投資

者未及時按照有關規定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等

情形而不再符合有關開戶條件；（4）投資者相關證券賬戶被認定為不合格賬戶；（5）投資者存在出

借或借用證券賬戶行為的；（6）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

9、投資者申請注銷證券賬戶時，應當確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。證

券賬戶注銷后不可恢復使用。對投資者違反注銷規定而因此產生的相應經濟損失和法律責任由投資

者本人承擔。

10、發生以下情形時，投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人應當按要求及時注

銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶予以

注銷，由此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等承擔：（1）

自然人投資者死亡、機構投資者主體資格喪失、產品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規范為

合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合開戶條件的；（4）連

續10年（含）以上未使用的；（5）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

11、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者開戶及實名制核查材料負有保密責任，不得違

規對外提供。

12、因不可抗力而引起的業務辦理錯誤，中國結算及其委托的開戶代理機構不承擔任何責任。

13、中國結算修訂賬戶業務規則及本須知時，應當公告提示，無須知會申請人和證券賬戶持有

人。申請人和證券賬戶持有人應當按照修訂后的業務規則及須知執行。

108

附錄2 證券賬戶業務申請表

1、證券賬戶業務申請表（適用于辦理證券賬戶查詢、變更、

休眠激活、注銷、網絡服務業務）

2、證券賬戶業務申請表（適用于辦理證券賬戶關聯關系確

認、轉掛業務）

3、證券賬戶業務申請表（適用于辦理證券賬戶冒開、解除

掛失業務）

109

證券賬戶業務申請表

（適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網絡服務業務）

投資者姓名/名稱

身份證明文件類型

身份證明文件號碼

機構經辦人或自然人代辦人信息

姓名

聯系電話

查詢內容

□證券賬戶信息變更

變更項

□ 姓名/名稱

□ 身份證明文件類型

□ 身份證明文件號碼

□ 國籍或地區

□ 聯系電話

□ 聯系地址

□ 國有屬性

□ 其他

□休眠賬戶激活

證券賬戶號碼

變更前資料

變更后資料

身份證明文件類型

身份證明文件號碼

□居民身份證 □護照 □其他

一碼通賬戶號碼

□證券賬戶信息查詢

申請人簽名： 申請日期： 年 月 日

申請人簽名： 申請日期： 年 月 日

申請人簽名： 申請日期： 年 月 日

□ 證券賬戶注銷

證券賬戶號碼

申請人簽名： 申請日期： 年 月 日

□ 網絡服務

□申請開通用戶 □申請重置密碼

備注：

網絡服務密碼

申請人簽名： 申請日期： 年 月 日

開戶代理機構填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實性、有效性、完整性。

□ 已審核業務申請表中的填寫信息與業務申請材料相關內容一致。

□ 申請人、經辦人或代辦人已簽名。

經辦人： 復核人： 代理機構用章：

業務聯系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業務辦理須知》（見背面），保證填寫的上述資料真實、準確、完整、

