2022期貨從業考試《期貨法律法規》題庫綜合試題 附答案

2022期貨從業考試《期貨法律法規》題庫綜合試題附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（）。

A、交易所自身并不參與期貨交易

B、會員制交易所是非營利性機構

C、交易所參與期貨價格的形成

D、交易所負責設計合約、安排合約上市

2、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現代企業制度的法人治理結構

3、宋體期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。

A、及時向主管部門報告

第1頁共42頁

B、公平對待該投資者

C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D、了解投資者的投資目標

4、經國務院同意，中國證監會于1995年批準了（）家試點期貨交易所，陸續停止了其

他數十家交易所的期貨交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

5、中國證監會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情

況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A、5個

B、7個

C、10個

D、15個

6、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）的，風險預警期結束。

A、15個工作日

B、1個月

C、2個月

D、3個月

第2頁共42頁

7、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司

和證券公司應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A、期貨公司開戶人員

B、投資者

C、專職介紹業務人員

D、公司市場開發人員

8、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括（

A、變更住所申請書

B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C、變更住所的詳細計劃

D、申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準

9、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期貨從業資格考試真題答案

B、合格機構投資者

C、證券公司

D、外資企業

10、現代意義上的期貨交易起源于（）。

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

第3頁共42頁

。）

11、股指期貨的交割方式是（）。

A、以某種股票交割

B、以股票組合交割

C、以現金交割

D、以股票指數交割

12、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經

紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A、期貨公司

B、客戶

C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人

D、居間人

13、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結算報告。

A、每周交易閉市

B、每年財務結算

C、每次交易完成

D、每日交易閉市

14、下面不屬于技術分析手段的有（）。

A、價格

B、供給量

C、交易量

D、持倉量

第4頁共42頁

15、人民法院審理（）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、

大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同

B、期貨侵權糾紛

C、無效的期貨交易合同

D、期貨交易合同

16、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中

國證監會派出機構報告并說明原因。

A、3天

B、3個工作日

C、一周

D、一個月

17、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以

（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A、電子文檔

B、打印文件

C、光盤備份

D、客戶簽名確認文件

18、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（）。

A、中國期貨業協會提名，理事會通過

B、中國證監會提名，理事會通過

第5頁共42頁

C、中國證監會提名，會員大會通過

D、中國期貨業協會提名，會員大會通過

19、期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行

風險調整。

A、流動性

B、流動資產

C、凈資本

D、流動負債

20、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）。

A、在合約到期日需買進一手小麥

B、在合約到期日需賣出一手小麥

C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥

21、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。

A、國務院期貨監督管理機構

B、期貨業協會

C、期貨交易所

D、證券交易所

22、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應當（）。

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A、及時向主管部門報告

B、拒絕為其提供服務

C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益

23、禽流感疫情過后，家禽養殖業恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，

規避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的（）作用。

A、鎖定生產成本

B、利用期貨價格信號組織生產

C、鎖定利潤

D、投機盈利

24、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

25、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則》行為的，

任何人都可以向（）進行舉報。

A、期貨業協會

B、期貨公司

C、證監會派出機構

D、證監會

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26、隨著交割日期的臨近，現貨價格和期貨價格之間的差異將會（）。

A、逐漸增大

B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

27、（）不得為非結算會員辦理結算業務。

A、全面結算會員

B、特別結算會員

C、交易結算會員

D、普通結算會員

28、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A、以營利為目的

B、按照其章程的規定實行自律管理

C、以其全部財產承擔民事責任

D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免

29、我國公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

30、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

第8頁共42頁

。）

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風險說明書上簽字確認

C、事先向客戶出示風險說明書

D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

31、期貨公司的（）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改

進或者更換。

A、交易軟件、財務軟件

B、殺毒軟件、財務軟件

C、結算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結算軟件

32、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（）

承擔。

A、從業人員所在的期貨公司

B、從業人員自身

C、從業人員及其所在的期貨公司共同

D、從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司

33、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變

更或者終止結算協議之日起（）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期

貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A、2個

B、3個

第9頁共42頁

C、5個

D、7個

34、下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（）。

A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C、中國證監會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

