2022期貨從業資格考試《期貨法律法規》全真模擬試卷

2022期貨從業資格考試《期貨法律法規》全真模擬試卷

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關

材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（）。

A、設立營業部申請書

B、擬設立營業部的決議文件

C、申請日前2個月月末的風險監管報表

D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

2、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某

甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并

威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（）。

A、受賄罪

B、罪

C、罪

D、受賄罪與罪

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3、經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（），并根據調查結論

作出相應處理。

A、暫停其部分業務

B、注銷其《營業部經營許可證》

C、撤銷其經紀資格

D、注銷其《經紀業務許可證》

4、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（）的規定辦理。

A、銀監會

B、證監會

C、期貨交易所

D、期貨業協會

5、如果期貨從業人員被迫執行違法違規指令，但是按照《期貨從業人員管理辦法》的規定

履行了報告義務的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

B、應當從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應當從輕、減輕或者免于

6、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易

產生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（）。

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

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D、百分之六十的損失

7、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A、總經理指定的人員

B、總經理指定的副總經理

C、董事長

D、會計

8、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國

務院期貨監督管理機構報送（）、業務資料和其他有關資料。

A、審計報告

B、稅務報告

C、經營計劃

D、財務會計報告

9、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（）。

A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

D、客戶的交易指令應當明確、全面

10、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并

處（）以下。

A、3萬元

B、5萬元

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C、10萬元

D、20萬元

11、《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是（）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

12、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（）。

A、中國期貨業協會提名，理事會通過

B、中國證監會提名，理事會通過

C、中國證監會提名，會員大會通過

D、中國期貨業協會提名，會員大會通過

13、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，

可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機構

B、期貨投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

14、期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本，營業部家數）不得低于人民幣（）。

A、200萬元

B、300萬元

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C、500萬元

D、800萬元

15、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31

日風險準備金總額的（）繳納形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

16、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告，并處（）的。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

17、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（）。

A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B、理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C、理事會會議至少每半年召開1次

D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

18、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的（）和協調配合機制。

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A、信息共享

B、定期互訪

C、聯席會議

D、溝通交流

19、我國的期貨交易必須在（）內進行。

A、期貨交易所

B、商品交易市場

C、商品產地

D、買賣雙方約定的場所

20、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（）。

A、大豆1號

B、非轉基因大豆

C、進口大豆和國產大豆

D、轉基因大豆

21、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A

期貨公司應當首先向客戶出示（）。

A、營業執照

B、書面合同

C、責任自負承諾書

D、風險說明書

22、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

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A、董事會

B、理事會

C、股東大會

D、會員大會

23、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A、監事會

B、股東大會

C、董事會

D、中國證監會

24、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

25、股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

B、持倉盈利

C、股東權益

D、風險度

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26、我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A、總經理

B、理事長

C、獨立董事

D、會員代表

27、期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（）。

A、開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C、以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

28、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（）。

A、維護客戶和公司的合法利益

B、保護客戶、中小股東的利益

C、不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

D、謹慎地在職權范圍內行使職權

29、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難

有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A、期貨業協會

B、中國證監會

C、公安機關

D、期貨交易所

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30、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風險說明書上簽字確認

C、事先向客戶出示風險說明書

D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

31、證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前（）各項風險控制指標符合規定標準。

A、2個月

B、3個月

C、5個月

D、6個月

32、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司

（）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

33、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同

（）制定。

A、國務院財政部門

B、國務院稅務部門

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C、國務院商務部門

D、國務院期審計部門

34、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件

時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）內向國務院期貨

監督管理機構提交書面報告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

35、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態?（）

A、WMS=85

B、WMS=15

C、K=85

D、D=85

36、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則》行為的，

任何人都可以向（）進行舉報。

A、期貨業協會

B、期貨公司

C、證監會派出機構

D、證監會

37、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

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A、可用資金余額

B、持倉盈利

C、期末權益

D、風險度

38、期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后

的（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。

A、3

B、5

C、7

D、10

39、（）有權批準交易所的會員資格。

A、期貨交易所

B、中國證監會

C、期貨業協會

D、工商行政管理部門

40、資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日

內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機

構。

A、2

B、3

C、5

D、10

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41、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（）。