有效，對因違反《證券賬戶管理規則》導致的相應經濟損失和法律責任由本人承擔。

申請人確認簽章： 日期： 年 月 日

110

證券賬戶業務辦理須知

1、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）及其委托的開戶代理機構，負責為

投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提

供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關聯關系確認等賬戶業務服務。

2、投資者開立和使用證券賬戶應當遵守國家有關法律法規、行政規章以及中國結算《證券賬

戶管理規則》及相關自律規則等有關規定。投資者在申請開立證券賬戶前，應當仔細閱讀本須知及

業務申請表。投資者簽署業務申請表后，表示其已經認真閱讀并同意接受本須知條款。對于拒絕簽

署申請表的投資者，中國結算或其委托的開戶代理機構拒絕為其開立證券賬戶。

3、投資者應當以本人名義開立證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶。

投資者提交開戶申請時，應當提供真實、準確、完整、有效的開戶信息及申請材料，并對材料的真

實性、準確性、完整性、有效性負責。投資者應對中國結算或開戶代理機構錄入的證券賬戶信息予

以確認并對確認結果負責。投資者因違規開立證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人

承擔。

4、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者所提供的開戶申請材料進行形式審核，可通過

身份證閱讀器或公安部身份證核查系統、機構信息核查系統、電信運營商等核驗投資者提供的各項

信息。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業務申請材料作出真實性判斷或者保證。

5、投資者辦理證券賬戶開立時，統一賬戶平臺將根據開戶代理機構的申報建立新開證券賬戶

與一碼通賬戶之間的關聯關系。

6、投資者應當使用以本人名義開立的賬戶，不得使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的

證券賬戶，不得將本人證券賬戶提供給他人使用。中國結算及其委托交易的證券公司有權通過調

查、回訪等方式了解投資者賬戶使用情況，投資者應積極配合，提供核實賬戶使用情況的必要資

料。為確保賬戶安全，對于發現或有合理懷疑存在投資者非實名使用賬戶并涉及違法違規行為的，

中國結算及其委托交易證券公司有權暫停為其提供相關賬戶服務，直至核查完成。投資者因不配

合調查回訪、違規使用證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人承擔。

7、中國結算及其委托的開戶代理機構有權依據《證券賬戶管理規則》等有關規定認定為不合

格賬戶；對滿足休眠條件的證券賬戶進行休眠處理。

8、發生以下情形時，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶采取限制

新開戶、限制證券買入或賣出、限制轉托管或轉指定、不予辦理新業務等限制使用措施，由此產生

的相應經濟損失和法律責任由投資者本人承擔：（1）投資者未按要求進行關聯關系確認；（2）投資

者未及時按照有關規定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等

情形而不再符合有關開戶條件；（4）投資者相關證券賬戶被認定為不合格賬戶；（5）投資者存在出

借或借用證券賬戶行為的；（6）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

9、投資者申請注銷證券賬戶時，應當確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。證

券賬戶注銷后不可恢復使用。對投資者違反注銷規定而因此產生的相應經濟損失和法律責任由投資

者本人承擔。

10、發生以下情形時，投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人應當按要求及時注

銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶予以

注銷，由此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等承擔：（1）

自然人投資者死亡、機構投資者主體資格喪失、產品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規范為

合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合開戶條件的；（4）連

續10年（含）以上未使用的；（5）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

11、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者開戶及實名制核查材料負有保密責任，不得違

規對外提供。

12、因不可抗力而引起的業務辦理錯誤，中國結算及其委托的開戶代理機構不承擔任何責任。

13、中國結算修訂賬戶業務規則及本須知時，應當公告提示，無須知會申請人和證券賬戶持有

人。申請人和證券賬戶持有人應當按照修訂后的業務規則及須知執行。

111

證券賬戶業務申請表

（適用于辦理證券賬戶關聯關系確認、轉掛業務）

投資者姓名/名稱

身份證明文件類型

身份證明文件號碼

機構經辦人或自然人代辦人信息

姓名 身份證明文件類型 □身份證 □護照 □其他

身份證明文件號碼 聯系電話

□ 證券賬戶關聯關系確認

一碼通證券賬戶號碼

與該一碼通賬戶具有關聯

關系的證券子賬戶號碼

本人承諾上述子賬戶確屬本人開立并使用，賬戶內資產確屬本人所有，對由于賬戶關聯關系誤確

認而導致的相應經濟損失和法律責任，由本人承擔。

申請人簽名： 日期： 年 月 日

□ 證券賬戶關聯關系轉掛

轉出一碼通證券賬戶號碼

轉入一碼通證券賬戶號碼

關聯關系轉掛的證券子賬

戶號碼

本人承諾上述子賬戶確屬本人開立并使用，賬戶內資產確屬本人所有，對由于賬戶關聯關系誤確

認而導致的相應經濟損失和法律責任，由本人承擔。

申請人簽名： 日期： 年 月 日

備注：

開戶代理機構填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實性、有效性、完整性。

□ 已審核業務申請表中的填寫信息與業務申請材料相關內容一致。

□ 申請人、經辦人或代辦人已簽名。

經辦人： 復核人： 代理機構用章：

業務聯系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業務辦理須知》（見背面），保證填寫的上述資料真實、準確、