35、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務

院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令（）、指定其他機構托管或者接管等監

管措施。

A、立即破產

B、停業整頓

C、就地解散

D、限期清算

36、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）

的金融期貨交易所的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

A、會員統一結算制度

B、每日無負債結算制度

C、會員分級結算制度

D、保證金結算制度

37、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項不屬于委托協議

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內容的是（）。

A、執行期貨保證金安全存管制度的措施

B、介紹業務對接規則

C、報酬支付及相關費用的分擔方式

D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重

38、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

39、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變

更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

40、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。

A、10人

B、15人

C、8人

第11頁共42頁

D、30人

41、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____個月月末的

期貨公司風險監管報表，及申請日前____個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保

證。（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

42、《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（

A、中國證監會

B、中國期貨業協會

C、期貨交易所

D、商務部

43、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（

A、一戶一碼

B、一戶多碼

C、多戶一碼

D、多戶多碼

44、期貨業協會是期貨業的（）組織，是社會團體法人。

A、營利性

B、自律性

第12頁共42頁

）制定。

）制度，不得混碼交易。

C、行政性

D、自發性

45、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，

限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至

____個交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

46、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的

具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A、法定代表人

B、結算負責人

C、財務負責人

D、經營管理主要負責人

47、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程

稱為（）。

A、杠桿作用

B、套期保值

C、風險分散

D、投資“免疫”策略

48、期貨公司向客戶收取的保證金（）。

第13頁共42頁

A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用

B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用

C、所有權歸客戶

D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有

49、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（）。

A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

D、客戶的交易指令應當明確、全面

50、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作

為計算依據。

A、期貨公司對客戶收取的保證金標準

B、交易所規定的保證金標準

C、交易所對結算會員收取的保證金標準

D、結算會員對交易會員收取的保證金標準

51、某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升

反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做

法為（）。

A、平均買低

B、平均賣高

C、金字塔式買入

D、金字塔式賣出

第14頁共42頁

52、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（）。

A、作為某一交易所內部機構的結算機構26

B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構

C、由政府出面組建的具有監管職能的結算機構

D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司

53、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，

可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機構

B、期貨投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

54、期貨公司停業的，應當向（）提交相應申請材料。

A、中國證監會

B、期貨交易所

C、中國期貨業協會

D、國家工商總局

55、申請成為結算會員的，應當取得（）批準的結算業務資格

A、中國證監會

B、期貨業協會

C、期貨交易所

D、期貨公司

第15頁共42頁

56、關于期貨交易所，下列說法正確的是（）。

A、中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會

B、期貨交易所會員大會由大會主席主持

C、期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免

D、期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆

57、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做

出批準或者不批準的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

58、（）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業人員執業行為準則》

C、《期貨從業人員行為規范》

D、《期貨從業人員經紀業務規范》

59、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格

條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（）。

A、2個月

B、3個月

C、6個月

第16頁共42頁

D、12個月

60、關于期貨市場價格發現功能論述不正確的是（）。

A、期貨價格與現貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同

B、期貨價格成為世界各地現貨成交價的基礎

C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、

連續性、預期性的特點

D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系

61、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A、中國期貨業協會

B、國務院財政部門

C、國務院期貨監督管理機構

D、國務院商務主管部門

62、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，

或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并

處（）元以下。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、20萬

63、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司（）規則，對期貨公司的凈資本與凈資

產的比例，凈資本與境內期貨經紀、期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債

的比例等風險監管指標作出規定。

第17頁共42頁

A、長期性經營

B、持續性經營

C、穩健性經營

D、營利性經營

64、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能

履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代

為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A、2

B、3

C、6

D、12

65、未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經計入“應收風險損失款”

科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

A、期貨公司規定的保證金

B、期貨交易所規定的保證金

C、期貨業協會規定的保證金

D、期貨交易所規定的結算準備金

66、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（）。

A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告

B、期貨交易所應當制定會員管理辦法

C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣

或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

第18頁共42頁

D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

67、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（）。

A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

68、期貨交易所董事會每屆任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

69、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公

司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規定從事的結算業務活動。

A、會員統一結算制度

B、會員分級結算制度

C、保證金結算制度

D、每日無負債結算制度

70、依《期貨交易管理條例》的規定，交割倉庫由（）指定。

A、中國證監會

B、期貨交易所

C、期貨公司

第19頁共42頁

D、客戶

71、期貨從業人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業人員資格（）。

A、3個月至6個月

B、6個月至12個月

C、1年

D、2年

72、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年

以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A、3

B、5

C、8

D、10

73、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（）。

A、交易單位

B、報價單位

C、交易價格

D、交割月份

74、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準計算價值。

A、較低的收盤價

B、較高的收盤價

第20頁共42頁

C、收盤價的算術平均值

D、收盤價的加權平均值

75、期貨合約是由（）統一制定的。

A、期貨交易所

B、期貨業協會

C、期貨公司

D、證監會

76、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

77、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的

是（）。

A、期貨交易所

B、中國證監會及其派出機構

C、中國期貨業協會

D、中國銀監會

78、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（）-客戶未足額追加的保證金

-/+其他調整項。

A、負債

第21頁共42頁

B、流動負債

C、負債調整值.