A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理

C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交董事會成員名單及簡歷

D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理

42、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A、在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C、在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議

43、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

44、期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨

業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

A、3

B、5

C、7

D、10

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45、根據我國《刑法》的規定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，

挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，或者

雖未超過3個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒

刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的構成（）。

A、盜竊罪

B、貪污罪

C、挪用資金罪

D、職務侵占罪

46、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）標準。

A、傭金

B、準備金

C、儲備金

D、保證金

47、在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。

A、監事長

B、理事長

C、總經理

D、董事長

48、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，除（）同意外，期貨從業人

員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A、中國證監會

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B、所在期貨經營機構

C、所在地中國證監會派出機構

D、中國期貨業協會

49、股指期貨的交割方式是（）。

A、以某種股票交割

B、以股票組合交割

C、以現金交割

D、以股票指數交割

50、中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（

做出是否批準的決定。

A、7個工作日

B、10個工作日

C、15個工作日

D、20個工作日

51、宋體（）的期貨價格被稱為國際有金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業交易所

52、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（）期貨。

A、動力煤

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）個工作日內，

B、鐵礦石

C、原油

D、燃料油

53、下列不屬于期貨交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度嚴密性

C、高度組織化

D、高度規范化

54、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當（）反映會員保證金的變動情況。

A、真實、準確、完整地

B、真實、及時、完整地

C、準確、及時、完整地

D、真實、公開、完整地

55、期貨交易所應當在（）向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師

事務所審計的財務會計報告。

A、每一季度結束后15日內

B、每一季度結束后30日內

C、每一年度結束后4個月內

D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

56、期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請

之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

第15頁共42頁

A、20日

B、30日

C、2個月

D、3個月

57、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（）。

A、倫敦證券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹證券交易所

D、法蘭西證券交易所

58、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務

院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

A、審慎監管

B、套期保值

C、誠實信用

D、公平交易

59、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A、交易保證金

B、風險準備金

C、結算擔保金

D、結算準備金

60、具有從事期貨業務（）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級

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管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

61、期貨交易所會員應當委派（）進入交易所場內進行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經理

C、公司的運作部經理

D、出市代表

62、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人

員代為履行職責，。并自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報

告。

A、3

B、5

C、7

D、15

63、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是

（）。

A、國務院銀行業監督管理機構

B、中國人民銀行

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C、國務院期貨監督管理機構

D、商務部

64、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經

紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A、期貨公司

B、客戶

C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人

D、居間人

65、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，

限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至

____個交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

66、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者

涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對

其采取下列（）措施。

A、終止或者暫停部分期貨業務

B、停止批準新增業務或者分支機構

C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D、限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

第18頁共42頁

67、甲期貨公司從事經紀業務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，

該交易結果應當由（）承擔。

A、李某

B、甲期貨公司

C、期貨交易所

D、甲期貨公司和李某

68、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（）。

A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約

B、外匯期貨主要用于規避外匯風險

C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出

D、外匯期貨只能規避商業性匯率風險，但是不能規避金融性匯率風險

69、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

70、期貨公司不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A、90

B、95

C、85

D、80

第19頁共42頁

71、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。

A、國務院期貨監督管理機構

B、期貨業協會

C、期貨交易所

D、證券交易所

72、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（）。

A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

73、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A、親屬

B、近親屬

C、同學

D、朋友

74、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其

（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A、重組改造

B、繳納

C、停業整頓

D、限期改正

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75、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A、中金所

B、期貨公司

C、證券公司

D、證監會

76、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公

司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯合交易所

D、香港金融交易所

77、開盤價集合競價在每一交易日開始前（）分鐘內進行。

A、5

B、15

C、20

D、30

78、（）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。

A、期貨交易

B、現貨交易

C、商品交易

D、遠期交易

第21頁共42頁

79、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應

當在（）內向所在地中國證監會派出機構報告。

A、1個工作日

B、2個工作日

C、3個工作日

D、5個工作日

80、期貨經紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

B、股東大會決定解散

C、破產

D、因合并或者分立需要解散

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體期貨公司（）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。