完整、有效，對因違反《證券賬戶管理規則》導致的相應經濟損失和法律責任由本人承擔。

申請人確認簽章：

日期： 年 月 日

112

證券賬戶業務辦理須知

1、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）及其委托的開戶代理機構，負責為

投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提

供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關聯關系確認等賬戶業務服務。

2、投資者開立和使用證券賬戶應當遵守國家有關法律法規、行政規章以及中國結算《證券賬

戶管理規則》及相關自律規則等有關規定。投資者在申請開立證券賬戶前，應當仔細閱讀本須知及

業務申請表。投資者簽署業務申請表后，表示其已經認真閱讀并同意接受本須知條款。對于拒絕簽

署申請表的投資者，中國結算或其委托的開戶代理機構拒絕為其開立證券賬戶。

3、投資者應當以本人名義開立證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶。

投資者提交開戶申請時，應當提供真實、準確、完整、有效的開戶信息及申請材料，并對材料的真

實性、準確性、完整性、有效性負責。投資者應對中國結算或開戶代理機構錄入的證券賬戶信息予

以確認并對確認結果負責。投資者因違規開立證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人

承擔。

4、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者所提供的開戶申請材料進行形式審核，可通過

身份證閱讀器或公安部身份證核查系統、機構信息核查系統、電信運營商等核驗投資者提供的各項

信息。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業務申請材料作出真實性判斷或者保證。

5、投資者辦理證券賬戶開立時，統一賬戶平臺將根據開戶代理機構的申報建立新開證券賬戶

與一碼通賬戶之間的關聯關系。

6、投資者應當使用以本人名義開立的賬戶，不得使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的

證券賬戶，不得將本人證券賬戶提供給他人使用。中國結算及其委托交易的證券公司有權通過調

查、回訪等方式了解投資者賬戶使用情況，投資者應積極配合，提供核實賬戶使用情況的必要資

料。為確保賬戶安全，對于發現或有合理懷疑存在投資者非實名使用賬戶并涉及違法違規行為的，

中國結算及其委托交易證券公司有權暫停為其提供相關賬戶服務，直至核查完成。投資者因不配

合調查回訪、違規使用證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人承擔。

7、中國結算及其委托的開戶代理機構有權依據《證券賬戶管理規則》等有關規定認定為不合

格賬戶；對滿足休眠條件的證券賬戶進行休眠處理。

8、發生以下情形時，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶采取限制

新開戶、限制證券買入或賣出、限制轉托管或轉指定、不予辦理新業務等限制使用措施，由此產生

的相應經濟損失和法律責任由投資者本人承擔：（1）投資者未按要求進行關聯關系確認；（2）投資

者未及時按照有關規定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等

情形而不再符合有關開戶條件；（4）投資者相關證券賬戶被認定為不合格賬戶；（5）投資者存在出

借或借用證券賬戶行為的；（6）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

9、投資者申請注銷證券賬戶時，應當確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。證

券賬戶注銷后不可恢復使用。對投資者違反注銷規定而因此產生的相應經濟損失和法律責任由投資

者本人承擔。

10、發生以下情形時，投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人應當按要求及時注

銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶予以

注銷，由此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等承擔：（1）

自然人投資者死亡、機構投資者主體資格喪失、產品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規范為

合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合開戶條件的；（4）連

續10年（含）以上未使用的；（5）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

11、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者開戶及實名制核查材料負有保密責任，不得違

規對外提供。

12、因不可抗力而引起的業務辦理錯誤，中國結算及其委托的開戶代理機構不承擔任何責任。

13、中國結算修訂賬戶業務規則及本須知時，應當公告提示，無須知會申請人和證券賬戶持有

人。申請人和證券賬戶持有人應當按照修訂后的業務規則及須知執行。

113

證券賬戶業務申請表

（適用于辦理證券賬戶冒開、解除掛失業務）

投資者姓名/名稱

身份證明文件類型

身份證明文件號碼

一碼通賬戶號碼

姓名

有效身份證明文件號碼

□ 證券賬戶冒開

機構經辦人或自然人代辦人信息

有效身份證明文件類型 □身份證 □護照 □其他

聯系電話

投資者身份信息被冒用

涉及的證券賬戶號碼

本人聲明從未曾開立和使用上述申報冒開的證券賬戶，賬戶中持有的股份也非本人所有。為維護

本人合法權益，請核查賬戶有關情況，并申請按照證券賬戶管理規則及有關規定的要求，處理以上證

券賬戶。

申請人簽名： 聯系電話： 申請日期： 年 月 日

□ 證券賬戶解除掛失

申請解除掛失證券賬戶

號碼

本人承諾上述解除掛失的賬戶確屬本人開立并使用，賬戶內資產確屬本人所有，對由于解除掛失

他人賬戶而導致的相應經濟損失和法律責任，由本人承擔。

申請人簽名： 申請日期： 年 月 日

備注：

開戶代理機構填寫

□ 已審核投資者身份證明文件的真實性、有效性、完整性。

□ 已審核業務申請表中的填寫信息與業務申請材料相關內容一致。

□ 申請人、經辦人或代辦人已簽名。

經辦人： 復核人： 代理機構用章：

業務聯系電話： 填表日期：

本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業務辦理須知》（見背面），保證填寫的上述資料真實、準確、

