企業法律顧問考試《實務》重點第1講企業法律顧問考試

2014年企業法律顧問考試《實務》重點:第

一講-企業法律顧問考試

企業法律顧問欄目整理了“2014年企業法律顧問考試《實務》

重點”，望給備考2014年企業法律顧問考試的考生帶來幫助！

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第一講

企業法律顧問制度概論

一、我國企業法律顧問制度的歷史沿革

(一)企業法律顧問制度的初創

《國務院法制局關于法律室任務職責和組織辦法的報告》及

《國務院批轉“關于法律室任務職責和組織辦法的報告”的通

知》，是我國企業法律顧問制度誕生的重要標志。

(二)企業法律顧問制度的恢復

1979年，中國技術進出口公司設立法律處;1980年，武漢鋼

鐵公司設立法律顧問處。這些企業成為促進企業法律顧問制度恢

復的先鋒，在全國企業中起到了示范和榜樣的作用。

(三)企業法律顧問制度的發展

1986年頒布實施的《全民所有制工業企業廠長工作條例》

對確立企業法律顧問的地位起到了決定性的作用。截至2003年

底，全國已成立地方性企業法律顧問協會33個。

(四)現代企業法律顧問制度的探索與規范

世界范圍內最早在企業內部設置專職法律工作人員的，是美

國新澤西州的美孚石油公司。---02考

1、現代企業法律顧問制度在中國逐步建立的重要標志是將

其納入到現代企業的有機組成部分。

人事部、原國家經貿委和司法部聯合頒發了《

企業法律顧問執業資格制度暫行規定》和原國家經貿委發布

了《

企業法律顧問管理辦法》

這兩個部門規章，解決了我國企業法律顧問制度在發展中存

在的一些重大問題。主要體現為：

1、確立了企業法律顧問職業證書制度，明確規定企業法律

顧問職業資格通過全國統一考試取得，企業法律顧問職業資格實

行注冊登記。至2003年，我國取得企業法律顧問執業資格的人

數已達3萬5千多人。

2、確立了總法律顧問制度，規定大型企業可以設置總法律

顧問。

原國家經貿委會同中組部、原中央企業工委、原中央金融工

委、人事部、司法部、國務院法制辦聯合印發了《

關于在國家重點企業開展企業急法律顧問制度試點工作的

指導意見》，目前，全國已有73

戶最點企業開展了由國家有關部門指導的試點工作。

3、規定國有獨資和國有資產占控股地位的大型企業應當設

置法律事務機構，中型企業應當配備企業法律顧問。

二、企業法律顧問制度

基本內容

1、人力資源管理制度

2、工作制度

3、組織制度

4、管理制度

三、企業法律顧問

(一)企業法律顧問的概念和特征

其特征為：

(1)企業法律顧問是從事本企業法律事務工作的人員

(2)企業法律顧問是企業內部專業人員

(二)企業法律顧問的任職條件

(1)形式要件：具有企業法律顧問執業資格，并由企業聘任。

(2)實質要件：應當是專門從事企業法律事務工作的企業內部

專業人員。

(三)企業法律顧問管理體制

1、國家主管部門管理：國有資產監督管理機構負責指導企

業法律顧問管理工作。

2、協會管理

3、企業內部管理

(四)企業法律顧問的任務和工作原則

1、企業法律顧問的任務—03考

(1)從事企業法律事務工作

(2)促進企業依法經營管理。

(3)維護企業合法權益。

2、企業法律顧問的工作原則

第一，依法執業原則。

第二，為本企業服務原則。

第三，以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補救

為輔原則。

第四，以管理為主原則。

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第二講

企業總法律顧問制度

一、企業總法律顧問的概念和特征

(一)企業總法律顧問概念

企業總法律顧問，是指具有企業法律顧問執業資格，由企業

聘任并直接向企業法定代表人或總經理負責，全面負責本企業法

律事務的內部高級管理人員。

(二)企業總法律顧問的特征

第一，層次高

第二，要求嚴

第三，職權重

第四，責任大

二、企業總法律顧問制度的概念和地位

(一)企業總法律顧問制度的概念

(二)企業總法律顧問制度是企業法律顧問制度的核心

三、建立企業總法律顧問制度的重要意義

第一，標志著企業總法律顧問制度逐步走上成熟的標志

第二，有利于完善整個企業法律顧問制度

第三，有利于進一步提高企業國際競爭力

第四，有利于進一步深化國有企業改革

第五，有利于完善國有資產監督管理體制

四、建立企業總法律顧問制度的基本原則

(1)企業自主規范的原則。

(2)從嚴約束國有企業的原則。

(3)企業總法律顧問是企業高級管理人員的原則。

(4)企業總法律顧問對企業法定代表人或主要經營者負責的