A、設立

B、變更分支機構

C、分支機構終止

D、營業部虧損

2、宋體（）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規則及其實施細則的

規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

A、全面結算會員期貨公司

第22頁共42頁

B、交易結算會員期貨公司

C、特別結算會員期貨公司

D、一般結算會員期貨公司

3、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監督管理

D、會員違規、違約行為處理辦法

4、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）

A、經紀公司不得混碼交易

B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

5、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、對公司高管人員進行監管談話

C、責令公司增加內部合規調查的頻率

D、提請董事會，撤銷高管人員職務

6、根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，

正確的有：（）

第23頁共42頁

A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者

簽字確認了解其內容

B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證

監會協調處理

D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

7、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（）

A、介紹業務的范圍

B、介紹業務對接規則

C、違約責任

D、客戶投訴的接待處理方式

8、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;

B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;

C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監會

應當進行驗收;

D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派

出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。

9、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（）

A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

第24頁共42頁

C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。

D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何

費用

10、關于預計負債說法正確的有：（）

A、期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債;

B、中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;

C、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨

公司相應核增加負債金額;

D、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨

公司相應核減凈資本金額。

11、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

B、與客戶約定分享利益

C、將受托業務進行轉委托

D、接受轉委托業務

12、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向

（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業協會

C、期貨保證金安全存管監控機構

D、中國證監會及其派出機構

13、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

第25頁共42頁

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監會

C、中國期貨保證金監控中心公司

D、中國期貨業協會

14、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）。

A、可依法停止該會員交易席位的使用

B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

C、不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

15、參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監會規定的其他條件

16、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證

監會派出機構書面報告，詳細說明（）

A、原因

B、對公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應當向公司全體董事書面報告

17、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

第26頁共42頁

公司的自有資金。

A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的

18、期貨公司在報送月度和年度風險監管報表時要注意：（）

A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送

月度風險監管報表;

B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送

月度風險監管報表;

C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計

師事務所審計的年度風險監管報表;

D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計

師事務所審計的年度風險監管報表。

19、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監會規定的其他條件

20、首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（）

A、監管談話

B、出具警示函

第27頁共42頁

C、責令更換

D、認定為不適當人選

21、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（）

A、應當符合《公司法》的規定

B、應當符合《交易管理暫行條例》規定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現代企業制度的法人治理結構

22、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、章程規定的營業期限屆滿

D、中國證監會決定關閉

23、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（）

A、對于交易廳等機構聘用無《從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元

以上3萬元以下的

B、規定《從業人員資格證書》的種類

C、核準從業人員資格考試大綱

D、組織從業人員資格考試

24、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報

告的內容包括（）

A、期貨公司合規經營、風險管理狀況

第28頁共42頁

B、期貨公司內部控制狀況

C、首席風險官所做的盡職調查

D、首席風險官提出的整改意見

25、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（）

A、制定或者修改章程、業務規則

B、上市、中止、取消或者恢復交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、調整漲跌停板幅度

26、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違

法所得。

A、違反規定使用、分配收益

B、違反規定接納會員

C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度

D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金

27、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

28、宋體下列（）機構聘用無《從業人員資格證書》的人員或未履行《從業人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會

處以1萬元以上3萬元以下的。

第29頁共42頁

A、交易所

B、經紀公司

C、交易廳

D、交易所的非經紀公司會員

29、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向

（）報告。

A、中國證監會派出機構

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監控機構

D、期貨證券業協會派出機構

30、關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（）

A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;

B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;