D、流動資產

79、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

80、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職

權。

A、監事會

B、董事會

C、專門委員會

D、股東大會

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編

碼申請。

A、客戶資料不符合實名制要求

B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經歷

第22頁共42頁

D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

2、《期貨公司監督管理辦法》的制定目的是（）

A、規范期貨公司的經營活動

B、加強對期貨公司的監督管理

C、推進期貨市場建設

D、保護客戶的合法權益

3、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

4、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（）

A、應當符合《公司法》的規定

B、應當符合《交易管理暫行條例》規定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現代企業制度的法人治理結構

5、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（

A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折

B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折

C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折

第23頁共42頁

）

D、加蓋中國境內銀行業務章的存單

6、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）

A、保證金制度

B、當日無負債結算制度

C、漲跌停板制度

D、風險準備金制度

7、宋體人民法院審理（）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、

大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A、期貨合同糾紛

B、期貨侵權糾紛

C、期貨違約糾紛

D、無效的期貨交易合同糾紛

8、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有

（）

A、允許客戶開倉交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對客戶強行平倉

D、允許客戶繼續持倉

9、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有

（）

A、財務負責人

第24頁共42頁

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監事會主席

D、除期貨公司監事會主席以外的監事

10、期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（）

A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及股東的

D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及股東的

11、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關的商業秘密

D、參與期貨交易

12、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;

B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;

C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監

會應當進行驗收;

D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會

派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。

13、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

第25頁共42頁

A、非結算會員

B、特別結算會員

C、非結算會員客戶

D、特別結算會員客戶

14、下列說法錯誤的是：（）

A、持證企業業務保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握

C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外

匯局辦理登記手續

D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經經紀機構確認后報中國證監會備案

15、期貨業協會履行下列職責：（）

A、組織會員遵守期貨法律法規和政策

B、負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C、對違法違規的期貨公司進行行政處罰

D、組織期貨從業人員的業務培訓

16、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）

A、設立目的和職能

B、名稱、住所和營業場所

C、注冊資本及其構成

D、對會員的紀律處分

第26頁共42頁

17、宋體下列（）機構聘用無《從業人員資格證書》的人員或未履行《從業人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會

處以1萬元以上3萬元以下的。

A、交易所

B、經紀公司

C、交易廳

D、交易所的非經紀公司會員

18、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（）

A、金融期貨結算業務資格申請書;

B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;

C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;

D、從事金融期貨結算業務的計劃書;

