期貨從業資格法律法規考試試題

上海2021年上半年期貨從業資格《法律法規》考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司董事、監事和高級治理人員收受商業行賄或利用職務之便牟取其他非法利益的，

沒收違法所得，并處__元以下；情節嚴峻的，暫停或撤銷任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬

2、波浪理論的數學基礎是

A：黃金分割

B：阿拉伯數字

C：菲波拉奇數字

D：二十四骨氣

3、在多元線性回歸模型中，若是自變量之間存在線性關系，將顯現問題

A：殘差非隨機

B：多重共線性

C：Y值預測誤差

D：無法計算

4、在進行蝶式套利時，投機者必需同時下達個指令。

A：1

B：2

C：3

D：4

5、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽定書面委托協議，以下各項

屬于委托協議內容的是（）。

A．客戶投訴的接待處置方式

B．違約責任

C．介紹業務的范圍

D．執行期貨保證金平安存管制度的方式

6、利率期貨種類繁多，依照合約標的的期限，可分為短時間利率期貨和長

期利率期貨兩大類。以下屬于短時間利率期貨的有__。

A．商業單據期貨

B．國債期貨

C．歐洲美元按期存款期貨

D．資本市場利率期貨

7、期貨公司會員單位應當完善（），為投資者提供合理的投訴渠道，告知

投訴的途徑、方式和程序，妥當處置糾紛。

A．交易程序規定

B．客戶糾紛處置機制

C．客戶投訴治理機制

D．客戶效益機制

8、反向市場牛市套利的市場特點有__。

A．現貨價錢高于期貨價錢

B．只要價差擴大，就可獲利

C．獲利潛力龐大，風險有限

D．遠期合約價錢相關于近期合約漲幅較小

9、期貨交易所實施的以下行為中，不屬于其履行職責的是（）。

A．監管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指按期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

