中國證券業(yè)協(xié)會關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知

2024年3月29日發(fā)(作者：大河之舞)

中國證券業(yè)協(xié)會關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜

的通知

文章屬性

? 【制定機關】中國證券業(yè)協(xié)會

? 【公布日期】2010.11.17

? 【文 號】中證協(xié)發(fā)[2010]178號

? 【施行日期】2010.11.17

? 【效力等級】行業(yè)規(guī)定

? 【時效性】失效

? 【主題分類】證券

正文

中國證券業(yè)協(xié)會關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知

（中證協(xié)發(fā)[2010]178號）

各證券公司、證券投資咨詢機構：

2010年10月19日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告

[2010]27號）和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]28號），兩個暫行

規(guī)定將于2011年1月1日起施行。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券

業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問和證券分析師注冊登

記有關事宜通知如下：

一、證券公司、證券投資咨詢機構應當按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布

證券研究報告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務類

別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）

申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務

（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨

詢業(yè)務（分析師）。

二、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應

當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券

投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格