原則。

五、企業總法律顧問制度主要內容

(一)企業總法律顧問的法律地位

1、企業總法律顧問是企業高級管理人員。

2、企業總法律顧問全面負責本企業法律事務。

3、企業總法律顧問對企業法定代表人或主要經營者負責。

(二)企業總法律顧問的設置模式

1、國有大型企業設置企業總法律顧問

國有獨資企業、國有獨資公司和國有控股企業，及其國有或

國有控股子企業，只要達到大型企業的標準，都可以設置。

2、其他企業根據工作需要設置企業總法律顧問。

(三)企業總法律顧問的聘任

1、企業總法律顧問的聘任渠道

(1)從本企業內部聘任產生

(2)公開招聘產生

2、企業總法律顧問的任職條件

(1)擁護、執行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，

嚴守法紀

(2)熟悉企業經營管理，具有較高的政策水平和較強的組織協

調能力

(3)精通法律業務，具有處理復雜或者疑難法律事務的工作經

驗和能力

(4)具有企業法律顧問職業資格，在企業中層正職以上管理崗

位任職滿3年的;或者被聘任為一級企業法律顧問的，并擔任過

企業法律事務機構負責人的

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第三講

企業法律顧問參與企業重大經營決策和重大經濟活動基本

理論概述

一、企業重大經營決策與企業法律顧問在決策中的作用

(一)企業重大經營決策的概念和內容

企業重大經營決策是指企業針對經營活動中的重大事項，按

照規定的權限和程序所進行的決策。

一般包括：

(l)資本經營決策

如貸款、融資、擔保、發行股票、債券，設立子公司、分公

司，對外合資、合作，向其他企業參股，收購、兼并，組建集團，

資產重組等。

(2)產品經營決策

如產品的改進改型與更新換代、新產品的科研開發、技術引

進和技術轉讓、產品生產組織、生產線的基本建設、技術改造、

質量保證體系等。

(3)財務經營決策

如經濟效益和利稅發展目標的確定、內部核算及經營責任

制、成本控制等。

(4)市場營銷決策

如市場預測、產品價格、市場開發，市場營銷體系和銷售網

絡，營銷策略和售后服務，企業形象策劃、產品的廣告宣傳等。

(5)其他重大經營決策

如組織機構設置與調整，人員的招聘和裁撤，企業知識產權

如商標、專利、商業秘密的戰略及管理和法律保護等。

(二)企業重大經營決策的特點

第一，針對性

第二，預測性

第三，可行性

第四，選擇性

第五，實施性

(三)企業重大經營決策的類型

1、按決策主體不同，分為個人決策與集體決策

董事長、總經理個人作出的決定屬個人決策;董事會---03考、

總經理辦公室、管理委員會作出的決定屬于集體決策。

2、按決策目標的不同，分為單一目標決策與多目標決策

如企業進行資產重組、股份制改造后發行股票并上市就是多

目標決策，而其中公司總股本及上市籌資的規模的確定就屬于單

一目標決策。

3、按決策依據和方法程序—02考不同，分為確定情況下的

決策和不確定情況下的決策或風險情況下的決策

如在國內組建中外合資經營企業經營已研制投產的產品就

屬于確定清況下的決策，而在國外投資與外商開發新產品的決策

就屬于非確定清況下或風險清況下的決策。

4、按決策對象的不同，分為資本經營決策和產品經營決策

等

(四)企業法律顧問參與企業重大經營決策的作用—03考

1，確保決策有可靠的法律依據，避免和防范決策的法律風

險

2，保障法律賦予企業的權利得到充分體現，使企業在經濟

活動中的合法權益最大化

3，保證決策在法律上是最佳的方案，有利于決策目標的實

現

4，從法律上為企業在經濟活動中應當獲得的利益提供有效

的保護措施

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第四講

參與企業改制(部分問題)、企業重組上市及參與涉外經濟活

動

一、企業改制的條件

企業改制為有限責任公司、國有獨資公司、股份有限公司，

企業進行分立應當符合《公司法》的相應規定。

1、債權轉股權的條件

1)、應當在國家確定的企業范圍內選擇

①

“七五”、“八五”期間和“九五”前兩年主要依靠商業銀行貸款

(包括外幣貸款)建成投產，因缺乏資本金和匯率變動等因素，負

債過高導致虧損，難以歸還貸款本息，通過債權轉股權后可轉虧

為盈的工業企業。

②

國家確定的521

戶重點企業中因改建、擴建致使負債過重，造成虧損或虛盈

實虧，通過優化資產負債結構可轉虧為盈的工業企業。

③

被選企業同時應是1995

年及以前年度向商業銀行貸款形成不良債務的工業企業。有

些地位重要困難很大的企業時限可以延至1996

