2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)綜合試題 含答案

2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)綜合試題含答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：______

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨公司向客戶收取的保證金（）。

A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用

B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用

C、所有權(quán)歸客戶

D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有

2、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A、交易保證金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、結(jié)算擔(dān)保金

D、結(jié)算準(zhǔn)備金

3、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（）期貨。

A、動(dòng)力煤

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B、鐵礦石

C、原油

D、燃料油

4、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

6、宋體投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（

面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

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）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書

7、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、宋體期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)

性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（）。

A、違約風(fēng)險(xiǎn)

B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C、婚姻狀況

D、未來收入

9、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，

應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、該會(huì)員

B、期貨公司

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所結(jié)算中心

10、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可

證。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國(guó)家工商局

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D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

11、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（）。

A、K線圖

B、條形圖

C、點(diǎn)數(shù)圖

D、移動(dòng)平均線

12、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（

A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D、人事部門的鑒定材料

13、（）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、全面結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、交易結(jié)算會(huì)員

D、普通結(jié)算會(huì)員

14、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、出市代表

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。）

15、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A、理事會(huì)

B、理事長(zhǎng)

C、董事會(huì)

D、1/3以上會(huì)員

16、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案

B、合格機(jī)構(gòu)投資者

C、證券公司

D、外資企業(yè)

17、宋體美國(guó)期貨市場(chǎng)由（）進(jìn)行自律性監(jiān)管。

A、商品期貨交易委員會(huì)（CFIC）

B、全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（FA）

C、美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

D、美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)

18、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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19、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

20、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

21、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

22、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（）。

A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）

B、芝加哥期貨交易所（CBOT）

C、芝加哥股票交易所（CHX）

D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）

23、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

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有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處（）的。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

24、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格

條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）。

A、2個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

25、（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

A、主任會(huì)議

B、主席會(huì)議

C、會(huì)員大會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

26、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、當(dāng)日

B、前一交易日

C、次日

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D、下一交易日

27、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A、事業(yè)單位

B、自然人

C、企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

28、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（

人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

29、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

30、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、本交易所會(huì)員大會(huì)

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）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)

C、本交易所理事會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

31、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法

C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣

或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

32、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

33、我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（）委

派。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、商務(wù)部

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

34、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)

定標(biāo)準(zhǔn)。

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A、1

B、2

C、3

D、6

35、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、2

B、3

C、5

D、7

36、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

37、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)

未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的

損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（）。

A、交易手續(xù)費(fèi)

B、稅金

C、交易差價(jià)

D、利息

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38、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A、審計(jì)報(bào)告

B、稅務(wù)報(bào)告

C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

39、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）。

A、美元指數(shù)下行

B、美元貶值

C、美元升值

D、美元流動(dòng)性減弱

40、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（

權(quán)。

A、監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)

C、專門委員會(huì)

D、股東大會(huì)

41、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是（）。

A、非法人企業(yè)

B、上市公司

C、外國(guó)公司

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的職）

D、國(guó)有企業(yè)

42、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)

紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

D、居間人

43、在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

44、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（）。

A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26

B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司

45、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，

可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機(jī)構(gòu)

B、期貨投資者

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C、期貨公司

D、期貨交易所

46、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，

限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至

____個(gè)交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

47、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交

易所。

A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

B、接到申請(qǐng)的次日

C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

D、當(dāng)日

48、保障基金總額達(dá)到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

49、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），

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確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財(cái)務(wù)管理制度

D、績(jī)效管理制度

50、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A、以營(yíng)利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

51、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。

日進(jìn)行審查、稽核。

A、結(jié)算

B、交易

C、合規(guī)

D、法律

52、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)

險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

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D、中國(guó)人民銀行

53、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、商品交易市場(chǎng)

C、商品產(chǎn)地

D、買賣雙方約定的場(chǎng)所

54、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A、證券公司

B、期貨公司

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

55、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A、以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C、以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖?/p>

交易指令

D、客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

56、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A、每周

B、每月

C、每季度

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D、每年

57、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)

B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持

C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆

58、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文

件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

59、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的

是（）。

A、期貨交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

60、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（）。

A、高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

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B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作

日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備

案

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管

理人員代其履行

61、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

金是（）。

A、500萬元

B、400萬元

C、300萬元

D、200萬元

62、對(duì)交易者來說，期貨合約唯一變量是（）。

A、交易單位

B、報(bào)價(jià)單位

C、交易價(jià)格

D、交割月份

63、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

第17頁共42頁

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

64、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

65、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后

的（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

A、3

B、5

C、7

D、10

66、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并

處（）以下。

A、3萬元

B、5萬元

C、10萬元

D、20萬元

67、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、3個(gè)工作日

B、5個(gè)工作日

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C、10個(gè)工作日

D、15個(gè)工作日

68、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A、監(jiān)事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

69、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)

立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、全體客戶

70、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

A、信息共享

B、定期互訪

C、聯(lián)席會(huì)議

D、溝通交流

71、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能

履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為

履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)

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B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程

D、公司章程

72、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤(rùn)

D、投機(jī)盈利

73、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A、總經(jīng)理指定的人員

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、董事長(zhǎng)

D、會(huì)計(jì)

74、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，

相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

75、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

76、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，

在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）

A、2;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

77、宋體（）的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

78、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A、每周交易閉市

B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算

C、每次交易完成

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D、每日交易閉市

79、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）。

A、理事長(zhǎng)會(huì)議

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、常設(shè)理事會(huì)

80、看跌期權(quán)的買方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（

A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)

B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)

C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)