10、證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得生意__。

A．金融期貨合約

B．商品期權合約

C．金融期權合約

D．商品期貨合約

11、機構為具有從業資格考試合格證明的人員辦理從業資格申請，但不該為（）

的人員辦理。

A．已被本機構聘用

B．最近3年內未受過刑事懲罰

C．最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易

12、以下關于我國期貨市場法律法規和自律規那么的說法，不正確的選項

是。

A：《期貨交易治理條例》是由國務院發布的

B：《期貨交易所治理方式》是由中國證監會發布的

C：《期貨從業人員資格治理規那么》是由中國期貨業協會發布的

D：《期貨公司治理方式》由期貨交易所發布的

13、王某欲申請某期貨公司總領導，依照《期貨公司董事、監事和高級治

理人員任職資格治理方式》規定，王某應當提交名推薦人的書面推薦意見．

A：2

B：3

C：5

D：7

14、只能在合約到期目被執行的期權，是__。

A．看跌期權

B．美式期權

C．看漲期權

D．歐式期權

15、期貨公司獨立董事應當重點關注和珍惜（）的利益，發表客觀、公正

的獨立意見。

A．公司

B．客戶

C．控股股東

D．中小股東

16、期貨公司董事、監事和高級治理人員兼職的，應當自有關情形發生之

日起（）內向中國證監會相關派出機構報告。

A．2個工作日

B．3個工作日

C．5個工作日

D．7個工作日

17、以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方式的有__。

A．CME3個月期國債

B．CME3個月期歐洲美元

C．CBOT5年期、國債

D．CBOT10年期國債

18、成立于1876年。就金屬期貨而言，是開展歷史最先、品種最多、制

度和配套設施最完善的交易所。

A：芝加哥期貨交易所

B：倫敦金屬交易所

C：紐約商業交易所

D：倫敦國際金融期貨交易所

19、期貨公司章程應當對首席風險官制度的哪些內容做出規定__

A．首席風險官的職責范圍

B．首席風險官的任期

C．首席風險官的權利義務

D．首席風險官工作報告的程序和方式

20、期貨公司應當深化客戶效勞，向投資者充分揭露股指期貨風險，全面

客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。

A．股指期貨法規

B．股指期貨業務規那么

C．股指期貨的產品特點

D．期貨交易技術分析方式

21、屬于持續整理形態的價錢曲線的形態有__。

A．圓弧形態

B．雙重頂形態

C．旗形

D．V形

22、天氣的轉變致使能源、農業、保險和旅行業對相對企業產品的需求量

轉變的期貨是。

A：天氣期貨

B：信用期貨

C：選舉期貨

D：指數期貨

23、形成效率市場的前提包括__。

A．投資者數量不宜過量

B．投資者都以利潤最大化為目標

C．任何與期貨投資相關的信息都以隨機方式進入市場

D．投資者對新的信息的反映和調整可迅速完成

24、保障基金的利用遵循保障投資者合法權益和公平救助原那么，實行補

償。

A：比例

B：全額

C：部份

D：投資者

25、相關關系是指變量之間的的依存關系

A：不確信

B：確信

C：一元線性

D：多元線性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以

上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每一個選項

得分）

1、期貨交易所向會員收取的保證金屬于____所有。

A：期貨交易所

B：期貨公司

C：該會員

D：中國證監會

2、隨著我國期貨市場的不斷進展，等更多創新業務的開展，我國期貨投資

咨詢從業人員將會有加倍的進展空間

A：股指期貨業務

B：期貨交易業務

C：特定客戶資產治理業務

D：期貨代理業務

3、當基差為負時，買期保值會有獲利之情形為____

A：基差之絕對值放大，且符號不變

B：基差之絕對值與符號均不變

C：基差由負轉正

D：與基差無關

4、MACD的優勢包括__。

A．除掉了MA產生的頻繁顯現的買入、賣出信號

B．使發出信號的要求和限制增加

C．幸免假信號的顯現

D．用起來比MA更有把握

5、下面屬于外匯的決定理論的是

A：絕對購買力平價

B：相對購買力平價

C：無拋補的利率平價

D：拋補的利率平價

6、關于期貨交易所的理事會理事長，以下說法正確的選項是（）。

A．理事會設理事長1人

B．理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過

C．理事長不得兼任總領導

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或理事代其

履行職權。

7、理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構，對（）負責。

A．會員大會

B．理事長

C．總領導

D．董事長

8、以下關于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司計算凈資本時，應當依照《期貨交易治理條例》的規定對相關

項目充分計提資產減值預備

B．中國證監會派出機構能夠要求期貨公司對資產減值預備計提的充沛性和

合理性進行專項說明

C．有證聽說明期貨公司未能充分計提資產減值預備的，中國證監會派出機

構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司應當依照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目

進行風險調整，分類中同時符合兩個或兩個以上標準的，應當采用最低的比例進

行風險調整

9、2021年10月1日，某投資者以80點的權利金買入一張3月份到期、

執行價錢為10200點的恒生指數看漲期權，同時又以130點的權利金賣出一張

3月份到期、執行價錢為10000點的恒生指數看漲期權。那么，該投資者的盈

虧平穩點(不考慮其他費用)是。

A：10000點

B：10050點

C：10100點

D：10200點

10、設立期貨交易所能夠采用（）的組織形式。

A．會員制

B．合股制

C．公司制

D．個人獨資制

11、會員制和公司制期貨交易所相同的是。

A：都承擔相同的法律責任

B：都以法人組織形式設立

C：都同意期貨治理組織的治理

D：都同意期貨治理組織的監督

12、以下選項中屬于期貨交易所總領導職權的是。

A：擬訂期貨交易所歸并、分立、解散和清算的方案

B：擬訂期貨交易所變更名稱、居處或營業場所的方案

C：決按期貨交易所機構設置方案，聘用和解聘工作人員

D：決按期貨交易所員工的工資和獎懲

13、以下關于客戶委托關系終止內容的表述中，正確的有（）。

A．客戶與期貨公司的委托關系終止的，應辦理相關的銷戶手續

B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人利用

C．經客戶同意，期貨公司能夠將客戶未注銷的交易編碼借給他人利用

D．有關銷戶的資料檔案應自期貨經紀合同簽定之日起至少保留20年

14、江恩角度線包括__。

A．交叉角度線

B．平形角度線

C．上傾角度線

D．下傾角度線

15、關于反向大豆提油套利的做法正確的選項是__。

A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約

B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約

C．增加豆粕和豆油供給量

D．減少豆粕和豆油供給量

16、利用白糖期貨進行賣出套期保值，適用的情形有__。

A．食物廠以后需購進大量白糖

B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽定供貨合同，確信了白糖交易價錢，但尚未購進貨源

D．蔗農三個月后將收成大量甘蔗

17、金融期貨要緊包括。

A：外匯期貨

B：利率期貨

C：股指期貨

D：股票期貨

18、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的選項是__。

A．中國證監會以為期貨市場顯現異樣情形的，能夠決定采取延遲開市、暫

停交易、提前閉市等必要的風險處置方式

B．中國證監會以為有必要的，能夠對期貨交易所高級治理人員實施提示

C．中國證監會能夠向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交

易所收取任何費用

19、我國期貨交易所總領導具有的權利不包括__。

A．決按期貨交易所員工的工資和獎懲

B．決按期貨交易所的變更事項

C．審議批準財務預算和決算方案

D．決定專門委員會的設置

20、以下關于期貨市場價錢覺察的說法，正確的有__。

A．價錢覺察是期貨市場特有的功能

B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環境

C．所有在期貨交易所達到的交易價錢都必需及時向會員報告并公之于眾

D．期貨價錢具有對以后供求關系及其價錢轉變趨勢進行預期的功能

21、期貨公司應當做立交易、結算、財務數據的備份制度，以下__材料應

當至少保留20年。

A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B．交易結算記錄

C．錯單記錄

D．客戶投訴檔案

22、三角形的種類分為__。

A．上升三角形

B．對稱三角形

C．下降三角形

D．等邊三角形

23、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，以下說法正確的選項是（）。

A．該交易結果對乙不發生效勞

B．若是乙對交易結果予以追認，那么乙應承擔因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．若是乙對交易結果不予追認，那么所造成的損失由甲承擔

24、期貨公司的要緊風險源有__。

A．對客戶執行嚴格的保證金制度

B．期貨公司自身治理不妥

C．客戶因所有權變更而不能履約

D．期貨公司之間的惡性競爭

25、以下商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結算價的4%的是__。

A．玉米

B．棉花

C．豆粕

D．硬冬白小麥