19、宋體下列屬于中國證監會職權范圍的是（）

A、對于交易廳等機構聘用無《從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元

以上3萬元以下的

B、規定《從業人員資格證書》的種類

C、核準從業人員資格考試大綱

D、組織從業人員資格考試

20、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內

作出批準或者不批準的決定的有（）

A、變更注冊資本

第27頁共42頁

B、合并、分立、停業、解散或者破產

C、變更5％以上的股權

D、設立、收購、參股或者終止期貨類經營機構

21、宋體期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工

作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告

A、接納為會員

B、暫停會員資格

C、終止會員資格

D、要求追加保證金

22、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

B、與客戶約定分享利益

C、將受托業務進行轉委托

D、接受轉委托業務

23、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違

法所得。

A、違反規定使用、分配收益

B、違反規定接納會員

C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度

D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金

24、從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

第28頁共42頁

A、人民幣9000萬元

B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

25、宋體期貨公司（）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。

A、設立

B、變更分支機構

C、分支機構終止

D、營業部虧損

26、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（）原則。

A、規范化

B、程序化

C、授權分責、監督制約

D、帳務核對相符

27、證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）

A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

C、具有滿足業務需要的技術系統

D、配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

28、以下選項中適用《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的從業人員有（）

第29頁共42頁

A、期貨交易所結算部總監

B、期貨投資咨詢機構的咨詢師

C、期貨公司總經理

D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人

29、期貨公司首席風險官不得（）

A、授權他人代為履行職責

B、利用職務之便牟取私利

C、濫用職權，干預期貨公司正常經營

D、在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務

30、宋體交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（）

A、總經理

B、副總經理

C、理事長

D、副理事長

31、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（

A、介紹業務的范圍

B、介紹業務對接規則

C、違約責任

D、客戶投訴的接待處理方式

32、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（）

第30頁共42頁

）

A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

C、聯名提議召開會員大會

D、按照規定轉讓會員資格

33、全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業務關系

及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A、本公司客戶

B、非結算會員期貨公司

C、非結算會員期貨公司客戶

D、特別結算會員期貨公司

34、在我國，期貨交易所工作人員不得（）

A、從事期貨交易

B、泄露內幕消息

C、利用內幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

35、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）。

A、可依法停止該會員交易席位的使用

B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

C、不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

第31頁共42頁

36、期貨從業人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴

重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關

組織的關系進行業務壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費

D、中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

37、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）

A、稅務機關出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

38、宋體期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A、情節嚴重

B、情節較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

39、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）

A、提供交易的場所、設施和服務

B、組織并監督交易、結算和交割

C、為期貨交易提供集中履約擔保

第32頁共42頁

D、設計合約，安排合約上市

40、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監會規定的其他條件

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、對

B、錯

2、（）某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽

核。所發生的費用由中國證監會支付。

A、對

B、錯

3、（）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。

A、對

B、錯

4、（）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力

的負債項目加回。

A、對

B、錯

第33頁共42頁

5、（）期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協會直接撤

銷其期貨從業人員資格。

A、對

B、錯

6、（）證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

A、對

B、錯

7、（）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿

10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的。

A、對

B、錯

8、（）證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

A、對

B、錯

9、（）首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何

期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A、對

B、錯

10、（）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員

期貨公司提出異議。

A、對

B、錯

第34頁共42頁

11、（）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員

的限倉制度。

A、對

B、錯

12、（）期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。

A、對

B、錯

13、（）期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監督管理機構批準。

A、對

B、錯

14、（）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據需要還可以確定部分基

層人民法院受理期貨糾紛案件。

A、對

B、錯

15、（）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，處違法

所得1倍以上5倍以下的。

A、對

B、錯

16、（）證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

A、對

B、錯

17、（）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的

第35頁共42頁

部分按百分之九十補償。

A、對

B、錯

18、（）風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監會排除機構書

面報告。

A、對

B、錯

19、（）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。

A、對

B、錯

20、（）保障基金后續資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費

的千分之三繳納。

A、對

B、錯

第36頁共42頁

參考答案

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、C

2、參考答案：A

3、參考答案[C]

4、C

5、A

6、參考答案[D]

7、B

8、D

9、D

10、B

11、C

12、D

13、D

14、B

15、A

16、參考答案[B]

17、答案：A

18、B

19、參考答案[A]

20、D

21、答案：A

22、C

23、A

24、C

第37頁共42頁

25、A

26、B

27、C

28、【答案】A

29、B

30、D

31、D

32、A

33、B

34、【答案】D

35、B

36、參考答案[C]

37、D

38、C

39、A

40、C

41、C

42、【答案】B

43、【答案】A

44、B

45、B

46、A

47、B

48、C

49、A

50、A

51、A

第38頁共42頁

52、A

53、【答案】A

54、A

55、A

56、C

57、B

58、參考答案[B]

59、C

60、D

61、C

62、A

63、B

64、C

65、B

66、D

67、D

68、C

69、B

70、B

71、B

72、C

73、C

74、A

75、A

76、A

77、B

78、參考答案[C]

第39頁共42頁

79、答案：B

80、【答案】D

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、【答案】A,B,D

2、答案ABCD

3、參考答案[ACD]

4、參考答案：A、B、C、D

5、答案ABCD。

6、參考答案[ABCD]

7、參考答案[BD]

8、答案AD

9、答案AD。

10、【答案】B,C,D

11、ABCD

12、AD

13、答案：[AC]

14、參考答案：A、B、C

15、參考答案[ABD]

16、參考答案[ABCD]

17、參考答案：C、D

18、答案：[ABCD]

19、參考答案：A、C

20、答案BCD。

21、答案：[ABC]

22、參考答案：A、B、C、D

23、答案ABCD。

24、[AB]

第40頁共42頁

25、答案ABC。

26、參考答案：A、B、C、D

27、[ABC]

28、答案BC。

29、答案ABCD。

30、參考答案：A、B

31、參考答案[ABCD]

32、參考答案[ACD]

33、答案：[ABC]

34、答案ABCD。

35、【答案】B,C,D

36、【答案】A,B,C,D

37、答案ABCD

38、參考答案[AC]

39、答案ABCD。

40、參考答案：[ABD]

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、B

2、A

3、B

4、B

5、A

6、A

7、A

8、A

9、A

第41頁共42頁

10、B

11、A

12、A

13、B

14、B

15、B

16、B

17、A

18、A

19、B

20、B

第42頁共42頁