D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

2、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

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。）

B、與客戶約定分享利益

C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托

D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

3、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)

作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）

A、變更注冊(cè)資本

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5％以上的股權(quán)

D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

4、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C、違約責(zé)任

D、客戶投訴的接待處理方式

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服

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務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A、客戶的身份

B、財(cái)務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗(yàn)

D、客戶投資喜好

7、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

8、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、期貨交易廳

C、持有《期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)

9、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A、書面

B、計(jì)算機(jī)

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、電話

10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（

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）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

11、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A、中國(guó)金融期貨交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

12、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

A、情節(jié)嚴(yán)重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴(yán)重后果

D、未造成嚴(yán)重后果

13、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的

14、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）

第25頁共42頁

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

15、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B、凈資本計(jì)算表

C、客戶權(quán)益變動(dòng)表

D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

17、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（）

A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（）

第26頁共42頁

）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

19、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）

A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及股東的

20、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

公司的自有資金。

A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的

21、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)

重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)

組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

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22、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

23、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）

A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的

C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨交易

D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的

24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）

A、誠(chéng)實(shí)守信

B、勤勉盡責(zé)

C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（）

A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;

B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;

C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;

第28頁共42頁

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

26、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;

B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;

C、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;

D、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。

27、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認(rèn)定合同無效

B、公司承擔(dān)15萬元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬元虧損

D、甲某承擔(dān)30萬元虧損

28、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D、取得證券從業(yè)人員資格

29、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

第29頁共42頁

B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

30、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括

（）

A、申請(qǐng)書

B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

31、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的

風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）

A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易

編碼，供交易使用

D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

32、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）

A、原因

B、對(duì)公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

第30頁共42頁

33、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A、公開

B、合理

C、有效

D、完全保障

34、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向

（）報(bào)告。

A、期貨交易所

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

35、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）

A、銀行存款

B、國(guó)債

C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D、中央銀行票據(jù)

36、下列說法錯(cuò)誤的是：（）

A、持證企業(yè)業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外

匯局辦理登記手續(xù)

第31頁共42頁

D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

37、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

C、聯(lián)營(yíng)

D、承包

38、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營(yíng)

39、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉(cāng)單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

40、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。

A、規(guī)范化

B、程序化

C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約

D、帳務(wù)核對(duì)相符

第32頁共42頁

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的

專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

2、（）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所

得1倍以上5倍以下的。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

3、（）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司提出異議。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

4、（）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

5、（）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國(guó)期貨業(yè)

協(xié)會(huì)備案。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

6、（）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超

過三屆。

第33頁共42頁

A、對(duì)

B、錯(cuò)

7、（）期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

8、（）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿

10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

9、（）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶

利益。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

10、（）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

11、（）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

12、（）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。

A、對(duì)

第34頁共42頁

B、錯(cuò)

13、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，

對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

14、（）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

15、（）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

16、（）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格

的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

17、（）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

18、（）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高

價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、

準(zhǔn)確。

A、對(duì)

第35頁共42頁

B、錯(cuò)

19、（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書

面報(bào)告。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

20、（）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第36頁共42頁

參考答案

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、C

2、C

3、B

4、答案：B

5、參考答案[D]

6、D

7、D

8、B

9、A

10、D

11、D

12、D

13、C

14、D

15、A

16、D

17、B

18、【答案】B

19、答案D。

20、答案：D

21、【答案】B

22、B

23、D

24、C

第37頁共42頁

25、C

26、B

27、D

28、D

29、【答案】C

30、參考答案[D]

31、D

32、C

33、D

34、【答案】B

35、C

36、A

37、C

38、D

39、C

40、【答案】D

41、C

42、D

43、B

44、A

45、【答案】A

46、B

47、D

48、參考答案[C]

49、A

50、【答案】A

51、D

第38頁共42頁

52、B

53、A

54、【答案】C

55、A

56、參考答案[C]

57、C

58、C

59、B

60、參考答案[C]

61、B

62、C

63、參考答案：A

64、C

65、C

66、A

67、B

68、【答案】D

69、C

70、A

71、【答案】D

72、A

73、【答案】B

74、A

75、參考答案[B]

76、A

77、C

78、D

第39頁共42頁

79、C

80、C

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、參考答案[ACD]

2、參考答案：A、B、C、D

3、答案BCD。

4、答案ABCD

5、參考答案[ABCD]

6、答案ABC。

7、答案ABCD

8、參考答案[ABCD]

9、答案ABCD。

10、參考答案：[AC]

11、答案AD。

12、參考答案[AC]

13、答案．ABC

14、參考答案[ABCD]

15、參考答案[ABCD]

16、答案ABCD。

17、參考答案[ACD]

18、參考答案[ABCD]

19、【答案】B,C,D

20、【答案】A,C

21、【答案】A,B,C,D

22、【答案】A,B,C

23、答案ACD。

24、參考答案[ABCD]

第40頁共42頁

25、答案：[ABCD]

26、AD

27、參考答案[AD]

28、參考答案[ABCD]

29、答案BCD。

30、答案ABCD。

31、答案BC。

32、答案：[ABCD]

33、參考答案[ABC]

34、答案AC。

35、參考答案[ABCD]

36、參考答案：A、B、C

37、參考答案：A、B、C、D

38、【答案】B,D

39、答案ABCD。

40、參考答案：A、B、C、D

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、B

2、B

3、B

4、B

5、B

6、B

7、A

8、A

9、B

10、B

第41頁共42頁

11、B

12、B

13、B

14、B

15、B

16、A

17、A

18、B

19、A

20、B

第42頁共42頁