完整、有效，對因違反《證券賬戶管理規則》導致的相應經濟損失和法律責任由本人承擔。

申請人確認簽章： 日期： 年 月 日

114

證券賬戶業務辦理須知

1、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）及其委托的開戶代理機構，負責為

投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提

供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關聯關系確認等賬戶業務服務。

2、投資者開立和使用證券賬戶應當遵守國家有關法律法規、行政規章以及中國結算《證券賬

戶管理規則》及相關自律規則等有關規定。投資者在申請開立證券賬戶前，應當仔細閱讀本須知及

業務申請表。投資者簽署業務申請表后，表示其已經認真閱讀并同意接受本須知條款。對于拒絕簽

署申請表的投資者，中國結算或其委托的開戶代理機構拒絕為其開立證券賬戶。

3、投資者應當以本人名義開立證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶。

投資者提交開戶申請時，應當提供真實、準確、完整、有效的開戶信息及申請材料，并對材料的真

實性、準確性、完整性、有效性負責。投資者應對中國結算或開戶代理機構錄入的證券賬戶信息予

以確認并對確認結果負責。投資者因違規開立證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人

承擔。

4、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者所提供的開戶申請材料進行形式審核，可通過

身份證閱讀器或公安部身份證核查系統、機構信息核查系統、電信運營商等核驗投資者提供的各項

信息。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業務申請材料作出真實性判斷或者保證。

5、投資者辦理證券賬戶開立時，統一賬戶平臺將根據開戶代理機構的申報建立新開證券賬戶

與一碼通賬戶之間的關聯關系。

6、投資者應當使用以本人名義開立的賬戶，不得使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的

證券賬戶，不得將本人證券賬戶提供給他人使用。中國結算及其委托交易的證券公司有權通過調

查、回訪等方式了解投資者賬戶使用情況，投資者應積極配合，提供核實賬戶使用情況的必要資

料。為確保賬戶安全，對于發現或有合理懷疑存在投資者非實名使用賬戶并涉及違法違規行為的，

中國結算及其委托交易證券公司有權暫停為其提供相關賬戶服務，直至核查完成。投資者因不配

合調查回訪、違規使用證券賬戶導致的相應經濟損失和法律責任由其本人承擔。

7、中國結算及其委托的開戶代理機構有權依據《證券賬戶管理規則》等有關規定認定為不合

格賬戶；對滿足休眠條件的證券賬戶進行休眠處理。

8、發生以下情形時，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶采取限制

新開戶、限制證券買入或賣出、限制轉托管或轉指定、不予辦理新業務等限制使用措施，由此產生

的相應經濟損失和法律責任由投資者本人承擔：（1）投資者未按要求進行關聯關系確認；（2）投資

者未及時按照有關規定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等

情形而不再符合有關開戶條件；（4）投資者相關證券賬戶被認定為不合格賬戶；（5）投資者存在出

借或借用證券賬戶行為的；（6）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

9、投資者申請注銷證券賬戶時，應當確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。證

券賬戶注銷后不可恢復使用。對投資者違反注銷規定而因此產生的相應經濟損失和法律責任由投資

者本人承擔。

10、發生以下情形時，投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人應當按要求及時注

銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結算及其委托的開戶代理機構可以對投資者相關證券賬戶予以