年1997

年、l998

年。

④

工業企業直接負債方，作為債權轉股權的企業，必須具有獨

立企業法人資格

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選擇個別商貿企業，進行債權轉股權企業的試點。

2)、擬債權轉股權企業應當符合下列條件

①

產品品種適銷對路(國內有需求、可替代進口可批量出口)質

量符合要求，有市場競爭力。

②

工藝裝備為國內、國際先進水平，生產符合環保要求。

③

企業管理水平較高，債權債務清楚，財務行為規范符合“兩

則”要求。

④

企業領導班子強，董事長、總經理善于經營管理。

③

轉換經營機制的方案符合現代企業制度的要求各項改革措

施有力，減員增效、下崗分流的任務落實并得到地方政府確認。

2、企業出售的條件

1)、購買者要具備一定的條件

2)、對出售企業的產權界定和資產評估及出售價格進行了確

認

3)、債權人利益得到嚴格保護

4)、確保企業職工合法權益不受侵犯

3、企業兼并的條件

1)、被兼并企業連續3年虧損

2)、凡國務院確定的優化資本結構試點城市的企業，以及兼

并或被兼并方有一方屬于1000戶國有大中型重點企業

4、利用外資改組國有企業的條件

外資改組國有企業應當符合一定的要求：

1)企業改組前，國有產權持有人應當組織被改組企業進行資

產清查、產權界定債權債務清理，聘請具備資格的中介機構進行

財務審計，按照有關規定進行資產評估。

2)、改組后企業控制權轉移或企業的全部或主要經營資產出

售給外國投資者的，改組方和被改組企業應當制定妥善安置職工

的方案，并應當經職工代表大會審議通過。

被改組企業應當以現有資產清償拖欠職工的工資、未退還的

集資款欠繳的社會保險費等各項費用。

被改組企業與職工實行雙向選擇，對留用職工要依法重新簽

訂或變更勞動合同，對解除勞動合同的職工要依法支付經濟補償

金，對移交社會保險機構的職工要依法一次性繳足社會保險費，

所需資金從改組前被改組企業凈資產抵扣或從國有產權持有人

轉讓國有產權收益中優先支付。

3)以出售資產方式進行改組的，企業債權債務仍由原企業承

繼;以其他方式改組的企業債權債務由改組后的企業承繼轉讓已

抵押或質押的國有產權、資產的應當符合《擔保法》

的有關規定。債務承繼人應當與債權人簽訂相關的債權債務

處置協議。

4)改組方應當公開發布改組信息，廣泛地征集外國投資者，

對外國投資者的資質、信譽、財務狀況、管理能力、付款保障、

經營者素質等進行調查優先選擇能帶來先進技術和管理經驗、產

業關聯度高的中長期投資者。改組方和外國投資者應當應對方的

合理要求如實、詳盡地提供有關信息資料，不得有誤導和欺詐行

為，并承擔相應保密義務。

5)企業改組以轉讓國有產權或出售資產方式進行的，改組方

應當優先采用公開競價方式確定外國投資者及轉讓價格。采用公

開競價方式轉讓應當依法履行有關手續，并將擬轉讓國有產權或

擬出售資產的相關隋況子以公告。采取協議轉讓的也應當公開運

作。

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第五講

合同的起草與審查

一、合同的起草

(一)合同起草概述

一般說來，合同由首部、正文和尾部三部分組成。

首部一般包括合同的名稱、合同編號、各方當事人的名稱(或

者姓名)和住所、前言、簽約日期及簽約地點等。

合同正文一般包括以下條款：標的;數量;質量;價款或者報酬

履行的方式地點和期限;違約責任解決爭議的方法除了這些一般

條款以外，可能還有雙方協商的其他條款。

尾部一般要載明合同的份數、附件及效力、各方當事人簽字

或蓋章、保證人(如果有保證人)的簽字或蓋章等內容。

(二)合同一般條款的起草

解決爭議的方法條款

合同爭議的方式，一般有協商、調解、仲裁和訴訟。

(三)合同其他條款的起草

二、合同的審查

(一)合同審查概述

(二)合同合法性審查

企業合同的法律審查，主要包括四個方面的內容，即合法性

審查，真實性審查，公平性審查和周密性審查。--03考其中，

合法性審查是企業合同法律審查中的首要內容。

合同合法性審查就是審查合同是否合法，是否存在違法法律

法規強制性規定的內容。具體包括四個方面：

1、審查合同主體是否合法

2、審查合同形式是否合法

3、審查合同內容是否合法

應重點審查合同內容是否有損害國家、集體或者第三人的利

益;是否有以合法形式掩蓋非法目的的情況;是否損害社會公共利

益;是否違反法律、行政法規的強制性規定。

4、審查合同訂立手續是否合法

(三)合同真實性審查

1、審查合同對方的履約能力，商業信譽

2、還要注意本企業的生產、經營和償付能力