C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%

D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

31、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

第30頁共42頁

32、期貨從業人員在執業過程中應當（）

A、誠實守信

B、勤勉盡責

C、堅持公開、公平、公正原則

D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

33、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）

A、設立目的和職能

B、名稱、住所和營業場所

C、注冊資本及其構成

D、對會員的紀律處分

34、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。

A、期貨交易所應當代期貨公司

B、期貨公司應當代客戶

C、違約客戶

D、交割倉庫代違約方

35、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（）

A、期貨經紀業務

B、期貨投資咨詢業務

C、期貨資產管理業務

第31頁共42頁

D、期貨存貸款業務

36、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關的商業秘密

D、違反國家有關規定參與期貨交易

37、境內單位或者個人違反規定從事期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）

A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的

C、情節嚴重的，暫停其期貨交易

D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的

38、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）

A、協助辦理開戶手續

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉期貨保證金

D、代客戶收付期貨保證金

39、期貨投資者保障基金可以運用于（）

A、銀行存款

B、國債

C、中央級金融機構發行的金融債券

第32頁共42頁

D、中央銀行票據

40、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（）

A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及股東的

D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及股東的

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿

10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的。

A、對

B、錯

2、（）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期

貨公司提出異議。

A、對

B、錯

3、（）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。

A、對

B、錯

4、（）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。

A、對

B、錯

第33頁共42頁

5、（）證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

A、對

B、錯

6、（）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。

A、對

B、錯

7、（）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業務的，構成挪用公款罪。

A、對

B、錯

8、（）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價

與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準

確。

A、對

B、錯

9、（）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。

A、對

B、錯

10、（）中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，

對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

A、對

B、錯

11、（）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監會。

第34頁共42頁

A、對

B、錯

12、（）證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

A、對

B、錯

13、（）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格

的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。

A、對

B、錯

14、（）某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項

稽核。所發生的費用由中國證監會支付。

A、對

B、錯

15、（）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監會批準。

A、對

B、錯

16、（）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，

視為對交易結算報告內容的確認。

A、對

B、錯

17、（）保障基金后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費

的千分之三繳納。

第35頁共42頁

A、對

B、錯

18、（）期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協會直接

撤銷其期貨從業人員資格。

A、對

B、錯

19、（）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的

部分按百分之九十補償。

A、對

B、錯

20、（）監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的

期貨交易所、期貨公司分別維護。

A、對

B、錯

第36頁共42頁

參考答案

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、C

2、A

3、參考答案：A

4、C

5、C

6、C

7、【答案】B

8、D

9、A

10、A

11、A

12、B

13、【答案】A

14、B

15、參考答案[C]

16、D

17、答案：D

18、A

19、A

20、C

21、D

22、C

23、【答案】D

24、參考答案[D]

第37頁共42頁

25、A

26、B

27、C

28、B

29、【答案】A

30、D

31、D

32、B

33、A

34、B

35、A

36、A

37、A

38、C

39、A

40、【答案】C

41、C

42、C

43、C

44、參考答案：[A]

45、C

46、D

47、C

48、B

49、C

50、參考答案[D]

51、C

第38頁共42頁

52、B

53、A

54、A

55、C

56、C

57、B

58、B

59、C

60、D

61、D

62、A

63、C

64、D

65、B

66、A

67、A

68、D

69、答案：B

70、參考答案：D

71、答案：A

72、D

73、B

74、D

75、B

76、C

77、A

78、A

第39頁共42頁

79、B

80、參考答案[C]

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、答案ABC。

2、答案：[ABC]

3、參考答案[ABCD]

4、參考答案[ABC]

5、參考答案[ABC]

6、參考答案：[AD]

7、參考答案[ABCD]

8、AD

9、AC

10、ABD

11、參考答案：A、B、C、D

12、答案AC。

13、答案AD。

14、【答案】B,C,D

15、【答案】A,B,C,D

16、答案：[ABCD]

17、【答案】A,C

18、AC

19、參考答案：[ABD]

20、參考答案[ABCD]

21、參考答案：A、B、C、D

22、答案BCD。

23、參考答案：A、C

第40頁共42頁

24、ABCD

25、參考答案：A、B、C

26、答案ABCD。

27、參考答案[AD]

28、參考答案：C、D

29、答案：[BC]

30、答案：[AD]

31、[AB]

32、參考答案[ABCD]

33、參考答案[ABCD]

34、【答案】A,B

35、答案ABC。

36、答案ABCD。

37、答案ACD。

38、答案BCD。

39、參考答案[ABCD]

40、【答案】B,C,D

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、A

2、B

3、B

4、B

5、B

6、B

7、B

8、B

9、B

第41頁共42頁

10、B

11、B

12、A

13、A

14、A

15、B

16、A

17、B

18、A

19、A

20、A

第42頁共42頁