注銷，由此產生的相應經濟損失和法律責任由投資者、證券資產合法繼承人或承繼人等承擔：（1）

自然人投資者死亡、機構投資者主體資格喪失、產品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規范為

合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合開戶條件的；（4）連

續10年（含）以上未使用的；（5）法律法規、行政規章、中國證監會及中國結算規定的其他情形。

11、中國結算及其委托的開戶代理機構對投資者開戶及實名制核查材料負有保密責任，不得違

規對外提供。

12、因不可抗力而引起的業務辦理錯誤，中國結算及其委托的開戶代理機構不承擔任何責任。

13、中國結算修訂賬戶業務規則及本須知時，應當公告提示，無須知會申請人和證券賬戶持有

人。申請人和證券賬戶持有人應當按照修訂后的業務規則及須知執行。

115

附錄3 合伙企業等非法人組織合伙人信息采集表

合伙人名稱 國籍/地區

身份證明身份證明

文件類型 文件號碼

身份證明文

件截止日期

填寫說明

承擔責

（填寫新增

任方式

或刪除）

（表格不夠時，可另附錄填）

116

附錄4 信息錄入規范

一、客戶名稱

1、該字段不應超過120個字符。個人投資者填寫姓名

全稱；機構投資者填寫機構全稱。

2、客戶名稱中出現的阿拉伯數字統一使用半角字符，

連接線統一使用全角中文字符“—”，連接點統一使用全角

中文字符“·”，小括號統一使用全角中文字符“（”和“）”，

雙引號統一使用全角中文字符“、”。

3、自然人投資者名稱為外文的，應當錄入中文譯名（名

稱為英文的，應當錄入英文名稱）；機構投資者名稱為外文

的，應當錄入中文譯名（名稱僅為英文的，應當在“客戶名

稱”一欄錄入英文名稱。對于既有中文名稱又有英文名稱的，

應當在“客戶名稱”一欄錄入中文名稱，在“英文名稱”一

欄錄入英文名稱）；對于沒有中文名稱，但有非英文外文名

稱和英文名稱的，應當在“客戶名稱”一欄錄入英文名稱。

4、客戶名稱為中文的，名稱左邊及中間不應出現空格；

客戶名稱為外文的，各單詞之間僅錄入一個空格。

5、在錄入少數民族投資者的姓名時，應嚴格按照投資

者身份證上的名字錄入，不得漏錄名稱中的連接點。例如：

“木沙·玉素甫”不能錄為“木沙玉素甫”。

6、客戶名稱中存在無法錄入漢字（即生僻字）的，應

117

當使用半角漢語拼音加中文全角括號代替，漢語拼音不加聲

調。例如：“陳容喆”應錄為“陳容（zhe）”，“朱鎔喆”

應錄入“朱（rong）（zhe）”。

7、客戶身份證明文件中客戶名稱為中文繁體字的，應

按照身份證明文件中的繁體名稱錄入。無法錄入的繁體字按

照生僻字處理。

8、客戶名稱為英文的，應按照半角字符錄入。

9、對于英文名稱中的縮略詞，如“CO.”、“LTD.”、

“Co., Ltd.”、“NO.1”、“PLC.”等，應當錄入其中的

句點“.”及逗號“,”，句點及逗號均使用半角英文字符。

二、有效身份證明文件號碼

1、有效身份證明文件為加載統一社會信用代碼的新版

證照的，“主要身份證明文件號碼”應錄入18位統一社會

信用代碼；“輔助身份證明文件號碼”應錄入組織機構代碼，

即統一社會信用代碼第9-17位主體識別碼，具體形式為“第

9位至第16位”+“-”+“第17位”。

有效身份證明文件為未加載統一社會信用代碼的工商

營業執照、登記證書、社會保障號、批文等，應錄入完整的

證件號碼（證件號碼中包含的漢字也應全部錄入）；有效身

份證明文件為組織機構代碼證的，應錄入組織機構代碼證中

含“-”的共10個字符；有效身份證明文件為港澳居民來往

內地通行證的，應錄入港澳居民來往內地通行證號碼前9位；

118

有效身份證明文件為臺灣居民來往大陸通行證的，應錄入臺

灣居民來往大陸通行證號碼前8位。

2、有效身份證明文件號碼中出現的阿拉伯數字統一使

用半角字符，小括號統一使用半角英文字符“(”和“)”，

連接線統一使用半角英文字符“-”。

3、有效身份證明文件代碼左邊及中間不能出現空格。

4、有效身份證明文件為工商營業執照的，不區分正本

代碼和副本代碼，一律按正本代碼錄入。比如，副本代碼

“1（4-2）”應錄入為“1”；

“企合國副字第001169號”應錄入為“企合國字第001169

號”。

5、有效身份證明文件為工商營業執照的，不錄入工商

營業執照代碼中的“（市局）”字樣。比如，工商營業執照

代碼“314（市局）”錄為“314”。

6、有效身份證明文件為證監會關于同意設立證券投資

基金的批復文件的，“主要身份證明文件號碼”應錄入該證

券投資基金名稱中的前兩個字+“證基”+中國證監會關于同

意基金設立的批文號，其中批文中的“[”和“]”應錄入為

半角英文字符“(”和“)”。

三、身份證明文件截止日期

119

應錄入8位數字的日期。例如：截止日期為2015年1

月31日則錄入“20150131”；身份證明文件長期有效的或

未記載有效日期的，則錄入“30001231”。

四、通訊地址

應錄入帶有省（自治區、直轄市）、市（區）、縣、街

道的詳細地址。該字段不應超過80個字符。

五、固定電話號碼

應錄入完整的電話號碼，格式為“區號-電話號碼”（此

處的連接線統一使用半角英文字符“-”）。

120

附錄5 證券賬戶開戶辦理確認單（范例）

中國證券登記結算有限責任公司

證券賬戶開戶辦理確認單

客戶名稱：

客戶類型：個人

國籍或地區：

主要身份證明文件類型：中國居民身份證

主要身份證明文件號碼：

一碼通證券賬戶號碼：

子賬戶類別 子賬戶號碼

滬市A股證券賬戶 D21354644

移動電話：

固定電話或備用聯系電話：

是否開通網絡服務：

受理機構

業務專用章

121

附錄6 證券賬戶查詢確認單（范例）

中國證券登記結算有限責任公司

證券賬戶查詢確認單

一碼通證券賬戶號碼：

子賬戶類型 子賬戶號碼 開戶機構 開戶日期

滬市A股證券賬戶 A123456789 XXXXXXXXXX

滬市A股證券賬戶 A123456789 XXXXXXXXXX

客戶名稱：

客戶類型：個人 國籍或地區：

身份證明文件類型： 身份證明文件號碼：

身份證明文件注冊地址：

身份證明文件截止日期：

性別： 民族：

出生日期： 教育程度：

職業性質：

移動電話：

固定或備用電話：

聯系地址：

郵編：

電子郵箱：

是否開通網絡服務：

受理機構

業務專用章

受理日期： 年 月 日

122

附錄7 證券賬戶信息錄入錯誤確認書

（姓名或名稱），有

效身份證明文件號碼為 ，在（我公司）

開立證券賬戶(證券賬戶號為 )，

由于

（填寫原因），

將 錯填寫為 。現當事人申

請將 更正為 。

請予辦理。

（我公司）愿意承擔由此產生的一切法律責任。

附原始開戶憑證 張。

年 月 日（加蓋法人印章）

123

附錄8 股份認購證明

（持有人姓名或名稱），有效

身份證件號碼為 ，于 年 月 日

在中國結算深圳/上海分公司初始登記 股 股

（填寫股份性質）。目前，投資者持有該股份的證券賬戶號碼

為 。

特此證明。

年 月 日 （加蓋法人印章）

124

附錄9 投資者買入股份證明

（持有人姓名或名稱），有效身

份證件號碼為 ，持有的 （證

券賬戶號）證券賬戶一直由 （持有人姓

名或名稱）使用，截止 年 月 日，該賬戶內下列證券

系 （持有人姓名或名稱），在我公司 營

業部買入。

證券名稱

證券代碼 證券數量（股/份）

特此證明。

年 月 日 （加蓋法人印章）

125

附錄10 證券賬戶信息變更辦理確認單（范例）

中國證券登記結算有限責任公司

證券賬戶信息變更辦理確認單

一碼通證券賬戶號碼：

客戶名稱:

主要身份證明文件類型:

主要身份證明文件號碼:

變更項目

變更前內容

變更后內容

受理機構

業務專用章

受理日期： 年 月 日

126

附錄11 證券賬戶銷戶辦理確認單（范例）

中國證券登記結算有限責任公司

證券賬戶銷戶辦理確認單

一碼通證券賬戶號碼：

客戶名稱:

主要身份證明文件類型:

主要身份證明文件號碼:

申請注銷的賬戶類別

受理機構

業務專用章

受理日期： 年 月 日

賬戶號碼

127

附錄12 關于將合格賬戶誤作為不合格賬戶處理的情況說明

中國證券登記結算有限責任公司：

由于我公司（或經證券公司授權的營業部）

（說明原因），將投資者 的

合格證券賬戶（賬戶號碼為 ，深市證券賬戶

還需要注明資金結算主席位編號為 ）誤作不

合格賬戶向貴公司申報并被采取集中中止交易措施，現請貴

公司解除對該賬戶在登記結算系統的限制措施，并于當日恢

復該賬戶的交易功能。我公司愿承擔由此產生的一切責任。

證券公司（或經證券公司授權的營業部）全稱：

證券公司（或經證券公司授權的營業部）負責人（簽字）：

聯系人姓名：

電話號碼： ；傳真號碼：

年 月 日

（加蓋證券公司或經證券公司授權的營業部公章）

128

附錄13 不合格賬戶解除賣出限制審核同意書

經我公司認真審核，同意持有不合格賬戶的投資者（姓

名或名稱為：

有效身份證明文件號碼為： ）

到中國證券登記結算有限責任公司辦理下表所列不合格賬

戶解除賣出限制手續并承諾督促投資者及時清空證券，并在

證券清空后及時注銷該不合格賬戶。我公司愿意承擔由此引

起的一切法律責任。

不合格證券

序號

賬戶號碼

不合格證

券賬戶姓

名或名稱

不合格證券賬

戶有效身份證

明文件號碼

不合格賬 資金結算主

戶類型① 席位編號②

① 不合格賬戶類型一欄填寫：身份不對應、身份虛假、代

理關系不規范、資料不規范。

② 深市證券賬戶還需注明資金結算主席位編號。

證券公司名稱：

聯系人姓名：

電話號碼：

傳真號碼：

年 月 日

（蓋證券公司法人章）

129

附錄14 不合格賬戶解除中止交易同意書

經我公司認真審核，同意持有不合格賬戶的投資者（姓

名或名稱為： ，有效身份

證明文件號碼為： ）

到中國證券登記結算有限責任公司辦理下表所列不合格賬

戶解除中止交易手續。我公司愿意承擔由此引起的一切法律

責任。

不合格證券

序號

賬戶號碼

不合格證

券賬戶姓

名或名稱

不合格證券賬

戶有效身份證

件號碼

不合格賬 資金結算主

戶類型① 席位編號②

① 不合格賬戶類型一欄填寫：身份不對應、身份虛假、代

理關系不規范、資料不規范。

② 深市證券賬戶還需注明資金結算主席位編號。

證券公司名稱：

聯系人姓名：

電話號碼：

傳真號碼：

年 月 日

（蓋證券公司法人章）

— 130 —

附錄15 關于解除投資者中止交易限制措施的情況說明

中國證券登記結算公司：

現投資者 向我公司 營

業部申請對其持有的不合格賬戶（賬戶號碼為 ，

深市證券賬戶還需注明資金結算主席位編為 ）

進行規范，經核查，該賬戶屬于下列第（ ）種情形，投資

者本人無需到貴公司辦理規范手續：

1、非投資者過錯或非投資者主要過錯造成資料不規范、

或僅缺身份證復印件的資料不規范賬戶；

2、持有長期停牌股份、限售股份的不合格賬戶；

3、持有證券市值不超過10 萬元（以證券公司受理日前

一交易日收盤價計算）的不合格賬戶。

具體情況如下：

請貴公司在登記結算系統中解除該賬戶□中止交易限

制/□解除證券賣出限制（勾選需要解除限制的類型）。

證券公司名稱：

聯系人姓名：

電話號碼：

傳真號碼：

年 月 日

（蓋證券公司法人章）

— 131 —

附錄16 證券賬戶業務收費表

序號 證券賬戶業務 證券賬戶類別 投資者類別

個人

A股賬戶

機構/產品

個人

滬市B股賬戶

機構/產品

1

證券賬戶

開戶

個人

深市B股賬戶

機構/產品

封閉式基金賬

戶

信用證券賬戶

2

3

證券賬戶

注冊資料變更

證券賬戶注銷

個人

機構/產品

個人

機構/產品

暫免

暫免

580港元

5元

40元

400元

80港元

5元

20元

200元

85美元

120港元

10美元

20港元

收費標準

40元

400元

19美元

開戶代理機構留

存

12元

120元

4美元

備注：投資者申請開立A股賬戶，應一并申請開立滬深A股賬戶，收取一筆開戶費，40

元/對。投資者確有需要開立單邊A股賬戶的，開戶費減半，20元/戶。

— 132 —

附錄17 境內就業證明

（員工名稱） （男/女，有效身份證件類型

為 ，證件號碼為 ）

自XXXX年XX月至今在本單位工作（單位統一社會信用代碼

為 ），目前擔任 （請填

寫任職情況） 。

特此證明。

單位公章

年 月 日

— 133 —